合規(guī)專員崗位職責工作內容（9篇范文）

第1篇 合規(guī)專員崗位職責工作內容

合規(guī)專員職位要求

1.熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構的監(jiān)管法規(guī)。

2.了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務運作機制、內部控制制度流程。

3.有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協(xié)調能力、書面和口頭表達能力,能夠承受壓力。

4.誠信、正直,敢于質疑的職業(yè)精神。

合規(guī)專員崗位職責/工作內容

1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化,在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協(xié)調,制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯(lián)系,及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。

4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料,組織落實合規(guī)培訓和宣傳項目。

5.對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務、新流程進行合規(guī)評估,提交合規(guī)評審報告,事前規(guī)避風險。

6.為管理層和業(yè)務部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議,支持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

第2篇 內控合規(guī)專員崗位職責

合規(guī)內控專員 中意人壽保險有限公司 中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意 職責:

1、根據(jù)公司業(yè)務運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業(yè)務流程的建議;對公司業(yè)務渠道業(yè)務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協(xié)助業(yè)務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內部控制風險;

5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

第3篇 審計合規(guī)專員崗位職責

1、大學本科學歷,南漳本地人。

2、為人正直,有一年以上銀行審計或內控合規(guī)工作經(jīng)驗或二年以上銀行實際業(yè)務工作經(jīng)驗者優(yōu)先。

第4篇 合規(guī)審計專員崗位職責

1、大學本科學歷,南漳本地人。

2、為人正直,有一年以上銀行審計或內控合規(guī)工作經(jīng)驗或二年以上銀行實際業(yè)務工作經(jīng)驗者優(yōu)先。

第5篇 風險合規(guī)專員崗位職責

崗位職責:

1、負責建立公司合規(guī)管理與風險控制管理體系,參與內部業(yè)務管理制度與投資管理制度的制定;

2、負責公司投資咨詢、私募基金業(yè)務的日常合規(guī)與風險管理,識別和管理業(yè)務中存在的各類風險,如合規(guī)風險、信用風險、操作風險、流動性風險等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實各項合規(guī)風控制度及流程;

4、負責對公司的各類合同、業(yè)務方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務風險監(jiān)測報告,編制季度、年度風險管理報告;

6、定期開展風險控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國內外風險管理發(fā)展前沿和趨勢,從事相關課題的學習和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財務或同類專業(yè)碩士以上學歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗;兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務或基金公司合規(guī)、風控、內核等工作經(jīng)驗優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴謹沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。

第6篇 合規(guī)內控專員崗位職責

合規(guī)內控專員 中意人壽保險有限公司 中意人壽保險有限公司,e-保險網(wǎng),中意 職責:

1、根據(jù)公司業(yè)務運營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報告;

3、根據(jù)公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業(yè)務流程的建議;對公司業(yè)務渠道業(yè)務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協(xié)助業(yè)務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司內部控制風險;

5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗;具有保險風險管控經(jīng)驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

第7篇 安全合規(guī)專員崗位職責

崗位職責:

1、對公司基礎架構和業(yè)務平臺的信息安全風險進行調研、梳理、評估;

2、協(xié)助信息安全審計,按照監(jiān)管要求進行it合規(guī)審查;

3、開展iso27001管理體系及信息安全等級保護體系建設及維護;

4、協(xié)助信息安全制度的修訂、宣導。

任職要求:

1、全制重點院校本科及以上;

2、信息安全、網(wǎng)絡安全、信息管理理與信息系統(tǒng)、計算機科學、計算機網(wǎng)絡技術等相關專業(yè)優(yōu)先;

3、具備良好的學習能力,適應能,溝通能,執(zhí)行力;

4、具有互聯(lián)網(wǎng)、金融企業(yè)信息安全實習經(jīng)歷優(yōu)先;

5、了解國內外信息安全政策標準、信息安全等級保護優(yōu)先;

6、熟練使用office辦公軟件,具有良好的檔編制能。

第8篇 法務合規(guī)專員崗位職責

工作職責:

1、 公司對外合同起草、審核;

2、 公司內控制度的協(xié)助執(zhí)行,包括參與和組織招投標工作等;

3、 對公司項目投資、采購及其他重大經(jīng)營行為給予法務支持;

4、 收集、研究新法律法規(guī),制定公司內部法律培訓計劃和方案

5、 完成部門及公司領導臨時交辦的其他工作。

任職資格:

1、 全日制法律類專業(yè)本科以上學歷;

2、 3年以上律師事務所或大型企業(yè)法務工作經(jīng)驗;

3、 熟悉合同法、公司法、外商投資領域法律法規(guī)及政策、國有資產(chǎn)管理類法規(guī);

4、 具有良好的語言表達和書面寫作能力,具有團隊精神,協(xié)調溝通能力強,有責任心。

第9篇 合規(guī)部專員崗位職責

? 負責培訓體系的建立,培訓執(zhí)行的跟蹤,維護培訓網(wǎng)絡系統(tǒng),解決培訓中的疑難問題。

? 負責程序的審核和批準。

? 負責各類輔助記錄的審核,并對記錄中的問題進行指導和跟蹤。

? 負責文件和記錄的分發(fā)管理。

? 協(xié)助各種官方檢查和客戶審計,及后續(xù)的整改。

任職資格:

? 本科學歷。

? 具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質量保證工作經(jīng)驗。

? 了解gmp相關法規(guī)規(guī)范。

? 良好的英語聽,說,讀,寫能力;英文口語交流流利。

? 具備良好的計算機軟件操作技能,office 軟件操作熟練。