ohs管理體系審核結(jié)果匯總分析
ohs管理體系審核結(jié)果的匯總分析
審核組有了若干份不符合報告,還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見,還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行,以便對受審部門的ohs管理工作做一次總體評價。
匯總分析可以考慮以下幾個方面:
(1)從發(fā)現(xiàn)的不符合項分析:如不符合項的總數(shù),其中嚴(yán)重不符合,輕微不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的,則列出其不符合項涉及哪些要素,其中哪個要素最多或最嚴(yán)重。有了這些數(shù)據(jù),大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么。
(2)從發(fā)展的歷史和趨勢分析:將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是否在持續(xù)改進還是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出ohs管理進步或不足的情況。
在這些匯總分析的基礎(chǔ)上可以總結(jié)組織在體系的建立、實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重度,從而得出整體性的結(jié)論意見。
5.末次會議
在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)完成之后,審核組應(yīng)與受審核方的管理者和受審核部門的負(fù)責(zé)人員舉行未次會議,其主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn),能使他們清楚地理解和認(rèn)識審核發(fā)現(xiàn)的事實根據(jù)。如果時間允許,審核方一般都在末次會議前與管理者代表交流,以避免在較大規(guī)模的末次會議上有任何分歧。應(yīng)當(dāng)盡可能在審核組長簽發(fā)報告之前解決意見分歧。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長,盡管委托方和受審核方可能持有異議。
在末次會議上,審核組長應(yīng)就組織ohs管理體系的符合性、有效性做出總體評價和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)ohs管理工作的成績和問題。在末次會議上審核組長還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題,并告訴被審核方審核報告送發(fā)的日期。
末次會議又稱總結(jié)會,是對審核工作做出結(jié)論的會議,是經(jīng)過審核組內(nèi)部會議對被審核方審核的全部調(diào)查、分析、評估,確定了輕微不符合項、嚴(yán)重不符合項和擬出了不符合項報告之后召開的,是實施審核最后一環(huán)。
總結(jié)會由審核組長主持,按預(yù)定時間舉行,會議程序、內(nèi)容包括:
(1)擬定出席會議人員。只要可能,凡參加首次會議(見面會)的人員都參加,并在簽名表上簽名;
(2)感謝被審核方對審核工作的支持和配合;
(3)重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法,扼要回顧審核情況;
(4)肯定被審核方在ohs工作上的優(yōu)點和成績,但也有不符合項;
(5)由審核員“讀”出在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項情況;
(6)重申審核是抽樣調(diào)查活動,申明可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項;
(7)全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門,發(fā)現(xiàn)了多少不符合項,介紹運行體系對ohsms標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實施程度和實施效果。然后,宣讀審核組基于客觀事實所作出的ohs管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方,審核組是否將向?qū)徍苏J(rèn)證機構(gòu)推薦注冊;
(8)征求被審核方對不符合項報告、總結(jié)報告結(jié)論的意見。對不符合項報告內(nèi)容提出一些小修改,經(jīng)審核組長同意,可立即進行;對不屬于總結(jié)會上解決的問題,留待會后再討論;
(9)請被審核方代表在審核報告、不符合項報告上簽字,并將一份副本交被審核方作備忘錄和進行糾正工作;
(10)商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊,則要求被審核方做出對存在問題采取糾正措施的承諾,確定糾正的時間,并在2-4周內(nèi)報告書面的糾正措施意見。對因存在嚴(yán)重不符合項等問題暫不推薦注冊的,則應(yīng)當(dāng)做出對存在問題采取糾正措施的承諾,并提出糾正時間;若不擬繼續(xù)申請注冊,則審核組長應(yīng)在審核報告中向?qū)徍藱C構(gòu)說明。
