金融許可證管理規(guī)定
金融許可證管理規(guī)定
目的：
為了加強(qiáng)金融許可證的管理,切實(shí)防范破損、遺失事故發(fā)生，制定本制度。
范圍：
2.1本規(guī)定明確了本行金融許可證的領(lǐng)取、日常檢查、維護(hù)、保管和上繳等管理內(nèi)容與要求。
2.2本規(guī)定適用于本行各持有金融許可證機(jī)構(gòu)的管理。
職責(zé)與權(quán)限：
3.1金融許可證的保管應(yīng)作為重要憑證專門管理。人力資源部為全行金融許可證管理工作責(zé)任部門，負(fù)責(zé)對(duì)全行金融許可證進(jìn)行管理和檢查，至少每半年要對(duì)全行金融許可證管理情況進(jìn)行一次檢查。
3.2各持有單位主要負(fù)責(zé)人為金融許可證管理的責(zé)任人，至少每季度要對(duì)本單位金融許可證管理情況進(jìn)行一次檢查。
3.3各持有單位要指定金融許可證管理人員，負(fù)責(zé)許可證的領(lǐng)取、日常檢查、維護(hù)、保管和上繳等工作。
3.4各具體管理人員至少每月要對(duì)本部門金融許可證管理情況進(jìn)行一次檢查。對(duì)金融許可證的檢查要做好相關(guān)登記。
政策：
統(tǒng)一管理，分級(jí)負(fù)責(zé)
流程圖：
無(wú)
風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)：
無(wú)
內(nèi)容與要求：
7.1領(lǐng)取、上繳金融許可證或持證辦理工商年檢時(shí)要堅(jiān)持專人專車雙人押運(yùn)制度。
7.2發(fā)放金融許可證時(shí)要進(jìn)行登記，金融許可證管理工作交接要按照重要空白憑證進(jìn)行交接登記。金融許可證管理責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員發(fā)生變動(dòng)要向總部，由人力資源部再向河南省銀監(jiān)局報(bào)告。金融許可證移交要視同重要空白憑證履行相關(guān)交接登記手續(xù)，領(lǐng)取、發(fā)放、上繳金融許可證要建立相應(yīng)的登記簿。
7.3金融許可證如遺失或破損，要立即向人力資源部以至向銀監(jiān)局報(bào)告。
7.4金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置以適當(dāng)方式公示其業(yè)務(wù)范圍、主要負(fù)責(zé)人。分行有關(guān)部門要定期、不定期對(duì)金融許可證管理情況及公示情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。
7.5任何單位和個(gè)人不得偽造、變?cè)旖鹑谠S可證，不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓金融許可證。
8檢查與監(jiān)督
8.1人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)本管理規(guī)定的可操作性、適宜性進(jìn)行日常監(jiān)督與檢查，必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行更改，確保文件適用，具體執(zhí)行《文件控制程序》。
8.2內(nèi)部審計(jì)部對(duì)該文件的執(zhí)行情況，相關(guān)登記簿登記的完整性等進(jìn)行集中檢查、督促整改。
8.3辦公室法律事務(wù)人員負(fù)責(zé)每年一次對(duì)該規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查，并督促整改。
9支持性文件
9.1機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
10.1外部合規(guī)文件
10.1中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、金融許可證管理辦法、中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法等有關(guān)法律、行政法規(guī)，
11內(nèi)部合規(guī)性文件
10.1文件控制程序
12支持性記錄
無(wú)
13附錄
