化工企業(yè)工程項目管理辦法
1 目的和范圍
為加強工程項目的管理,規(guī)范工作流程,提高工作效率,及時、準確、全面反映工程項目投資完成情況,制定本辦法。
工程項目是指公司新建、改擴建工程項目,技術改造項目,安全措施項目,環(huán)保措施項目,構建筑物維修項目,其他項目等。
本辦法適用于公司工程項目的立項、設計、預算、施工、變更和驗收的管理。
2 總則
2.1管理流程。工程項目建設嚴格遵循可行性報告(方案)、審核、批準立項、設計、概算審定、預算審定、開工報告、質量和工期的過程控制、竣工驗收、結算、財務報告、審計等管理流程。
2.2 建設方式。新建工程、改擴建工程以及大型技術改造、安措、環(huán)措項目等委外建設由公司確定建設方式;內部工程項目建設實行項目經(jīng)理責任制;其他項目由企業(yè)管理部負責組織實施。
2.3 計劃管理。工程項目實行計劃管理。除公司董事長、總經(jīng)理批準的影響安全生產(chǎn)、經(jīng)營的臨時追加項目外,未列入年度計劃的工程項目原則上不予實施。
3 項目的立項、審批
3.1 新建及改擴建項目。由研發(fā)中心編排下一年度實施項目、儲備項目、前期調研項目計劃和可行性報告,經(jīng)總工程師審核后,企業(yè)管理部列入公司年度計劃。
3.2 技術改造、安措、環(huán)措項目。由項目所屬單位提出立項方案建議,經(jīng)專業(yè)管理部門組織專業(yè)技術人員評審完善,提出投資效益評價報告和可行性報告,報分管領導審定,企業(yè)管理部列入年度投資計劃。
3.3 構建筑物維修。各單位界區(qū)內由各所屬單位報生產(chǎn)技術部核準,公用設施由生產(chǎn)技術部安排,報分管領導批準立項,由企業(yè)管理部列入年度計劃。
3.4 其他項目。除上述項目外,其他項目由企業(yè)管理部編制實施計劃,報分管經(jīng)理批準立項,由企業(yè)管理部列入年度計劃。
3.5 以上各類項目由公司經(jīng)理辦公會審核,董事會批準立項。
3.6 項目立項、審批權限。概算投資額在10萬以下,由總經(jīng)理批準,投資額在10萬元以上100萬元以下,由經(jīng)理辦公會審核批準,投資額在100萬元以上,由董事長或由董事長代表董事會(股東會)批準。
3.7 突發(fā)事故處理項目由主管部門報告相關領導批準后即刻實施,在事故發(fā)生后的一周內按照管理流程補辦相關手續(xù)。
4 項目實施部門及基本職責
4.1 項目經(jīng)理部。由公司確定項目經(jīng)理。項目經(jīng)理組建項目經(jīng)理部并報公司批準。項目經(jīng)理部全面負責項目實施的安全、質量、環(huán)境、進度、造價、竣工驗收和交付。公司與項目經(jīng)理部簽訂項目建設責任書。
4.2 未實行項目經(jīng)理部負責實施的項目,由專業(yè)管理部門或企業(yè)管理部負責實施,部門主要負責人為項目的責任人,全面負責項目實施的安全、質量、環(huán)境、進度、造價、竣工驗收和交付。
5 項目設計
5.1 項目設計單位。原則上各類項目由技術研發(fā)中心設計院設計,對于技術研發(fā)中心設計院不能承擔或不能單獨承擔的設計項目,由公司組織招標確定設計單位或直接指定有資質或能力的設計單位。委外設計合同由技術研發(fā)中心設計院負責組織起草,總工程師審核,公司授權簽訂。技術研發(fā)中心設計院承擔委外設計的聯(lián)絡及技術服務。
5.2 設計委托。由項目實施部門提出設計條件及要求,報企業(yè)管理部下達設計任務。
5.3 關鍵點控制。設計關鍵控制點如工藝流程圖、重要技術方案、主要設備選型及儀表控制水平等需由項目實施部門組織評審,形成會議紀要。
5.4 概算控制。在初步設計完成之前,設計單位將工程概算報項目負責人。項目負責人應在10個工作日內提出意見。若可行性報告中投資估算與初步設計概算的偏差大于10%,應對可行性報告進行重新審批。施工圖預算與概算偏差大于10%,應提出修改報告。
5.5 設計進度。技術研發(fā)中心設計院每月25日前將當月項目設計任務完成情況報企業(yè)管理部。
6 預算管理
6.1 項目預算為項目造價控制的基本依據(jù)。原則上,項目造價必須控制在預算范圍以內。
6.2 項目預算由項目實施部門負責根據(jù)概算和設計圖組織編制,一式五份提交預算審核部門,并根據(jù)工程量提出審核完成時間的意見。
6.3 預算審核部門按照相關定額標準及市場行情,及時完成預算審定,分別提交項目實施部門、財務部、供應部、審計法務部。
7 項目開工與施工
7.1項目實施部門將項目開工報告提交董事長或總經(jīng)理批準后方可組織項目開工。開工報告須包括開工、竣工時間,工程預算等內容。
7.2 由項目實施部門負責組織項目施工單位和監(jiān)理單位的招標,確定施工單位和監(jiān)理單位,并經(jīng)授權簽署施工合同。無監(jiān)理單位的項目,由項目實施部門負責工程監(jiān)理。零星項目、搶修項目或不易招標(擁有專有技術或專利技術)的項目,由項目實施部門直接委托施工單位,并經(jīng)授權簽署委托合同。
7.3 項目實施部門負責施工前的準備工作,組織落實“三通一平”,負責項目“三同時”工作。
7.4 施工單位編制施工方案和施工計劃,繪制統(tǒng)籌網(wǎng)絡圖,制定施工進度目標,工程質量目標、安全和現(xiàn)場管理目標等,明確進度、質量和費用控制點。施工計劃由項目負責人批準后實施。
7.5 項目實施部門組織現(xiàn)場調查,與監(jiān)理單位共同審核施工方案并監(jiān)督實施。
8 廠供物資管理
8.1 工程項目建設所需物資的領用通過工程項目專用章(或工程項目專用卡)的形式管理和控制。
8.2 工程項目專用章由計劃部門統(tǒng)一管理。
8.3 工程項目施工前,項目實施部門將專用章啟用報告報公司總經(jīng)理或分管領導批準后,交企業(yè)管理部安排制作,并從企業(yè)管理部登記領取使用。
8.4 工程項目建成、試車成功后,應及時移交使用單位。在工程項目移交后的下一個工作日,項目實施部門將工程項目專用章返交至企業(yè)管理部。企業(yè)管理部及時書面通知供應部和財務部停止該項目的領料和結算、入賬。
8.5 工程項目專用章返交至企業(yè)管理部后,用戶單位為該項目領用的設備、材料原則上計入本單位的可控費用或技改技措費用,若確需進入項目造價的,由用戶單位專題報告總經(jīng)理或公司分管領導,經(jīng)批準后,由企業(yè)管理部特別說明并加蓋工程項目專用章方可領料。
8.6 有關責任:
8.6.1 公司辦公室負責工程項目專用章的刻制。
8.6.2 企業(yè)管理部負責工程項目專用章的發(fā)放和回收,負責工程項目專用磁卡的制作。
8.6.3 項目實施部門負責開具領料單或在使用單位的領料單上蓋章,嚴格執(zhí)行預結算部門審核后的備料計劃,非備料計劃中的材料一律不準蓋章。
8.6.4 供應部及倉庫負責按照預結算部門審核后的備料計劃的明細項目對項目實施部門的領料單進行審核、采購和發(fā)放,不符合領料要求的領料單一律退回,非備料計劃中的設備、材料一律不準采購和發(fā)放。
9 項目變更管理
9.1 用戶變更。用戶單位需修改任務范圍、內容或增加內容,須提出書面申請,提交項目負責人及項目立項部門確認,報公司批準。技術研發(fā)中心設計院根據(jù)確認意見出具修改或補充通知單,分別送交項目負責人、用戶及施工監(jiān)理部門和施工單位,并作出估算。
9.2 設計變更。設計部門因設計遺漏或錯誤而需補充或修改設計文件時,須提出設計補充或修改通知單,并作出估算,由項目實施部門組織立項部門、設計單位進行確認,并報公司批準,分送項目負責人、用戶及施工監(jiān)理部門和施工單位。
9.3 施工變更。因施工原因而要求設計作修改時,由施工單位提出書面申請,報項目實施部門負責人批準。設計單位依據(jù)批準文件出具修改通知單或設計聯(lián)系單,并作出估算,分別轉發(fā)項目負責人、施工監(jiān)理部門、用戶和施工單位。
10 竣工驗收
10.1 竣工圖的繪制與審核。施工單位負責繪制竣工圖,提供相關的竣工資料,交項目實施部門匯總及審核。
10.2 申請專業(yè)驗收,編寫驗收報告。項目實施部門組織公司各相關部門向市專業(yè)主管部門申請消防、環(huán)保、勞動、衛(wèi)生防疫等專業(yè)驗收,安排施工單位整改驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題,組織編制專業(yè)驗收報告。
10.3 竣工資料的準備。項目竣工驗收前,公司各相關部門準備好以下竣工驗收資料:
a、項目立項部門負責提供項目立項過程中的各種請示報告、審批文件、往來文件及會議紀要;設計審查的會議紀要。
b、技術研發(fā)中心設計院負責提供設計委托書,項目建議書,設計文件、工藝流程圖、重要技術方案、設計變更資料。
c、項目實施部門負責提供建筑、安裝施工合同;工程監(jiān)理合同;土地拆遷協(xié)議書;建筑安裝竣工圖;建(構)筑物的使用要點;交工驗收證書及相關資料;工程審價報告;質監(jiān)報告;單機試車運轉記錄;竣工驗收申請報告;竣工驗收報告;各類其它協(xié)議或合同等應當歸檔的資料。
d、供應部負責提供采購報告;采購清單;工程備品備件清點交接清單;設備采購合同;材料采購合同;質量保證書;使用許可證(壓力容器)及設備使用、維護說明等相關資料;各類其它協(xié)議或合同等應當歸檔的資料。
e、生產(chǎn)管理部門負責提供機電設備、閥門、管道試生產(chǎn)情況評定;設備缺陷情況;分類檢修規(guī)程;崗位操作法、工藝操作規(guī)程;安全技術規(guī)程;聯(lián)動、生產(chǎn)試車運轉記錄及交工驗收證書;開車報告;各類生產(chǎn)考核報表;試生產(chǎn)及正常生產(chǎn)水、電、汽供應情況;消防設施、“三防”措施情況評定;事故統(tǒng)計及技術處理資料;工程環(huán)保、三廢處理及有關資料。
f、監(jiān)理單位負責提供監(jiān)理資質證明;項目監(jiān)理合同及監(jiān)理規(guī)則、監(jiān)理實施細則;工程質量評估報告;分項、分部預驗收資料;工程驗收意見;監(jiān)理工作總結及其它相關資料。
g、施工單位負責提供質檢報告;建(構)筑物的使用要點;工程設備材料清單;設備竣工圖和使用說明書;施工日記;交工驗收證書;隱蔽工程記錄和驗收資料。
h、預算審核部門負責提供項目預算、項目結算完成報告。
i、財務部門負責提供項目籌資報告;項目投資完成情況報告等相關資料。
j、審計部門負責提供項目實施過程審計報告等相關資料。
k、檔案管理部門提供項目從立項到竣工驗收批準書全過程資料的歸檔。
10.4 項目驗收。由政府審核批準的項目,在施工結束、試生產(chǎn)檢驗合格,專業(yè)驗收完畢并準備好各種相關資料后,項目實施部門向主管部門提出竣工驗收申請,接受主管部門的驗收。公司自行立項的項目由立項部門組織驗收。
10.5 固定資產(chǎn)移交。項目竣工驗收合格后,按公司固定資產(chǎn)管理辦法辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。
10.6 施工結束一年仍未驗收的項目,由項目實施部門負責人提出報告報公司,報告內容包括:未能驗收的理由,存在的問題和解決問題的方案,由公司決定竣工驗收事宜。
11 項目結算
11.1 施工單位在項目竣工驗收合格后,編制項目結算書提交項目實施部門,經(jīng)初審并根據(jù)工作量提出結算審核完成時間建議,報結算審核部門預審核;結算審核部門在接到工程結算及時完成審核,并將審核結論返還項目實施部門。
11.2 項目監(jiān)理單位協(xié)助項目實施部門完成項目工程量的審核及資料的收集和審核。
11.3 項目實施部門在竣工驗收后收集項目結算資料,作出結算報告,由審計法務部簽署審計意見后,報公司領導審批后,交財務部作為項目最終結算的依據(jù)。
12 財務管理及審計
12.1 財務部根據(jù)項目進度安排和備料計劃,安排項目資金計劃,籌資并支付項目建設資金。
12.2 財務部要建立項目建設超概預警制度,跟蹤進度及資金支付情況,控制項目造價。
12.3 財務部根據(jù)項目施工合同,提取質保金。
12.4 財務部依據(jù)項目結算書,及時將建設費用轉為固定資產(chǎn)。
12.5 審計法務部要建立項目過程審計和終結審計制度,對項目實施過程進行全過程監(jiān)督。
13 項目總結與資料歸檔
13.1 項目投用后,項目實施部門及時將工藝查定資料及考核資料匯同項目試運行總結報項目管理部門,監(jiān)理單位同時遞交監(jiān)理總結,以此作為監(jiān)理合同的付款憑據(jù)。
13.2 項目竣工資料、監(jiān)理資料、驗收資料及固定資產(chǎn)資料由項目實施部門整理匯總,在項目竣工驗收后的30日內交公司檔案科歸檔。
13.3 項目中壓力容器、壓力管道、特種設備等,由生產(chǎn)管理部門辦理注冊登記并建檔歸口管理。
14 各項申報、審批工作程序
公司內部的申請批復由立項責任單位負責;對政府職能部門的申請批復工作,由各專業(yè)部門負責。
14.1 環(huán)保審批、消防審批、勞動安全審批、工業(yè)衛(wèi)生審批由安全環(huán)保部負責;
14.2 規(guī)劃許可證審批由項目立項部門、技術研發(fā)中心設計院負責;
14.3 施工許可證審批由項目實施部門負責;
14.4 資金籌集由財務部負責,項目評估資料由項目立項部門提供;
14.5 壓力容器、壓力管道、特種設備使用許可證由設備管理部負責;
14.6 投資計劃、統(tǒng)計由企業(yè)管理部負責;
14.7 項目審計由審計法務部負責;
14.8 其他專業(yè)審查按協(xié)商情況解決。
15 后評估
項目投用一年后,由項目立項單位組織生產(chǎn)管理部門、企業(yè)管理部、財務部、審計法務部等對項目進行后評估,主要評估投資實施計劃、各項單耗、效益達標情況和環(huán)保達標情況,提出后評估報告,經(jīng)公司審核后,作為項目資料存檔。
16 其他
16.1 項目實施、竣工驗收、審計結算、總結與資料歸檔各階段工作的計劃及完成情況按月定期報企業(yè)管理部,列入績效考核。
16.2 本辦法未涉及的其他項目管理仍執(zhí)行原規(guī)定。
