第1篇 某某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營,公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失,造成區(qū)域性甚至全國性影響,有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司風(fēng)險事件,主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險,對公司造成重大影響;
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧;
3、大股東的股東存在紛爭訴訟;
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;
5、管理層對公司失去控制;
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回;
(二)經(jīng)營類
1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤;
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤;
3、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化;安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險;
5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰,或無持續(xù)性經(jīng)營能力;
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險;
7、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等其他風(fēng)險;
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況;
(三)環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司;
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司;
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響;
4、事故災(zāi)難,指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響;
5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等;
(四)信息類
1、公司的股價異常波動;
2、報刊、媒體對公司問題集中或不實(shí)報導(dǎo);
3、社會上存在不實(shí)的傳言或信息,給公司造成了影響;
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤,對市場造成了影響;
5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等;
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對為原則,實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級負(fù)責(zé),依法規(guī)范,加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。公司將成立突發(fā)風(fēng)險事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作,其中公司董事長任組長,總裁任副組長,組員由公司副總裁及董事會秘書擔(dān)任。
其中:
(一)組長職責(zé):
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案;安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險處置工作;
4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系;
(二)副組長職責(zé):
1、協(xié)助組長進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險的處置工作;
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè);
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。
(三)組員職責(zé):
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作;
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定;
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險事件處置的相關(guān)信息;
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作;
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的善后和總結(jié)工作;
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作;
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實(shí)行24小時值班,手機(jī)必須隨時保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時向副組長報告,并按照指示進(jìn)行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制
(一)預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人,定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
(二)預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報,然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調(diào)查,確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報告,必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時值班電話,公司的任何人均可作為信息的報告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報告,行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報,由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后,啟動公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
(一)信息報送
發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后,領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門,同時應(yīng)在2個小時內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內(nèi)容主要包括時間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中,要及時續(xù)報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送,可隨時上報。
(二)先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后,事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急救援工作,并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,及時有效地進(jìn)行先期處置,控制事態(tài)。
(三)應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險事件后,應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,及時組織召開會議,決定啟動本預(yù)案。同時針對不同突發(fā)風(fēng)險事件,成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,制定突發(fā)風(fēng)險安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑,及時開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)約見股東單位的負(fù)責(zé)人員,請其予以配合,并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況;
(2)對公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話,了解目前公司三會的運(yùn)行情況;
(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況,對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報告有關(guān)部門,必要時報警處理;
(4)協(xié)助公安部門對部分涉案人員進(jìn)行控制;
(5)加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理,積極應(yīng)對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查;
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)徹底了解公司的財務(wù)狀況,必要時聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計或評估;
(2)查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度,若存在此情形,則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(3)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制;
(4)暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動;
(5)對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,尋找切實(shí)可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組。
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度;
(2)公司召開經(jīng)營班子會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對公司造成的影響;
(3)公司經(jīng)營班子及時提交有關(guān)處理意見,并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
(4)對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響,則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理,并及時上報現(xiàn)場處理情況。
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
4、信息類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)聯(lián)系有關(guān)媒體報導(dǎo)負(fù)責(zé)人,將真實(shí)情況告知,并商議處理方案;
(2)立即對不實(shí)信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
(3)追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
(四)后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險事件的影響,并及時解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗(yàn),對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評估,評估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果,對本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。
(五)善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會或股東會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實(shí)做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
(一)通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時暢通,確保與各部門的聯(lián)系。
(二)應(yīng)急隊伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障
公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務(wù)部門和審計部門負(fù)責(zé)對突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評估。
(四)培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識,增強(qiáng)應(yīng)急意識,提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,要有計劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
(一)負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
(二)表彰獎勵
對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個人要給予表彰和獎勵。
(三)責(zé)任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
(四)本預(yù)案由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。
(五)本預(yù)案自公司董事會審議通過之日起施行。
第2篇 醫(yī)院突發(fā)事件應(yīng)急藥品供應(yīng)管理制度
醫(yī)院突發(fā)事件應(yīng)急藥品供應(yīng)管理制度
1、為確保事件突發(fā)時能迅速反應(yīng),有效采取相應(yīng)措施,保證發(fā)生突發(fā)性緊急事件時的藥品供應(yīng),保障病患健康與生命安全,維護(hù)社會秩序,特制定此應(yīng)急制度。醫(yī)院內(nèi)部突發(fā)情況,如臨時停電或his系統(tǒng)故障等,亦按此制度處理。
2、突發(fā)事件一般是指突然發(fā)生、造成或可能造成嚴(yán)重?fù)p害的事件。比如大規(guī)模傳染病、地震、水災(zāi)、颶風(fēng)等自然災(zāi)害,核輻射、集體食物中毒等。
3、發(fā)生突發(fā)事件時,由當(dāng)班人員立即直接通知各部門負(fù)責(zé)人及藥劑科主任,由藥劑科主任負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排應(yīng)急工作,各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)入緊急待命狀態(tài),保持24小時通訊通暢,所有工作人員一律服從指揮,按要求各司其職。如有必要,藥劑科可隨時組建'突發(fā)事件藥品供應(yīng)小組',負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、調(diào)配所需藥品。
4、急診藥房開啟'綠色通道',由醫(yī)生開具手工處方,急診收費(fèi)加蓋'綠色通道'章,隨即調(diào)配處方,待事件穩(wěn)態(tài)后統(tǒng)一結(jié)算入賬。
5、各病區(qū)急用藥品,優(yōu)先按醫(yī)囑發(fā)藥;若醫(yī)囑暫未輸入系統(tǒng)的,則憑診療醫(yī)生或護(hù)士臨時借條發(fā)放給相應(yīng)專職護(hù)工;夜間用藥,則由急診藥房負(fù)責(zé)調(diào)配。
6、若突發(fā)事件所需藥品出現(xiàn)短缺現(xiàn)象,則藥劑科藥首先科室內(nèi)進(jìn)行緊急調(diào)撥,同時藥庫根據(jù)實(shí)際情況立即采購補(bǔ)貨,并要求供貨公司緊急送貨或向其他醫(yī)院調(diào)撥等各種方法保證突發(fā)事件藥品供應(yīng)。
7、若處理突發(fā)事件所需使用藥品未在本院藥品使用目錄中,則由診治科室主任提交臨時用藥申請報告,經(jīng)藥劑科主任、分管院長批準(zhǔn),藥庫立即進(jìn)行緊急采購,緊急送貨時間。
8、若事件情況緊急或牽涉面較廣時,則由藥劑科主任向分管院長及醫(yī)院藥事管理與藥物治療學(xué)委員會匯報,由醫(yī)院統(tǒng)一安排處理。
9、臨床各部門配備急救、搶救用藥,各部門可根據(jù)各自?？魄闆r向藥劑科申報請領(lǐng)其他搶救用藥,藥品使用后應(yīng)及時補(bǔ)足,定期養(yǎng)護(hù),除護(hù)理部每月進(jìn)行專項檢查外,藥劑科每季度安排藥劑人員檢查相應(yīng)部門搶救車藥品備用及效期情況,檢查結(jié)果及時反饋被查科室,必要時將結(jié)果匯總給護(hù)理部。
10、醫(yī)院內(nèi)部突發(fā)情況(臨時停電或his故障等),門急診藥房則根據(jù)收費(fèi)處備用機(jī)制的運(yùn)行情況,使用相應(yīng)的應(yīng)急流程:
(1)收費(fèi)處備用收費(fèi)系統(tǒng)可運(yùn)行:
醫(yī)生開具手工處方,收費(fèi)處按手工處方進(jìn)行收費(fèi)(必要時,藥劑人員現(xiàn)場指導(dǎo)),門急診藥房根據(jù)手工處方進(jìn)行發(fā)藥,并登記該病員就診號,故障完畢后進(jìn)行處方確認(rèn);
(2)收費(fèi)處備用收費(fèi)系統(tǒng)無法運(yùn)行:
醫(yī)生開具手工處方,門急診藥房進(jìn)行手工劃價,收費(fèi)處收費(fèi),門急診藥房根據(jù)手工處方進(jìn)行發(fā)藥,并登記該病員就診號,故障完畢后進(jìn)行處方確認(rèn);
11、醫(yī)院內(nèi)部突發(fā)情況(臨時停電或his故障等),病區(qū)藥房使用應(yīng)急流程:
醫(yī)生開具手工醫(yī)囑單,藥劑人員配方,故障完畢后進(jìn)行處方補(bǔ)登。在突發(fā)情況期間,停止退藥操作和出院操作。
12、門、急診藥品的價格his系統(tǒng)每天進(jìn)行更新,以確保單機(jī)版進(jìn)行劃價。
13、各部門日常應(yīng)準(zhǔn)備應(yīng)急電源,并定時維護(hù)修理,部門人員聯(lián)系電話及時更新,保證突發(fā)情況時通訊正常。
14、突發(fā)事件結(jié)束后,藥劑科應(yīng)對該次突發(fā)事件藥品供應(yīng)應(yīng)急體系的運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)評價,發(fā)現(xiàn)問題,及時作出改進(jìn),積累寶貴經(jīng)驗(yàn),提高應(yīng)急處理能力及完善應(yīng)急系統(tǒng)。
15、藥劑科應(yīng)定期組織培訓(xùn),讓全體藥劑科工作人員都了解突發(fā)事件應(yīng)急方案內(nèi)容,熟悉處理程序。
附:簡要突發(fā)事件應(yīng)急藥品供應(yīng)預(yù)案
醫(yī)院突發(fā)事件應(yīng)急藥品供應(yīng)主要分以下二類情況:
第一類:停電、醫(yī)院his系統(tǒng)故障(包括電腦故障等)。
第二類:搶救病人的特殊需求或搶救重大自然災(zāi)害、大規(guī)模傳染病、集體食物中毒等急需調(diào)集醫(yī)院沒有的藥品或庫存不足的藥品。
適用于第一類的預(yù)案流程:
1、停電時,電話咨詢設(shè)備科,查詢停電的預(yù)計時間;并及時啟用應(yīng)急燈或手電筒;若停電時間較短,可讓病人等候,需使用急救藥品可先付押金,藥師審方發(fā)藥;停電時間較長不能修復(fù)時,使用手工處方,手工劃價收費(fèi)發(fā)藥。
2、his系統(tǒng)故障時,電話咨詢信息中心(咨詢故障原因及預(yù)計修復(fù)時間);短時間能修復(fù)的,可讓病人等候;需長時間修復(fù)的,采用手工處方,單機(jī)版劃價收費(fèi),藥師核對發(fā)票并審方發(fā)藥,待恢復(fù)后確認(rèn)處方。
適用于第二類的預(yù)案流程:
第一時間通知藥劑科主任、藥品采購;聯(lián)系相關(guān)藥品供應(yīng)的醫(yī)藥公司或廠家;承諾:接到電話后,半小時內(nèi)給予答復(fù),若本市內(nèi)有庫存的藥品2小時內(nèi)到醫(yī)院,本市內(nèi)沒有庫存的藥品根據(jù)具體情況供應(yīng)。
備注:
1、藥劑科主任、采購、各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)24小時開機(jī);
2、當(dāng)發(fā)生停電或電腦故障時,應(yīng)及時打電話給相關(guān)科室及時維修;
3、應(yīng)急燈放置急診藥房,每周檢查,電力不足需充電;
4、藥房必須備有正常的打印機(jī)、計算器及藥價本(藥價及時更新)
第3篇 實(shí)業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
晉億實(shí)業(yè)股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
第一條 為了加強(qiáng)晉億實(shí)業(yè)股份有限公司(下稱“公司”或“本公司”)突發(fā)事件應(yīng)急管理,快速反應(yīng)和應(yīng)急處置突發(fā)事件,最大程度降低突發(fā)事件造成的影響和損失,維護(hù)穩(wěn)定公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序,保護(hù)廣大投資者的合法利益,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《突發(fā)事件應(yīng)對法》、中國證監(jiān)會《證券、期貨市場突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》以及本公司《章程》、《信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實(shí)際情況,制定本制度。
第二條 本制度所稱突發(fā)事件是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的、已經(jīng)或者可能會對公司的經(jīng)營、財務(wù)狀況以及對公司的聲譽(yù)、股票價格產(chǎn)生重大影響的、需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的偶發(fā)性事件。
第三條 公司應(yīng)對突發(fā)事件工作實(shí)行預(yù)防為主、預(yù)防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。
第四條 本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響正常生產(chǎn)經(jīng)營以及證券市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。
第五條 突發(fā)事件主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險,對公司造成重大影響;
2、大股東之間存在重大紛爭訴訟,或出現(xiàn)重大分歧;
3、公司與社會、股東、員工之間存在重大紛爭訴訟;
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;
5、決策管理層對公司失去控制;
6、公司資產(chǎn)被大股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回;
7、其它重大突發(fā)事件。
(二)經(jīng)營類
1、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況嚴(yán)重惡化;
2、公司面臨退市風(fēng)險;
3、公司因重大質(zhì)量事故等無持續(xù)經(jīng)營能力;
4、涉及重大經(jīng)濟(jì)損失或民事賠償風(fēng)險;
5、其它重大突發(fā)事件。
(三)環(huán)境類
1、國際重大事件波及公司;
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及公司;
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到嚴(yán)重影響;
4、重大事故災(zāi)難,公司內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等造成公司正常經(jīng)營受到影響;
5、公司涉及重大行政處罰風(fēng)險;
6、其它重大突發(fā)事件。
(四)信息類
1、公司的股票價格異常波動;
2、報刊、媒體對公司進(jìn)行大量、集中的不實(shí)報道;
3、社會上存在重大不實(shí)的傳言或信息,給公司造成了重大影響;
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤,對市場造成了重大影響;
5、可能或者已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體*或投訴事件等;
6、其它重大突發(fā)事件。
第六條 公司對突發(fā)事件的處置實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。
第七條 公司成立突發(fā)事件處置工作領(lǐng)導(dǎo)小組(下稱“應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組”),公司董事長擔(dān)任組長,為突發(fā)事件處置工作的第一責(zé)任人;總經(jīng)理、董事會秘書任副組長,為突發(fā)事件處置工作具體負(fù)責(zé)人;成員由公司其他高級管理人員及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。
(一) 組長職責(zé):
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案;
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險處置工作;
4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策;
5、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府有效聯(lián)系與關(guān)系。
(二) 副組長職責(zé):
1、協(xié)助組織進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險的處置工作;
2、指導(dǎo)公司相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè);
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用;
4、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作;
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑。
(三) 組員職責(zé):
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定;
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險事件處置的相關(guān)信息;
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)各部門及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作;
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的善后和總結(jié)工作;
6、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員手機(jī)必須隨時保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時向組長或副組長報告,并按照指示進(jìn)行處理。
第八條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組是公司突發(fā)事件管理以及處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司突發(fā)事件應(yīng)急處理,就相關(guān)重大問題作出決策和部署,根據(jù)需要研究決定本公司對外發(fā)布事件信息,主要職責(zé)包括:
1、決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng);
2、擬定突發(fā)事件處理方案;
3、組織指揮突發(fā)事件處理工作;
4、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑;
5、負(fù)責(zé)保持與政府各相關(guān)部門的有效聯(lián)系和銜接;
6、突發(fā)事件處理過程中的其它事項。
第九條 公司應(yīng)對可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預(yù)防和控制措施,根據(jù)突發(fā)事件的監(jiān)測結(jié)果對突發(fā)事件可能產(chǎn)生的危害程度進(jìn)行評估,以便采取應(yīng)對措施。
第十條 公司各部門、各控股子公司負(fù)責(zé)人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人,定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
第十一條 公司相應(yīng)崗位人員應(yīng)保持對各類事件發(fā)生的日常敏感度,不斷地監(jiān)測社會環(huán)境的變化趨勢,收集整理并及時匯報可能威脅企業(yè)的重要信息,并對其轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的可能性和危害性進(jìn)行評估。
第十二條 公司的任何人均可作為信息的報告人,接到電話后立即向公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人報告,相關(guān)部門負(fù)責(zé)人接到信息后應(yīng)及時向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組長、副組長匯報。有關(guān)人員報送、報告突發(fā)事件預(yù)警信息,應(yīng)當(dāng)做到及時、客觀、真實(shí),不得遲報、謊報、瞞報、漏報。
第十三條 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。公司預(yù)警信息的傳遞主要由公司各部門、各控股子公司負(fù)責(zé)人向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組長、副組長進(jìn)行匯報,然后由組長、副組長協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調(diào)查,確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度重視,必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。
第十四條 當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則應(yīng)當(dāng)及時按照有關(guān)信息披露制度進(jìn)行披露。
第十五條 發(fā)生本預(yù)案適用范圍的突發(fā)事件時,應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急處置工作,并視突發(fā)事件的具體情況立即向相關(guān)責(zé)任及監(jiān)管部門逐級上報或直接越級上報。
第十六條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組確定突發(fā)事件后,應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,及時組織召開會議,決定啟動專項應(yīng)急預(yù)案,并針對不同突發(fā)事件,成立相關(guān)的處置工作小組,處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,制定突發(fā)風(fēng)險事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑,及時開展處置工作。
(一)治理類突發(fā)事件主要處置措施
1、對大股東出現(xiàn)重大風(fēng)險及大股東之間存在的紛爭訴訟,應(yīng)約見大股東,請其予以配合,并詳細(xì)了解事情的進(jìn)展情況;
2、對公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為,應(yīng)協(xié)助證券監(jiān)管部門甚至司法部門做好案件的查處工作;
3、加強(qiáng)投資者關(guān)系管理,熱情接待投資者咨詢、來訪及調(diào)查;
4、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
(二)經(jīng)營類突發(fā)事件主要處置措施
1、徹底了解公司的財務(wù)狀況,必要時聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計或評估;
2、對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制;
3、暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動;
4、對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,尋找切實(shí)可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組;
5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
(三)環(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施
1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度;
2、公司召開經(jīng)營班子會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度地避免對公司造成的影響;
3、公司經(jīng)營班子及時提交有關(guān)處理意見,并上報公司董事會或股東大會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向;
4、對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響,公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理,并及時上報現(xiàn)場處理情況;
5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
(四)信息類突發(fā)事件主要處置措施
1、聯(lián)系有關(guān)媒體負(fù)責(zé)人,將真實(shí)情況進(jìn)行溝通和告知,并商議處理方案;
2、立即對不實(shí)信息做出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
3、追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,情形嚴(yán)重者通過法律途徑處理;
4、安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;
5、按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作。
第十七條 經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定,公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)的機(jī)構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件,以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽(yù)度及準(zhǔn)確度。
第十八條 突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)盡快消除突發(fā)事件的影響,并及時解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時應(yīng)分析和總結(jié)經(jīng)驗(yàn),對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評估,評估突發(fā)事件處理的效果。
第十九條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)突發(fā)事件的變化和實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問題,及時修訂應(yīng)急預(yù)案,充實(shí)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容,提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和可操作性。
第二十條 應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組擬定關(guān)于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會或股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第二十一條 突發(fā)事件處理過程中,涉及到的相關(guān)人員要恪守保密原則,有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況,不得隨意泄露;要忠實(shí)履行職責(zé),牢固樹立全局觀念,堅決服從公司統(tǒng)一安排,不得損害公司利益及形象。
第二十二條 信息報送發(fā)生影響或可能影響證券市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后,應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話上報證券監(jiān)管部門及有關(guān)政府部門,同時,在掌握事件的具體情況后,應(yīng)將事件的詳細(xì)情況書面報送證券監(jiān)管部門及有關(guān)政府部門,不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內(nèi)容主要包括時間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。
應(yīng)急處置過程中,要及時續(xù)報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送,可隨時上報。
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第二十三條 公司各部門及各控股子公司要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實(shí)做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
(一)通信保障。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組成員的手機(jī)必須保證暢通,確保與各部門的聯(lián)系。
(二)隊伍保障。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要,隨時召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障。公司相關(guān)部門應(yīng)做好突發(fā)事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。
(四)培訓(xùn)保障。公司以及各控股子公司要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識,增強(qiáng)應(yīng)急意識,提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,要有計劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。
第二十四條 突發(fā)事件處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
第二十五條 對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個人,公司給予表彰和獎勵。
第二十六條 對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,公司將對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二十七條 本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司董事會。
第二十九條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起實(shí)施。
晉億實(shí)業(yè)股份有限公司
董 事 會
二○一一年三月十八日
第4篇 某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司風(fēng)險事件，主要包括但不限于：
（一）治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險，對公司造成重大影響；
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；
3、大股東的股東存在紛爭訴訟；
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；
5、管理層對公司失去控制；
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；
（二）經(jīng)營類
1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤；
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；
3、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化；安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險；
5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險；
7、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等其他風(fēng)險；
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況；
（三）環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司；
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響；
4、事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；
5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等；
（四）信息類
1、公司的股價異常波動；
2、報刊、媒體對公司問題集中或不實(shí)報導(dǎo)；
3、社會上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；
5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。公司將成立突發(fā)風(fēng)險事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作，其中公司董事長任組長，總裁任副組長，組員由公司副總裁及董事會秘書擔(dān)任。
其中：
（一）組長職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案；安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險處置工作；
4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；
（二）副組長職責(zé)：
1、協(xié)助組長進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險的處置工作；
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè)；
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。
（三）組員職責(zé)：
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作；
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險事件處置的相關(guān)信息；
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的善后和總結(jié)工作；
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實(shí)行24小時值班，手機(jī)必須隨時保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時向副組長報告，并按照指示進(jìn)行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制
（一）預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
（二）預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
（一）信息報送
發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門，同時應(yīng)在2個小時內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內(nèi)容主要包括時間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，要及時續(xù)報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，可隨時上報。
（二）先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。
（三）應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預(yù)案。同時針對不同突發(fā)風(fēng)險事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）約見股東單位的負(fù)責(zé)人員，請其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；
（2）對公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會的運(yùn)行情況；
（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報告有關(guān)部門，必要時報警處理；
（4）協(xié)助公安部門對部分涉案人員進(jìn)行控制；
（5）加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計或評估；
（2）查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
（3）對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；
（4）暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；
（5）對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度；
（2）公司召開經(jīng)營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；
（3）公司經(jīng)營班子及時提交有關(guān)處理意見，并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
（4）對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況。
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
4、信息類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
（1）聯(lián)系有關(guān)媒體報導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案；
（2）立即對不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；
（3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
（四）后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險事件的影響，并及時解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評估，評估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，對本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。
（五）善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
（一）通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯(lián)系。
（二）應(yīng)急隊伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。
（三）物資保障
公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務(wù)部門和審計部門負(fù)責(zé)對突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評估。
（四）培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識，增強(qiáng)應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
（一）負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
（二）表彰獎勵
對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個人要給予表彰和獎勵。
（三）責(zé)任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（四）本預(yù)案由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。
（五）本預(yù)案自公司董事會審議通過之日起施行。
