第1篇 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員個(gè)人聲明
申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員個(gè)人聲明
本人現(xiàn)鄭重聲明，不存在以下第一至十三項(xiàng)所列舉的情形：
一、無民事行為能力或者限制民事行為能力；
二、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；
三、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；
四、擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
五、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
六、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
七、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
八、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；
九、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
十、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
十一、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
十二、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
十三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定且已經(jīng)公開發(fā)布的其他不適宜擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。
本人鄭重聲明，對(duì)該聲明中虛假的陳述承擔(dān)一切法律責(zé)任。
擬任人簽名：*年*月*日
第2篇 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格承諾
申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格承諾
一、本人已對(duì)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》的填表要求進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格后，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章文件，進(jìn)一步掌握期貨公司的管理知識(shí)，遵紀(jì)守法，誠(chéng)信勤勉，使自己持續(xù)具備期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
三、本人承諾，在擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)后，將誠(chéng)信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，維護(hù)所任職公司及其客戶的合法權(quán)益，拒絕從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，拒絕利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，拒絕收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
四、本人承諾，在擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)后，將切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項(xiàng)的行為，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并接受處罰。
擬任人：*年*月*日
