證券基金合規(guī)管理辦法
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證券基金合規(guī)管理辦法【1】
近期頒布的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》(以下簡稱為“管理辦法”)是建立在《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《證券公司合規(guī)規(guī)定》以及《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》的基礎(chǔ)之上的,對證券、基金這些行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范、管理。
一、適用主體
《管理辦法》的適用范圍包括證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其各個部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及全體人員,所以合規(guī)管理工作是自上而下包括總公司和分支機(jī)構(gòu)、母公司和子公司(包括孫公司等下屬機(jī)構(gòu)),以及各個部分、單位;該辦法由中國證監(jiān)會實施監(jiān)督管理,由中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織分別制定自律規(guī)章、進(jìn)行自律管理。
二、合規(guī)原則
《管理辦法》第七條明確合規(guī)經(jīng)營基本原則,包括:(1)針對客戶進(jìn)行產(chǎn)品銷售時,應(yīng)當(dāng)遵守銷售適當(dāng)性原則,向客戶提供適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品、服務(wù),不得進(jìn)行欺詐;(2)對委托人、客戶通過機(jī)構(gòu)買賣證券的行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管,不得為違規(guī)的證券交易提供便利;(3)控制內(nèi)幕交易,防止內(nèi)部人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息;(4)妥善處理機(jī)構(gòu)與客戶、客戶之間的利益沖突,平等保護(hù)客戶利益;(5)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的審批程序、信息披露,防止利益輸送、不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易;(6)防止公司經(jīng)營行為對證券市場造成重大不利影響。
三、合規(guī)職責(zé)、權(quán)限
《管理辦法》第八條明確公司董事會負(fù)責(zé)提出合規(guī)要求,并承擔(dān)最終責(zé)任,董事會的合規(guī)管理職責(zé)包括制度建設(shè)及其監(jiān)督,審議合規(guī)報告,任免及考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,與合規(guī)負(fù)責(zé)人溝通,對合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估及督促解決合規(guī)瑕疵。
根據(jù)《管理辦法》第十條規(guī)定,機(jī)構(gòu)的高級管理人員落實合規(guī)管理工作,承擔(dān)具體的合規(guī)性工作,包括建立健全合規(guī)組織架構(gòu)、配備相關(guān)人員,并提供人力、物力、財力、技術(shù)等支持;將合規(guī)管理的有效性、公司經(jīng)營或執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入績效考核范圍;對于違法違規(guī)的情況,及時匯報,進(jìn)行整改,并追究相關(guān)責(zé)任。
并且,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》第十一條規(guī)定,設(shè)置合規(guī)負(fù)責(zé)人這一崗位,對機(jī)構(gòu)經(jīng)營的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督,前述合規(guī)負(fù)責(zé)人系指合規(guī)總監(jiān)或督察長。
機(jī)構(gòu)下屬各個部門或分支機(jī)構(gòu)、子公司等單位、部門,其負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門、本分支機(jī)構(gòu)或子公司的合規(guī)工作,承擔(dān)責(zé)任,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的,應(yīng)當(dāng)及時向機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人匯報。
如果合規(guī)負(fù)責(zé)人無法或不履行職責(zé)的,由董事長或經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人代為履行。
機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會或監(jiān)事有權(quán)對董事會、高級管理人員,以及機(jī)構(gòu)合規(guī)工作的瑕疵進(jìn)行監(jiān)督、管理、甚至提出罷免相關(guān)人員的建議。
四、合規(guī)體系
機(jī)構(gòu)的合規(guī)體系包括單獨(dú)設(shè)立的合規(guī)部門,負(fù)責(zé)合規(guī)事務(wù),合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,明確與其他部門的職責(zé)分工;機(jī)構(gòu)為合規(guī)部門履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的合格人員。
另外機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)亦應(yīng)當(dāng)配備合規(guī)管理人員,該部分人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核、任免。
前述合規(guī)管理人人員可以兼任與合規(guī)職責(zé)不沖突的工作,但是對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核,合規(guī)負(fù)責(zé)人所占考核權(quán)重不得低于60%。
不過,較大規(guī)模的業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的合規(guī)管理人員。
機(jī)構(gòu)的子公司(包括孫公司等)亦應(yīng)當(dāng)納入機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的合規(guī)管理體系,子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)機(jī)構(gòu)規(guī)定及時向母公司匯報合規(guī)事宜,母公司有權(quán)對子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行監(jiān)管。
對于機(jī)構(gòu)下屬的另類投資公司、私募基金管理人、從事特定客戶資產(chǎn)管理(包括券商資管、基金子公司等)機(jī)構(gòu),機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐合規(guī)管理人員。
合規(guī)負(fù)責(zé)人對內(nèi)、對外的匯報體系,合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況、風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)及時報告董事會、經(jīng)營管理 主要負(fù)責(zé)人,并督促公司及時向中國證監(jiān)會報告;公司未及時報告的,合規(guī)負(fù)責(zé)人可以直接向中國證監(jiān)會報告。
五、合規(guī)負(fù)責(zé)人任職條件及其履職保證
根據(jù)《管理辦法》第十九條規(guī)定,機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向董事會負(fù)責(zé),向經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告,不得兼任沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)沖突的部門。
合規(guī)負(fù)責(zé)人包括的任職條件包括:(1)符合機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職條件;(2)具備相應(yīng)的從業(yè)年限、工作經(jīng)歷、資質(zhì)等條件(該條款所述法律專業(yè)知識背景系指通過司法考試或取得律師資格證,或者法學(xué)本科以上學(xué)位);(3)良好的職業(yè)道德、個人品質(zhì);(4)未被處罰、采取監(jiān)管措施,以及不存在被立案調(diào)查的情況。
根據(jù)《管理辦法》第二十條規(guī)定,合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可后,方可任職(連公募基金的董事任職都不在需要證監(jiān)會批準(zhǔn),合規(guī)負(fù)責(zé)人任職需要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn),似乎不合理) 。
合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前,免除合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由(即:合規(guī)負(fù)責(zé)人自行申請,中國證監(jiān)會責(zé)令更換,有證據(jù)證明其無法正常履職),在董事會召開前十個工作日將合規(guī)負(fù)責(zé)人免職的事實和理由報告中國證監(jiān)會。
合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的規(guī)章、制度的建立、健全以及落實、實施,法律、法規(guī)等發(fā)生變動的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)變動的影響及其評估結(jié)果,修改、完善規(guī)章、制度;涉及內(nèi)部規(guī)章制度、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查,由合規(guī)負(fù)責(zé)人出具書面審查意見;向中國證監(jiān)會、自律組織匯報的材料,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽署審查意見;機(jī)構(gòu)拒絕采納合規(guī)負(fù)責(zé)人意見的,相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)報告董事會。
合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬、待遇情況,機(jī)構(gòu)對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見,中國證監(jiān)會有權(quán)調(diào)整機(jī)構(gòu)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核結(jié)果。
如果合規(guī)負(fù)責(zé)人考核工作稱職的,其收入不得低于高級管理人員的平均水平(合規(guī)管理人員考核稱職的,其薪酬收入不得低于公司同等級別人員的平均水平)。
六、合規(guī)監(jiān)管機(jī)制
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年4月30日前報送上一年合規(guī)報告,并且根據(jù)實際需要聘請內(nèi)部或外部機(jī)構(gòu)對合規(guī)工作有效性進(jìn)行評估,公司內(nèi)部的全面評估每年不得少于一次,外部評估每三年不得少于一次。
違反《管理辦法》或者其他法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)出具警示函、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正、責(zé)令定期報告,公開譴責(zé)等監(jiān)管措施。
對直接負(fù)責(zé)人或其他負(fù)責(zé)人采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施。
合規(guī)負(fù)責(zé)人不符合要求的,亦可以采取前述措施。
合規(guī)負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人員等。
對于機(jī)構(gòu)主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況,積極處理,落實責(zé)任追究等,并且及時向中國證監(jiān)會匯報的,可以從輕、減輕處罰;情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的,可以免于追究。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)督的原則,可以提高系統(tǒng)合規(guī)管理要求,并且采取增加現(xiàn)場檢查次數(shù)、頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督
以下為草案原文:
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)【2】
第一章
總 則
第一條 為了促進(jìn)證券公司和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱“證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)”或“公司”)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束能力,實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》,制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實施合規(guī)管理。
本辦法所稱合規(guī)管理,是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機(jī)制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險的行為。
本辦法所稱合規(guī),是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險,是指因證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
第三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司和全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
第四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識。
第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)依法對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實施監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織依法制定實施細(xì)則,對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理行為實施自律管理。
第二章
合規(guī)管理職責(zé)
第六條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險,并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
第七條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營,遵守下列基本原則:
(一)向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),切實維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。
(二)充分了解客戶信息,對客戶委托公司代其買賣證券的行為進(jìn)行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利。
(三)有效管理內(nèi)幕信息,防范公司及其工作人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券,或者泄露內(nèi)幕信息。
(四)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突,確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?/p>
(五)依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù),保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
(六)審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會影響,防止對證券市場的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響。
第八條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會負(fù)責(zé)提出公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,履行以下合規(guī)管理職責(zé):
(一)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理的基本制度,并監(jiān)督實施;
(二)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告;
(三)任免、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,確定其薪酬待遇;
(四)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;
(五)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,督促解決合規(guī)管理中存在的問題;
(六)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第九條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行以下合規(guī)管理職責(zé):
(一)對董事會、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督;
(二)對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的董事、高級管理人員提出罷免的建議;
(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實公司的合規(guī)管理要求,對公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任,履行以下合規(guī)管理職責(zé):
(一)建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu),配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并為其履行職責(zé)提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;
(二)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入高級管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及全體工作人員的績效考核范圍;
(三)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時及時報告、整改,落實責(zé)任追究;
(四)公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十一條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
本辦法所稱合規(guī)負(fù)責(zé)人,包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和證券投資基金管理公司的督察長。
第十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司(含孫公司,下同)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任。
公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時,應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)負(fù)責(zé)人報告。
第三章
合規(guī)管理組織體系
第十三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度,明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé),以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
第十四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。
合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工,建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機(jī)制。
第十五條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。
合規(guī)管理人員原則上應(yīng)當(dāng)具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。
合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時,可以公司名義直接聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十六條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合條件的合規(guī)管理人員。
合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。
合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。
對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時,合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過60%。
規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)專職。
第十七條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,明確子公司向母公司報告的合規(guī)管理事項,對子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標(biāo)準(zhǔn)。
對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動的子公司,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐符合條件的合規(guī)管理人員。
合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。
第四章
合規(guī)負(fù)責(zé)人
第十八條 合規(guī)負(fù)責(zé)人是公司高級管理人員,直接向董事會負(fù)責(zé),同時向經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告。
合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)負(fù)責(zé)人的地位、職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。
第十九條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)熟悉證券業(yè)務(wù),通曉相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,并具備下列任職條件:
(一)符合證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職條件;
(二)從事證券工作5年以上,并且具有法律專業(yè)知識背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上;
(三)具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì),正直誠實,勤勉盡責(zé);
(四)最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政處罰或重大行政監(jiān)管措施,且不存在正被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的情形;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
前款第(二)項所稱法律專業(yè)知識背景,是指通過國家司法考試或律師資格考試,或者獲得法學(xué)本科以上學(xué)位。
第二十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送擬任人選簡歷及有關(guān)證明材料。
證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可后方可任職。
合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并在有關(guān)董事會召開10個工作日前將免職的事實和理由書面報告中國證監(jiān)會。
前款所稱正當(dāng)理由,是指合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請,或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職。
第二十一條 合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職責(zé),并自指定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會作出書面報告。
代行職責(zé)的時間不得超過6個月。
合規(guī)負(fù)責(zé)人缺位的,公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)聘請符合本辦法第十九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人。
第二十二條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織制定公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理規(guī)章制度,按程序批準(zhǔn)后督導(dǎo)公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司實施。
法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,評估其對公司合規(guī)管理的影響,修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。
第二十三條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
中國證監(jiān)會、自律組織要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的,合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查,并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。
其他高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。
公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定。
第二十四條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取有效措施,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,并按照中國證監(jiān)會的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查。
合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度,按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn),指導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。
第二十五條 合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的,應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告,提出處理意見,并督促整改。
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)督促公司及時向中國證監(jiān)會報告;公司未及時報告的,應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。
第二十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保持與中國證監(jiān)會和自律組織的聯(lián)系溝通,主動配合中國證監(jiān)會和自律組織的工作。
合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時處理中國證監(jiān)會和自律組織要求調(diào)查的事項,配合中國證監(jiān)會和自律組織對公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
第二十七條 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查,并對履行職責(zé)的情況作出記錄。
第二十八條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性,保障合規(guī)負(fù)責(zé)人能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議,應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。
合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議,調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明,向為公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。
第二十九條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門的工作,不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門履行職責(zé)。
第三十條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時,應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況征求中國證監(jiān)會的意見。
中國證監(jiān)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況要求公司董事會調(diào)整考核結(jié)果。
合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級管理人員的平均水平。
合規(guī)部門的合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。
合規(guī)管理人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平。
第三十一條 中國證監(jiān)會和自律組織支持證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作,組織行業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和交流,并督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障。
第五章
監(jiān)督管理
第三十二條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。
合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)公司合規(guī)管理的基本情況;
(二)合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況;
(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況;
(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況;
(五)中國證監(jiān)會要求或證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見,保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
第三十三條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,及時解決合規(guī)管理中存在的問題。
對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于1次。
委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評估,每3年不得少于1次。
中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險隱患的,可以委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估,費(fèi)用由證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第三十四條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,依法對其采取出具警示函、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正、責(zé)令定期報告、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
第三十五條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條、第二十條、第二十八條、第二十九條、第三十條規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,依法采取公開譴責(zé)、暫停部分或全部業(yè)務(wù)、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或增設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第三十六條 合規(guī)負(fù)責(zé)人未能按照本辦法第二十二至二十七條規(guī)定履行合規(guī)管理職責(zé)的,依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
合規(guī)負(fù)責(zé)人支持、縱容證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,或者未能按照本辦法規(guī)定及時報告重大違法違規(guī)行為的,依法采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第三十七條 證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的合規(guī)管理,主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,積極妥善處理,落實責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向中國證監(jiān)會報告的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重危害后果的,可免予追究責(zé)任。
對于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責(zé)或者采取了制止和報告措施的,免除責(zé)任。
第六章
附 則
第三十八條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2006]85號)、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2008]30號)同時廢止。
以下為草案說明原文【3】
關(guān)于《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》的起草說明
為促進(jìn)證券公司和基金公司(以下合稱證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu))加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理,增強(qiáng)自我約束能力,我們在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,對《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡稱《證券公司合規(guī)規(guī)定》)和《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》(以下簡稱《督察長規(guī)定》)的規(guī)定進(jìn)行了修訂,起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》)。
現(xiàn)說明如下:
一、修訂背景
1行業(yè)合規(guī)管理工作取得的成果
我會于2006年5月發(fā)布《督察長規(guī)定》,2008年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)規(guī)定》,在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。
經(jīng)過多年實踐,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作取得了積極成效:
一是基本框架逐步形成。
各公司建立了合規(guī)管理制度體系和組織架構(gòu),通過公司章程等內(nèi)部制度明確了合規(guī)管理有關(guān)要求,設(shè)立或指定了合規(guī)部門,遴選、配備了合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員,并為合規(guī)管理工作的開展提供了必要的財務(wù)和技術(shù)保障。
二是合規(guī)工作有效推進(jìn)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門已經(jīng)按照監(jiān)管規(guī)定,組織梳理、修訂公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程,在合規(guī)審查和合規(guī)咨詢等方面做了大量工作,合規(guī)監(jiān)測、檢查、培訓(xùn)、報告等職責(zé)也逐步履行。
三是合規(guī)理念初步樹立。
通過自上而下的宣傳教育和合規(guī)培訓(xùn),證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)初步樹立了合規(guī)從高層做起、全員合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的基本理念。
合規(guī)管理各項工作的逐步推進(jìn),也有利于培育行業(yè)合規(guī)文化氛圍,全行業(yè)從業(yè)人員對合規(guī)管理的認(rèn)識正在逐步提高。
2存在問題
整體上看,證券、基金行業(yè)合規(guī)管理工作已經(jīng)在防范、發(fā)現(xiàn)、處理證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為,提升合規(guī)經(jīng)營水平方面發(fā)揮作用。
但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作中也表現(xiàn)出一些突出問題:
一是主動合規(guī)意識不強(qiáng)。
部分機(jī)構(gòu)重業(yè)務(wù),輕合規(guī),僅僅把合規(guī)管理工作當(dāng)做外部硬性的監(jiān)管要求來落實,改進(jìn)完善合規(guī)管理的主動性和積極性不夠。
少數(shù)機(jī)構(gòu)甚至將合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門作為應(yīng)對外部監(jiān)管的公關(guān)部門,核心合規(guī)管理職能履行不充分,主動發(fā)現(xiàn)、報告違規(guī)行為的較為少見,合規(guī)負(fù)責(zé)人的職能作用未能充分發(fā)揮。
二是未深化全員合規(guī)理念。
實踐中,機(jī)構(gòu)往往將合規(guī)管理工作誤解為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的事,全員合規(guī)理念落實不到位。
原有規(guī)定中關(guān)于董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)劃分不夠清晰,導(dǎo)向性不足。
三是未做到合規(guī)管理全覆蓋。
近年來,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展迅速,分支機(jī)構(gòu)和子公司的數(shù)量和規(guī)模增長較快,但行業(yè)合規(guī)管理不適應(yīng)這一發(fā)展形勢的需要,很多機(jī)構(gòu)沒有將公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一部署,一些重要業(yè)務(wù)部門和規(guī)模較大的分支機(jī)構(gòu)未配備專職合規(guī)管理人員,少數(shù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理失控;對子公司更是缺乏有效的合規(guī)管理,不少子公司內(nèi)部合規(guī)管理薄弱,個別子公司合規(guī)管理缺失。
四是履職保障不足。
監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇往往低于同級別高級管理人員,合規(guī)管理人員的薪酬待遇也與業(yè)務(wù)部門存在較大差距,導(dǎo)致合規(guī)管理人員匱乏,向業(yè)務(wù)部門流動的情況較為普遍。
部分機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立性、權(quán)威性不足,知情權(quán)得不到保障,甚至不能參加與履行職責(zé)有關(guān)的董事會、重大經(jīng)營決策會等會議。
五是處罰問責(zé)力度不大。
原有規(guī)定對監(jiān)管措施和各方法律責(zé)任的規(guī)定較為原則。
實踐中,直接問責(zé)合規(guī)負(fù)責(zé)人的案例較少,沒有發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)管警示作用。
此外,部分證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)問責(zé)和懲處機(jī)制不健全,執(zhí)行不到位,對違規(guī)事件內(nèi)部處罰力度不夠,懲戒效果不彰。
從上述情況看,現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則已不完全適應(yīng)行業(yè)需要,有必要進(jìn)行修訂,以針對性解決實踐中存在的突出問題,保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。
二、修訂原則
根據(jù)調(diào)研情況,結(jié)合監(jiān)管實踐,從推動行業(yè)合規(guī)管理工作充分發(fā)揮作用的角度出發(fā),修訂工作主要遵循以下原則:
一是統(tǒng)一兩類機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求。
合規(guī)管理的基本原則和機(jī)制要求在證券、基金行業(yè)具有普適性,歷史上由于監(jiān)管原因而分別出臺了兩個規(guī)定,提出了一些不同的具體要求,根據(jù)實踐需要,有必要制定統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法,對證券、基金行業(yè)通用的合規(guī)要求作出明確。
此次修訂,我們擬以《證券公司合規(guī)規(guī)定》為藍(lán)本,吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的內(nèi)容,制定證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理辦法。
二是堅持實踐中行之有效的做法。
證監(jiān)局和行業(yè)普遍認(rèn)為,《證券公司合規(guī)規(guī)定》關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)定總體框架合理,主要條款適當(dāng),有力推動了行業(yè)合規(guī)管理工作。
本次修訂,在維持現(xiàn)有總體框架和主要規(guī)定不變的前提下,對部分條款進(jìn)行修訂,重在針對性解決實踐中的突出問題。
三是明確普遍適用的合規(guī)底線原則。
現(xiàn)行機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)強(qiáng)調(diào)規(guī)則導(dǎo)向,對于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營并未規(guī)定普遍適用的底線原則。
證監(jiān)局反映,隨著新情況、新問題的不斷出現(xiàn),實踐中機(jī)構(gòu)從事的一些損害客戶利益的行為并不違反具體規(guī)則的要求,對其缺乏處罰依據(jù)。
本次修訂,針對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各項業(yè)務(wù)提出了共通的合規(guī)底線原則,以增強(qiáng)原則導(dǎo)向,指導(dǎo)各證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營,并為實踐中加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù),形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。
四是提高規(guī)定的可操作性。
《證券公司合規(guī)規(guī)定》發(fā)布實施時,行業(yè)之前并未系統(tǒng)開展合規(guī)管理工作,由于缺乏實踐經(jīng)驗,同時考慮到各公司情況千差萬別,為增強(qiáng)規(guī)定的彈性和包容性,主要規(guī)定較為原則,沒有太多硬性要求。
本次修訂,在充分總結(jié)行業(yè)多年實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,針對合規(guī)管理工作中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),提出了更為明確具體、針對性和操作性更強(qiáng)的要求。
五是強(qiáng)化合規(guī)管理全覆蓋。
針對實踐中證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作對重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司覆蓋不足,合規(guī)風(fēng)險隱患突出的問題,本次修訂著重強(qiáng)化了合規(guī)管理的全覆蓋要求,提出了專門的規(guī)范要求。
三、主要修訂內(nèi)容
根據(jù)上述修訂原則,我們在《證券公司合規(guī)規(guī)定》的基礎(chǔ)上,起草了《辦法》,修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面:
1增加合規(guī)經(jīng)營底線要求(第7條)
一是向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),切實維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得欺詐客戶。
二是充分了解客戶信息,對客戶委托公司代其買賣證券的行為進(jìn)行監(jiān)控和管理,不得為客戶違法從事證券交易活動提供便利。
三有效管理內(nèi)幕信息,防范內(nèi)幕交易。
四是及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突,確?？蛻衾娴玫焦綄Υ?/p>
五是依法履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù),保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
六是審慎評估公司經(jīng)營管理行為的社會影響,防止對證券市場的健康發(fā)展產(chǎn)生重大負(fù)面影響。
2明晰全員合規(guī)要求,厘清各方合規(guī)管理責(zé)任
明確董事會負(fù)責(zé)提出公司合規(guī)管理的要求,對公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任(第8條);高級管理人員負(fù)責(zé)落實全公司的合規(guī)管理要求,對全公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任(第10條);合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查(第11條);各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)管理要求,對本部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)主體責(zé)任(第12條)。
此外,明確合規(guī)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或缺位時,應(yīng)當(dāng)由董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職責(zé)(第21條)。
3強(qiáng)化合規(guī)管理組織體系
一是要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)部門,作為合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)(第14條)。
二是要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理。
規(guī)定合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù),對兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時,合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過60%,但規(guī)模較大的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員必須專職(第16條)。
三是要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,對子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查,對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查,確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的標(biāo)準(zhǔn)。
對于從事另類投資、私募基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理等活動的子公司,要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)派駐符合條件的合規(guī)管理人員,由合規(guī)負(fù)責(zé)人任免、考核和管理(第17條)。
4統(tǒng)一合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件
《證券公司合規(guī)規(guī)定》與《督察長規(guī)定》有關(guān)合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件存在差異,前者要求高于后者,考慮到合規(guī)管理工作本身的特殊性要求合規(guī)負(fù)責(zé)人必須具備較高的素質(zhì)、技能,不僅要熟悉證券業(yè)務(wù),還要通曉證券法律法規(guī),為此,《辦法》草案基本沿用了《證券公司合規(guī)規(guī)定》對合規(guī)負(fù)責(zé)人的條件要求,除要求合規(guī)負(fù)責(zé)人取得高級管理人員任職資格、誠信合規(guī)外,還在專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)等方面對其提出了較高的要求:從事證券工作5年以上,并且具有法律專業(yè)知識背景或具有8年以上法律、合規(guī)管理相關(guān)工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上(第19條)。
關(guān)于法律專業(yè)知識背景,原規(guī)定是指通過國家司法考試、律師資格考試或中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。
為落實國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理職業(yè)資格考試有關(guān)通知的要求,此次修訂擬將法律專業(yè)知識背景修改為通過國家司法考試或律師資格考試,或者獲得法學(xué)本科以上學(xué)位。
5提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障
一是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性。
明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé),由董事會考核(第18條)。
規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請,或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職(第20條)。
二是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)。
要求公司在召開董事會、經(jīng)營決策會等重要會議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人,合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會議,調(diào)閱相關(guān)文件、資料(第28條)。
三是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。
規(guī)定公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定(第23條)。
四是保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的薪酬待遇。
要求董事會對合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時,就其履職情況征求中國證監(jiān)會意見并根據(jù)其要求調(diào)整考核結(jié)果。
關(guān)于薪酬待遇水平,合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司高級管理人員的平均水平(第30條)。
五是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的任免、考核權(quán)。
要求合規(guī)部門合規(guī)管理人員原則上應(yīng)具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷(第15條)。
其考核由合規(guī)負(fù)責(zé)人決定,工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平(第30條)。
六是明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持。
規(guī)定中國證監(jiān)會和自律組織支持合規(guī)負(fù)責(zé)人依法開展工作,組織行業(yè)培訓(xùn)和交流,并督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)為合規(guī)負(fù)責(zé)人提供充足的履職保障(第31條)。
6強(qiáng)化監(jiān)督管理
一是將證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員未能有效實施合規(guī)管理的的行為予以區(qū)分和細(xì)化,情節(jié)較輕的,采取出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的采取暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施(第34條、第35條)。
二是區(qū)分合規(guī)負(fù)責(zé)人未能履行合規(guī)管理職責(zé)的情形,規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)管措施。
對于合規(guī)負(fù)責(zé)人支持、縱容違法違規(guī)行為,或者未能按照規(guī)定及時報告重大違法違規(guī)行為的情形,直接采取責(zé)令更換、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施(第36條)。
三是明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)自查自糾機(jī)制,提高其主動合規(guī)意愿。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過合規(guī)管理對違法違規(guī)行為自查自糾的,依法從輕、減輕處理;情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重危害后果的,可免予追究責(zé)任(第37條)。
四是進(jìn)一步完善合規(guī)負(fù)責(zé)人免責(zé)情形的規(guī)定,明確對于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的違法違規(guī)行為,合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定充分履行職責(zé)或者采取了制止和報告措施的,免除責(zé)任(第37條)。
五是規(guī)定中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對系統(tǒng)重要性證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管(第38條)。
此外,《辦法》擬以部門規(guī)章形式發(fā)布,并同時廢止《證券公司合規(guī)規(guī)定》、《督察長規(guī)定》(第39條)。
需要說明的是,《督察長規(guī)定》的內(nèi)容主要是有關(guān)合規(guī)管理工作的規(guī)定,個別條文也規(guī)定督察長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況,經(jīng)向基金公司了解,鑒于這些規(guī)定較少且為原則性規(guī)定,廢除有關(guān)規(guī)定不會對基金公司風(fēng)險管理工作的開展產(chǎn)生實際影響。
此外,我們擬后續(xù)再安排證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會根據(jù)行業(yè)的個性特點(diǎn)分別制定相應(yīng)的實施細(xì)則。
