小額貸款公司報(bào)告系統(tǒng)管理制度
某小額貸款有限公司
報(bào)告系統(tǒng)管理制度
第一章
總則
第一條
為了規(guī)范公司日常工作報(bào)告體系，減少不必要的工作流程，提高管理效率，制定本制度。
第二條
除總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、董事長秘書等高級管理人員外，適用于公司其他所有員工報(bào)告工作。
第二章
行政報(bào)告管理概念及內(nèi)容
第三條
行政報(bào)告管理，是指公司員工對所發(fā)生事項(xiàng)以書面或口頭方式向公司管理層或相關(guān)職能部門呈報(bào)的管理系統(tǒng);
第四條
報(bào)告類型包含：各項(xiàng)活動的計(jì)劃和費(fèi)用申請報(bào)告、階段工作總結(jié)報(bào)告以及其他需要公司或部門解決處理事項(xiàng)的申請報(bào)告等。
第五條
行政報(bào)告管理的內(nèi)容：正常的報(bào)告體系包含從上至下和從下至上兩種情況的書面?zhèn)鬟_(dá)。
1、從上至下，即公司以文件方式下達(dá)的任命、指令、通知、政策、制度和規(guī)定等行政文書，各部門和崗位均須嚴(yán)格執(zhí)行。
2、從下至上，即傳統(tǒng)意義上的報(bào)告制度，是下級按照管理架構(gòu)向直接或間接上級書面或口頭呈交的報(bào)告，原則上以書面報(bào)告為準(zhǔn)。
第三章
報(bào)告制度、審批、授權(quán)及例外情形
第六條
報(bào)告制度、審批、授權(quán)及例外情形：
(一)報(bào)告制度：原則上報(bào)告人只能按管理流程向其直接上級書面匯報(bào)，逐級審批、按權(quán)限核準(zhǔn)。無制度列示的特殊情況，一律不得越級匯報(bào)。
(二)逐級審批：除費(fèi)用申請外，在日常申請報(bào)告中，實(shí)行兩級人員審核，即匯報(bào)人的報(bào)告須經(jīng)過直接上級和間接上級兩級人員審核、批準(zhǔn)后方能執(zhí)行。在費(fèi)用申請時(shí)，必須嚴(yán)格按照資金審核權(quán)限執(zhí)行，超過本級審核權(quán)限的則由該級審核人員負(fù)責(zé)向擁有更高審批權(quán)的上一級流轉(zhuǎn)申報(bào)。
(三)越級匯報(bào)：在以下情況員工進(jìn)行越級匯報(bào)，視為正常匯報(bào)。
1、申請報(bào)告呈交直接上級后，沒有在規(guī)定或雙方約定的時(shí)間答復(fù)，而經(jīng)過提醒后直接上級依然不予答復(fù)時(shí);
2、按正常報(bào)告制度呈交需緊急回復(fù)，又無法與直接上級聯(lián)系上時(shí)，而由直接上級授權(quán)其上級行使其職權(quán)時(shí);
3、突發(fā)重大負(fù)面影響事件或其他影響公司正常營銷管理工作的重大事件時(shí);
4、有證據(jù)表明，直接上級的行為可能違反國家法律、法規(guī)，或嚴(yán)重傷害公司的利益，而其未向公司作呈報(bào)時(shí);
5、公司總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、董事長秘書等高級管理人員進(jìn)行直接調(diào)研或檢查時(shí);
除上述可越級匯報(bào)的情形之外，員工必須嚴(yán)格按照正常報(bào)告體系逐級匯報(bào)，否則須為其不當(dāng)越級行為承擔(dān)包括但不限于行政和經(jīng)濟(jì)處罰在內(nèi)的各項(xiàng)累加處罰。
(四)授權(quán)制度：管理人員因工作或個(gè)人原因，需暫時(shí)離開其管理崗位時(shí)，必須對其崗位的權(quán)利及職責(zé)進(jìn)行授權(quán)，除緊急、突發(fā)情形外(緊急突發(fā)情形消除后仍需補(bǔ)辦相關(guān)書面手續(xù))，授權(quán)內(nèi)容原則上必須以書面為準(zhǔn)，且必須有授權(quán)人、被授權(quán)人以及授權(quán)人上級主管的親筆簽字。
(五)例外調(diào)研和檢查情形：公司總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、董事長秘書等高級管理人員有權(quán)對各部門或個(gè)人進(jìn)行直接調(diào)研和檢查。被問詢?nèi)藛T除積極配合上級的調(diào)研和檢查以外，禁止散播關(guān)于被調(diào)查內(nèi)容的相關(guān)信息。
第四章
報(bào)告審批要求
第七條
原則上各級收呈報(bào)告的主管在接到報(bào)告后4小時(shí)內(nèi)須予以答復(fù)或執(zhí)行。不能立即決定的須通知報(bào)告人，并另行約定答復(fù)時(shí)間。
1、報(bào)告中有時(shí)限要求的按要求執(zhí)行，因特殊原因不能在時(shí)限內(nèi)答復(fù)的，必須通知報(bào)告人另行約定時(shí)間答復(fù)。
2、需要多重審批的報(bào)告，直接上級主管須預(yù)留出規(guī)定或約定要求的一半時(shí)間，提前交到上一級審批，確保報(bào)告的最終批復(fù)按時(shí)返回報(bào)告人。
3、出差人員的報(bào)告經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批注后交由綜合管理部負(fù)責(zé)在公司內(nèi)完成審批過程并按時(shí)限回復(fù)報(bào)告人。
第五章
附則
第八條
本制度為試行稿，由綜合管理部解釋、修訂。
第九條
本管理制度經(jīng)董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
附件一：報(bào)告規(guī)范格式
呈：
抄：
自：
時(shí)間：
主題：
內(nèi)容陳述
表格填寫說明：
第一項(xiàng)：為報(bào)告人直接匯報(bào)的上級姓名;
第二項(xiàng)：為此報(bào)告內(nèi)容按規(guī)定涉及的人員和部門：
例如：申請費(fèi)用報(bào)告：涉及間接上級批準(zhǔn)和財(cái)務(wù)部，申請辦公用具涉及綜合管理部，申請離職涉及上級批準(zhǔn)和綜合管理部等，涉及關(guān)聯(lián)報(bào)呈部門的，按需提交報(bào)告復(fù)印件。
第三項(xiàng)：指報(bào)告發(fā)起人部門和姓名。
第四項(xiàng)：報(bào)告起草的時(shí)間。
第五項(xiàng)：首先要清楚寫明報(bào)告的主題，然后闡述報(bào)告的原委和要求，也可以標(biāo)注申請內(nèi)容需要解決的時(shí)限，在申請報(bào)告中須寫明報(bào)告人的建議內(nèi)容和可行性分析(兩種以上可能情況的費(fèi)用比對、優(yōu)劣比對等)。
總之：書寫報(bào)告內(nèi)容要求報(bào)告人思路清晰，對所述事件情況清楚，要求盡可能全面和準(zhǔn)確，對多種可能要有自己的評估和選擇，在報(bào)告中闡明自己的建議和觀點(diǎn)，有利于上級快速、正確作出決定并及時(shí)批復(fù)。
報(bào)告原則上要求打印件，手寫時(shí)須文字清楚。
外地出差時(shí)以收到報(bào)告人的郵寄件、傳真件或電子郵件為準(zhǔn)。
附件二：授權(quán)表
部門
授權(quán)人(簽字)
時(shí)間
授權(quán)期限
自：*年*月*日至*年*月*日止
授權(quán)內(nèi)容：
被授權(quán)人(簽字)
時(shí)間
上級主管審批(簽字)
