安全保衛(wèi)檢查管理辦法
安全保衛(wèi)檢查管理辦法
1目的
本文件規(guī)定××農村銀行(以下簡稱“本行”)安全保衛(wèi)檢查的職責與管理要求,旨在明確工作職責、工作程序及檢查工作重點,規(guī)范安全保衛(wèi)檢查人員操作行為,確保本行安全無事故。
2適用范圍
本文件適用于本行安全保衛(wèi)檢查工作。
3定義、縮寫與分類
3.1定義
安全保衛(wèi)檢查:是指本行安全保衛(wèi)制度建設情況,人防、物防、技防及消防設施建設情況等進行定期或不定期檢查的活動。
3.2縮寫
無
3.3分類
4職責與權限
部門/崗位
職責與權限
不相容職責
分管領導
負責審批安全保衛(wèi)檢查方案;
負責審批安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書。
安全保衛(wèi)部門/經理崗
1)負責審核安全保衛(wèi)檢查方案;
2)負責成立檢查組,對檢查人員進行相關培訓;
3)負責審核安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書。
安全保衛(wèi)檢查人員
1)職責
a)負責制訂安全保衛(wèi)檢查方案,提交相關領導審批;
b)負責實施安全保衛(wèi)檢查;
c)負責出具安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書等。
2)權限
a)有權根據檢查方案內容和領導交辦的檢查事項對安全保衛(wèi)日常工作開展情況進行檢查,有權對被查單位的安全防范設施進行檢查;
b)有權要求被查單位提供與安全保衛(wèi)檢查需要的相關資料、文件。
各部門、分支機構負責人
1)負責組織開展本部門、分支機構安全保衛(wèi)自查,督促安全員履行安全檢查職責,及時報告自查中發(fā)現的重大問題;
2)配合上級單位安全保衛(wèi)檢查人員開展安全保衛(wèi)工作檢查;
3)及時組織對自查和各類檢查中發(fā)現的安全問題進行整改、反饋。
各部門、分支機構安全員
1)負責對本部門、分支機構營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了常規(guī)安全檢查;
2)負責配合本部門、分支機構負責人開展對自查和各類檢查中發(fā)現的安全問題進行整改、反饋。
5原則與基本規(guī)定
5.1原則
1)獨立性原則。安全保衛(wèi)部門在履行安全檢查職責時,不受任何單位和個人的不合理干涉,獨立履行檢查職責。
2)全面性原則。安全保衛(wèi)檢查應做到全面檢查,不留死角,徹底消除各種安全隱患。
3)誰檢查、誰負責原則。安全保衛(wèi)檢查要明確檢查責任,檢查人要對檢查結果承擔相應責任。
4)違規(guī)必究原則。對安全保衛(wèi)檢查中發(fā)現違規(guī)問題,依據相關規(guī)定,追究相關責任人的責任。
5.2基本規(guī)定
1)安全保衛(wèi)檢查要做到節(jié)假日必查、敏感時期必查、發(fā)生重大案件必查,上級有規(guī)定必查。
2)安全保衛(wèi)檢查要做到與消防檢查相結合、與技防設施相結合、與物防設施管理相結合、與保安值勤相結合。
3)屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查,安全保衛(wèi)部門要在進行安全保衛(wèi)檢查前應制定明確的檢查方案。檢查方案內容一般包括:檢查目的、范圍和對象、檢查內容和重點、檢查依據、檢查時限、檢查小組成員分工、檢查紀律和責任等。
6管理要求
6.2檢查重點
1)庫房結構(墻、頂板、底板)六面是否整體鋼筋混凝土澆筑;
2)通風,防水系統是否合格;
3)金庫門是否符合標準;
4)庫區(qū)是否安裝2種以上探測原理的入侵探測器,入侵探測器是否能探測報警區(qū)域內門、窗、通道等重點部位入侵事件;
5)在已具備聯網條件的地區(qū),庫區(qū)是否安裝與公安機關110報警服務臺相連的緊急報警裝置;
6)啟動緊急報警裝置時是否能同時啟動現場聲,光報警裝置;
7)守庫室出入口是否安裝防盜安全門和可視對講裝置;
8)守庫室內是否安裝視頻監(jiān)控裝置;
9)守庫室設置方位是否能有效控制金庫出入通道;
10)無人值守的業(yè)務庫是否安裝聲音復核裝置;
11)無人值守的業(yè)務庫安防系統是否能實現遠程報警以及圖像、聲音等信 息傳輸監(jiān)控;
12)二級風險分支機構守庫室是否設衛(wèi)生設施;
13)是否執(zhí)行雙人守庫(含遠程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定;
14)使用槍支守庫的,守庫員是否熟悉槍支彈藥的管理規(guī)定;
15)業(yè)務庫清點室是否安裝視頻安防監(jiān)控裝置,視頻安防監(jiān)控裝置是否清晰顯示工作人員操作情況;
16)消防系統是否達標;
17)是否有處置突發(fā)事件預案,責任分工是否明確;
18)守庫員對預案分工是否熟悉;
19)業(yè)務庫是否有日常安全檢查記錄,記錄是否完整。
6.2檢查重點
1)專用運鈔車使用情況;
2)是否制定運鈔車押運途中突發(fā)事件處置預案;
3)押運員是否熟知突發(fā)事件處置預案,責任分工是否明確;
4)押運員押運過程操作行為是否規(guī)范;
5)運鈔交接登記手續(xù)是否齊全;
6)武裝押運人員是否穿著防彈衣、戴頭盔;
7)押運員警戒站位是否合理;
8)長途(大宗款項)押運是否有護衛(wèi)車;
9)運鈔車交接款?？课恢檬欠窈侠?
10)運鈔車?？考敖唤涌钸^程能否全程錄像;
11)運鈔車內有無通訊設備;
12)押運過程中司機是否中途下車,車輛是否熄火。
6.2檢查重點
1)營業(yè)場所與外界相通的出入口、營業(yè)場所門前區(qū)域、現金業(yè)務區(qū)、營業(yè) 場所內設置的自助機、非現金業(yè)務區(qū)是否安裝監(jiān)控沒備;
2)運鈔交接區(qū)、場所內人員活動情況是否在監(jiān)控范圍內;
3)營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統是否為數字錄像設備;
4)視頻監(jiān)控系統能否顯示變易過程中的柜員操作和客戶臉部特征;
5)視頻監(jiān)控系統能否辨別進出營業(yè)場所人員的體貌特征;
6)錄像資料保存是否達到30天。
6.2檢查重點
1)數據處理中心、訓算機機房(室)在建筑物內是否設置為獨立區(qū)域;
2)有無專人值守,人員出入是否有記錄;
3)防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設施是否健全;
4)系統是否具有備份機;
5)有無備用電源,備用電源是否處于正常狀態(tài);
6)有無設立專職或兼職的計算機信息系統安全管理人員;
7)機房工作人員是否熟知滅火、防水等有關操作;
8)有無專門的設備檔案備查資料;
9)是否及時更換計算機的口令或密鑰;
10)員工是否熟悉突發(fā)事件預案;
11)有無防雷接地等必要防護;
12)有無機房專用滅火設施;
13)是否成立了計算機信息系統安全保護領導小組;
14)發(fā)生計算機犯罪案件是否及時向公安機關報告。
6.2檢查重點
1)有無員工法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)范學習的相關記錄;
2)二年內是否有內部人員職務違法犯罪;
3)員工業(yè)務是否熟練,是否能準確鑒別票據真?zhèn)?
4)是否有身份證真?zhèn)巫R別裝置;
5)員工分工、復核制度是否落實;
6)有無防范案件預案,員工對涉及本崗位的防范案件預案是否熟悉;
7)各類案件上報是否及時;
8)各類案件是否及時向員工通報;
9)是否嚴格執(zhí)行有關業(yè)務操作的各項安全制度,業(yè)務操作程序是否規(guī)范;
10)是否開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰是否分明。
6.2檢查重點
1)安全管理制度的建立健全情況;
2)安全責任的劃分和安全責任制的落實情況;
3)突發(fā)事件預案的制定和安全責任制的落實情況;
4)義務消防隊的建立和培訓情況;
5)人員和物品的出入登記管理情況;
6)物防、技防和消防設施、器材的配備、使用以及工作性能和管理情況;
7)重點部位的安全管理情況。
6.2檢查重點
1)公安消防監(jiān)督機關的審核、驗收手續(xù)辦理情況;
2)防火責任制和防火安全規(guī)章制度建立和落實情況;
3)消防檢查責任制落實情況;
4)火險隱患整改情況;
5)員工防火意識和消防基礎知識普及情況;
6)消防重點部位管理情況;
7)消防設施、器材的性能和管理情況;
8)電源、電器的管理情況。
階段
管理辦法/管理規(guī)定
風險提示
6.1檢查主要內容
6.1安全保衛(wèi)檢查的主要內容:
1)貫徹上級安全保衛(wèi)指示精神情況;
2)安全制度建設情況;
3)組織機構建設情況;
4)金庫管理情況;
5)押運管理情況;
6)安防設施建設情況;
7)技防裝備管理使用情況;
8)計算機安全制度建立情況;
9)員工安全教育情況;
10)安全保衛(wèi)部門內部管理情況;
11)辦公場所安全管理情況;
12)公安部門要求檢查的其他內容。
風險描述:
安全保衛(wèi)檢查人員未按照制度要求檢查,檢查人員工作不細致,漏查等情況,導致安全隱患未及時發(fā)現和排除,給員工人身和財產帶來損失。
風險等級:中等風險
控制措施:加強安全檢查前對檢查人員的培訓、教育,增強檢查人員責任心
控制部門:安全保衛(wèi)部門;
控制崗位:經理崗 ;
6.2檢查重點
6.2.1營業(yè)場所檢查的重點:
1)二層以下窗戶是否安裝護欄或其他安全設施;
2)與外界相通出入口是否安裝防盜安全門;
3)金屬防護門鎖是否符合要求;
4)場所周邊防護是否嚴密,圍墻防護是否達到規(guī)定要求高度;
5)現金業(yè)務區(qū)出入口是否安裝防尾隨門;
6)現金出納柜臺結構是否符合(ga38-2004)的要求;
7)現金出納柜臺寬度、高度是否符合要求;
8)現金出納柜臺上方是否安裝透明防護板,安裝的透明防護板是否有檢測合格報告;
9)現金出納柜臺上方透明防護板長、寬、高、面積及其以上封頂是否符合要求;
10)現金業(yè)務柜臺臺面收銀槽長、寬、高是否符合要求;
11)營業(yè)場所內是否建立衛(wèi)生設施;
12)計算機房(室)是否安裝防盜安全門;
13)計算機房(室)是否安裝出入口控制裝置;
14)是否配備自動應急照明設備,自動應急照明設備是否有效;
15)是否配備消防器材,消防器材是否有效;
16)是否配備自衛(wèi)器材;
17)早晚款箱交接制度及實際操作情況;
18)營業(yè)時間邊(后)門開關制度落實到人情況;
19)大宗及成捆現金管理情況;
20)外來人員進入營業(yè)場所的管理;
21)營業(yè)終了安全檢查情況;
22)報警沒備、監(jiān)控錄像使用管理情況;
23)防搶劫預案在第一時間報警的演練情況。
6.2.2金庫檢查的重點:
6.2.3押運檢查的重點:
6.2.4技防檢查的重點:
6.2.5計算機安全檢查的重點:
6.2.6案件防范能力檢查的重點:
6.2.7辦公大樓安全檢查的重點:
6.2.8消防安全檢查的重點:
6.3安全檢查頻率要求
6.3安全檢查頻率
1)各部門、分支機構安全員每天應開展營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了常規(guī)安全檢查。分支機構負責人每月安全檢查不得少于2次,每月查崗不少于2次;
2)總部安全保衛(wèi)部門每年現場檢查不得少于4次,每月電話查崗不得少于1次,重大節(jié)假日必須進行檢查。
6.4現場檢查要求
6.4現場檢查要求
1)實行持證檢查制度。凡外單位(公安、銀監(jiān)部門)需要對營業(yè)網點進行安全檢查的,必須持有該單位簽發(fā)的介紹信,由本行領導或保衛(wèi)人員陪同,出示身份證、工作證,經被查單位驗證確認后,方可開門進入營業(yè)場所并做好相關登記手續(xù)。需要檢查金庫安全的應持有本行簽發(fā)的《××農村銀行查庫專用介紹信》(見附件一),還必須有被查單位領導在場,但夜晚不接受外單位的查庫檢查。
2)實行檢查登記制度。檢查后要及時將檢查的內容、結果在《**農村銀行安全保衛(wèi)檢查登記簿》(附件二)登記,記錄要詳細,整改要有明確的意見和時間要求。檢查人員、補檢查人員均應在檢查登記簿上簽字,屬上級部門檢查的,單位負責人也要在檢查登記簿上簽字,以示負責。
6.4檢查處理
6.5檢查結果的形成和違規(guī)處理:
1)檢查結果應及時向單位負責人或派出單位領導匯報,對于違反安全保衛(wèi)工作的能現場整改的應立即整改,不能現場整改的應限期整改;
2)屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查,檢查人員在檢查結束后應出具檢查報告和整改意見,提交安全保衛(wèi)部門審核后上報分管領導審批;
3)檢查結果要向全轄通報。對安全保衛(wèi)工作做得好的單位或個人要予以表揚,差的要給予批評。對于違反安全保衛(wèi)規(guī)定的,依據《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》進行相關處理;
3)各分支機構要及時對檢查中發(fā)現問題進行整改、反饋。
7、檢查監(jiān)督
牽頭檢查部門
檢查內容
檢查頻次
報告路線
檢查結果利用
內部審計部門
對安全保衛(wèi)檢查制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價。
每年不少于一次
董事長、監(jiān)事長
持續(xù)改進
