安全生產(chǎn)隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度
第一章? 總則
第一條 為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo)，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、安監(jiān)總煤行〔2011〕133號及中煤安〔2011〕686號、中煤安〔2010〕58號有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我公司實(shí)際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。
第二條 安全隱患與安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時(shí)采取措施就會導(dǎo)致事故的發(fā)生；而安全風(fēng)險(xiǎn)是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進(jìn)行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度。
第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每個(gè)從業(yè)人員的隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控和監(jiān)控責(zé)任制。
第四條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分級管理，定期排查、治理和報(bào)告。對安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)要分類定級，制定措施，落實(shí)責(zé)任，限時(shí)整改或預(yù)控，使隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案”五落實(shí)。
第五條 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作機(jī)制，落實(shí)隱患排查、建檔、評估、整改、驗(yàn)收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)銷號制度；落實(shí)危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評估、分級、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報(bào)制度。
第六條? 對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施、新生產(chǎn)線的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時(shí)，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和隱患排查或未對風(fēng)險(xiǎn)、隱患采取有效管控措施的不得冒險(xiǎn)作業(yè)和施工。
第七條 安全隱患治理應(yīng)堅(jiān)持“及時(shí)有效、先急后緩、先重點(diǎn)后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控應(yīng)做到使安全風(fēng)險(xiǎn)降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)不把握不生產(chǎn)。
第二章? 安全隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控職責(zé)
第八條? 公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的責(zé)任主體。
第九條? 公司董事長、總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；公司分管副總經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司總工程師負(fù)責(zé)對排查出的安全隱患進(jìn)行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)察責(zé)任。
第十條? 公司業(yè)務(wù)管理部室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任；公司安全監(jiān)察部對安全隱患治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報(bào)告的責(zé)任。
第十條? 各單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；安監(jiān)站長對安全隱患的排查治理、復(fù)查及風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)監(jiān)督檢查責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施，是分管范圍內(nèi)高級風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任人；總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)組織評審分級，確定治理措施，并將評審結(jié)果落實(shí)到各責(zé)任人；業(yè)務(wù)保安科室對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)辨識及其治理負(fù)管理責(zé)任；安監(jiān)站（科）對安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報(bào)的責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）的負(fù)責(zé)人，對車間、區(qū)隊(duì)（科）的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任；車間、區(qū)隊(duì)（科）技術(shù)負(fù)責(zé)人，對本車間、區(qū)隊(duì)的安全隱患排查治理負(fù)技術(shù)管理責(zé)任，負(fù)責(zé)制定整改的安全技術(shù)措施，指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實(shí)施；車間、區(qū)隊(duì)的班組長，對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任；職工個(gè)人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。
第十一條? 各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需的資金，安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險(xiǎn)的控制。
第十二條? 生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租的，應(yīng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的管理職責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責(zé)。
第三章 隱患排查治理
第一節(jié) 隱患分級分類
第十三條? 根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。
煤礦企業(yè)重大安全隱患的認(rèn)定，嚴(yán)格按照《煤礦重大安全生產(chǎn)隱患認(rèn)定辦法（試行）》（安監(jiān)總煤礦字〔2005〕133號）執(zhí)行。
第十四條? 對查出的安全隱患要及時(shí)梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實(shí)隱患治理責(zé)任主體。按照安全隱患的嚴(yán)重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個(gè)等級。
a級：難度很大，公司解決不了，須由中煤集團(tuán)公司或地方政府協(xié)調(diào)解決的安全隱患。
b級：難度較大，單位解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。
c級：難度大，區(qū)隊(duì)、車間解決不了，須由單位解決的安全隱患。
d級：區(qū)隊(duì)、車間、單位業(yè)務(wù)部門能夠自行解決的安全隱患。
第十五條? 對安全隱患應(yīng)及時(shí)梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進(jìn)行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、機(jī)電、運(yùn)輸、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。
第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法
第十六條? 安全隱患排查分四級：班組、區(qū)隊(duì)（科室）、礦（廠）、公司。
第十七條 各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。
第十八條? 公司每季度排查一次安全隱患；公司各業(yè)務(wù)部室和公司所屬二級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況；科室、區(qū)隊(duì)、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)科室和安監(jiān)站（科）備案；班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。
第十七條? 對嚴(yán)重違章行為、習(xí)慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。
第二十條? 任何單位和個(gè)人在任何時(shí)間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責(zé)向安全監(jiān)察站（科）、公司安全監(jiān)察部和有關(guān)部門匯報(bào)。
第二十一條? 科室、區(qū)隊(duì)（車間）對每旬排查出的安全隱患必須堅(jiān)持“誰主管、誰治理，誰驗(yàn)收、誰負(fù)責(zé)”工作制度，確定責(zé)任人、隱患等級、治理措施，進(jìn)行登記，上報(bào)。
第二十二條? 班組排查的安全隱患必須當(dāng)班消除或處置，并做好記錄。當(dāng)班確實(shí)解決不了的安全隱患應(yīng)及時(shí)向區(qū)隊(duì)（科）、車間和安監(jiān)站（科）匯報(bào)，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。
第二十三條? 一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實(shí)”的要求制定整改計(jì)劃和方案，責(zé)成立即整改或限期整改，并下達(dá)整改通知書。對限期整改的隱患，及時(shí)建檔編號，由整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人審核簽字、銷號，安監(jiān)站（科）對c、d級安全隱患的整改驗(yàn)收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。
第二十四條? 公司各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各礦（廠）隱患排查治理情況，并督促整改。對安全隱患項(xiàng)目按月度實(shí)行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實(shí)。a級隱患上報(bào)集團(tuán)公司，按集團(tuán)公司要求整改；b級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負(fù)責(zé)落實(shí)，明確公司專業(yè)部室整改負(fù)責(zé)人，各單位根據(jù)相關(guān)部室處理意見制定初步整改方案和措施報(bào)相關(guān)部室，由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實(shí)”的要求進(jìn)行整改，由單位首先對整改情況組織驗(yàn)收，合格后報(bào)請相關(guān)部室組織驗(yàn)收。各專業(yè)部室必須負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)，并現(xiàn)場驗(yàn)收，對隱患進(jìn)行閉環(huán)、銷號，安全監(jiān)察部對b級隱患排查治理及整改驗(yàn)收情況組織檢查；c級隱患由各礦長（廠長、經(jīng)理）、專業(yè)副礦長負(fù)責(zé)落實(shí)，由礦（廠）明確職能科室整改負(fù)責(zé)人；d級隱患由各單位負(fù)責(zé)整改落實(shí)。
第二十五條? 公司及各二級單位業(yè)務(wù)部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務(wù)保安責(zé)任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)有關(guān)隱患治理措施及落實(shí)工作。
第二十六條? 重大安全隱患的整改，由公司主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；
（二）采取的方法和措施；
（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；
（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；
（五）治理的時(shí)限和要求；
（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。
第二十七條? 對重大安全隱患由公司實(shí)行掛牌督辦，各專業(yè)部室負(fù)責(zé)具體牽頭落實(shí)，重大安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專業(yè)部室組織驗(yàn)收、銷號。公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進(jìn)行監(jiān)察。
第二十八條? 重大安全隱患治理結(jié)束后，各單位應(yīng)對治理情況進(jìn)行評估，編寫評估報(bào)告，并將評估報(bào)告送報(bào)相關(guān)部室及安全監(jiān)察部。
第二十九條? 對于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)及時(shí)排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時(shí)，單位應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)向公司調(diào)度室報(bào)告；公司啟動(dòng)的應(yīng)急預(yù)案由公司調(diào)度室負(fù)責(zé)向中煤集團(tuán)公司總調(diào)度室報(bào)告。
第三十條? 在安全隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。
第五章? 信息報(bào)告
第三十一條? 對排查出的重大安全隱患，單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司安全監(jiān)察部、安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報(bào)告。重大安全隱患報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：
（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；
（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；
（三）隱患的治理初步方案。
第三十二條? 各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患，匯總后于次月4日前報(bào)公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部；各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應(yīng)及時(shí)匯總，于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部；各單位上報(bào)的安全隱患a、b級隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級隱患和重大安全隱患，匯總后于次月6日前報(bào)中煤集團(tuán)公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報(bào)，直至安全隱患整改完成。
第三十三條? 每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報(bào)公司，由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報(bào)中煤集團(tuán)公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門。統(tǒng)計(jì)分析表應(yīng)當(dāng)由各單位主要負(fù)責(zé)人簽字。
第三十四條? 公司成立安全隱患評審組，每月負(fù)責(zé)對各單位上報(bào)的重大安全隱患和a級、b級隱患進(jìn)行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由中煤集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的，由公司以正式文件向中煤集團(tuán)公司提交書面報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理
各單位應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度，從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面全面辨識本單位生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對危險(xiǎn)源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。
一、 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估
各單位應(yīng)組織員工對危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、全員、全過程的辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，并確保：
1、危險(xiǎn)源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)；
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域；
3、風(fēng)險(xiǎn)評估采用lec評價(jià)法，從事故發(fā)生的可能性（l值）, 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（e值）, 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（c值）, 確定d值即危險(xiǎn)程度，d值大于160為高級風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為分管礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)， d值在70～160之間為中級風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人為職能科室負(fù)責(zé)人，d值小于70為低級風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任人生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)、車間負(fù)責(zé)人。
4、每年年底各單位都要根據(jù)下年度生產(chǎn)計(jì)劃安排從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊，基層單位編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡，礦（廠）領(lǐng)導(dǎo)及職能科室管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊，基層單位管控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單，各崗位工種持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控卡上崗。
5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進(jìn)行系統(tǒng)方面的危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，生產(chǎn)科室、區(qū)隊(duì)（車間）等基層生產(chǎn)單位重新對作業(yè)場所進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估并更新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單。
6、各生產(chǎn)班組每班召開班前會，組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，對風(fēng)險(xiǎn)采取措施予于消除，對大的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。
7、凡是有新設(shè)計(jì)、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時(shí)，必須要進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。
8、各單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊進(jìn)行修訂和完善。
二、危險(xiǎn)源監(jiān)測
各單位應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
1、危險(xiǎn)源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確；
2、危險(xiǎn)源監(jiān)測設(shè)備定期檢驗(yàn)，確保靈敏、可靠；
（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。
三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
各單位應(yīng)采取措施對危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。
（1）針對不同級別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；
（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制
各單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，建立風(fēng)險(xiǎn)控制程序，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。
（1）對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
（2）危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價(jià)等環(huán)節(jié)符合pdca的運(yùn)行模式；
（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)；
（4）編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施應(yīng)對危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。
（5）在高級風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行作業(yè)時(shí)，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
五、信息與溝通
各單位應(yīng)建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，單位應(yīng)確保：
（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；
（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；
（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人；
（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評估，并留有記錄。
六、財(cái)政保障
各單位應(yīng)根據(jù)下年度存在的風(fēng)險(xiǎn)制定安技措投入計(jì)劃，保障管控風(fēng)險(xiǎn)的投入、降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)：
（1）建立《事故費(fèi)用評估報(bào)告》及年度《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》并對降低風(fēng)險(xiǎn)的投入進(jìn)行相關(guān)分析；
（2）對單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全；
（3）對單位年度安技措費(fèi)用投入計(jì)劃、完成情況進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、對未按計(jì)劃完成的投入進(jìn)行分析，記錄齊全。
七、評審
各單位應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理進(jìn)行評審，以確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
1、每年年底總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）組織相關(guān)專家、工程師對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，印發(fā)次年的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控手冊；
2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關(guān)專家、工程師對本系統(tǒng)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；
3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源再進(jìn)行辨識和評估，對新的或升級的風(fēng)險(xiǎn)重新確定風(fēng)險(xiǎn)級別、落實(shí)責(zé)任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控單；
4、班組每班組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評審。
