證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理暫行辦法
中國銀河證券股份有限公司
證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理暫行辦法
第一章總則
第一條
為了規(guī)范中國銀河證券股份公司（以下簡稱“公司”）證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理，加強風(fēng)險控制，根據(jù)中國證監(jiān)會《中國證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息技術(shù)管理規(guī)范》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《中國銀河證券股份有限公司證券營業(yè)部、證券服務(wù)部崗位職責(zé)管理辦法》，制定本辦法。
第二條
本辦法所指證券交易系統(tǒng)，包括總部使用的證券交易系統(tǒng)，證券營業(yè)部使用的柜臺交易系統(tǒng)（金證、頂點）、開放式基金代銷系統(tǒng)、ETF自動套利系統(tǒng)等。
第三條
公司證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理由公司運營部歸口管理。
第四條
本辦法適用對象為管理和使用證券交易系統(tǒng)的總部相關(guān)部門及證券營業(yè)部。
第二章權(quán)限管理原則
第五條
崗位互斥原則
不同崗位之間的權(quán)限存在風(fēng)險交叉點時，相關(guān)的崗位互斥，不能由同一柜員兼任。
第六條
權(quán)限分離原則
崗位權(quán)限分一般權(quán)限和授權(quán)權(quán)限。一般權(quán)限指通過將崗位授予柜員后，柜員即自動獲得的一組權(quán)限。授權(quán)權(quán)限指必須通過授權(quán)才能獲得的權(quán)限，授權(quán)權(quán)限使用一次申請一次，使用完后立即收回。
授權(quán)權(quán)限授予柜員時不能與其現(xiàn)有的權(quán)限存在風(fēng)險交叉點。
證券交易系統(tǒng)中崗位一般權(quán)限和授權(quán)權(quán)限之外的其他權(quán)限為禁止權(quán)限，不許使用。
第七條
權(quán)限最小化原則。
證券交易系統(tǒng)中的柜員不應(yīng)擁有與本崗位工作無關(guān)的任何權(quán)限。
第八條
統(tǒng)一權(quán)限標準原則
證券交易系統(tǒng)的權(quán)限標準由公司總部統(tǒng)一制定和發(fā)布。
第九條
分級審批原則
營業(yè)部證券交易系統(tǒng)權(quán)限的審批分兩級管理。
（一）第一級為總部審批，包括總部柜員崗位的審批、風(fēng)險較高的授權(quán)權(quán)限的審批。
（二）第二級為營業(yè)部審批，包括營業(yè)部柜員崗位的審批、風(fēng)險較低的授權(quán)權(quán)限的審批。
第三章部門職責(zé)
第十條
運營部職責(zé)
（一）負責(zé)制定權(quán)限管理辦法。
（二）負責(zé)組織信息技術(shù)部、法律合規(guī)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定和修訂權(quán)限標準。
（三）負責(zé)發(fā)布權(quán)限標準。
（四）負責(zé)對總部級（含集中交易中心級）崗位權(quán)限設(shè)置進行復(fù)核。
第十一條
信息技術(shù)部職責(zé)
（一）負責(zé)提供完整的權(quán)限信息。
（二）系統(tǒng)升級涉及權(quán)限菜單的變動時，負責(zé)及時向運營部提交權(quán)限變動信息。
（三）負責(zé)根據(jù)最新發(fā)布的權(quán)限標準進行崗位權(quán)限的設(shè)置，根據(jù)運營部的權(quán)限設(shè)置指令進行相關(guān)權(quán)限設(shè)置。
（四）負責(zé)編制《總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位明細表》（附件五）并至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。
第十二條
零售客戶部職責(zé)
（一）負責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)的需要及時向運營部提交權(quán)限變動要求。
（二）負責(zé)督導(dǎo)證券營業(yè)部正確執(zhí)行公司權(quán)限管理的相關(guān)規(guī)定。
第十三條
其他使用總部交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門職責(zé)
根據(jù)業(yè)務(wù)的需要及時向運營部提交權(quán)限變動要求。
第十四條
證券營業(yè)部職責(zé)
（一）根據(jù)公司權(quán)限管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際工作需要合理分配柜員崗位，正確設(shè)置和使用柜員權(quán)限。
（二）編制《證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位明細表》（附件四）并至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。
第十五條
法律合規(guī)部職責(zé)
（一）根據(jù)風(fēng)險控制的需要及時向運營部提交權(quán)限變動要求。
（二）負責(zé)審核總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門的權(quán)限申請和營業(yè)部授權(quán)權(quán)限的申請。
（三）監(jiān)督、檢查各單位在權(quán)限管理過程中的合規(guī)性。
第四章權(quán)限設(shè)置流程
第十六條
崗位一般權(quán)限的設(shè)置采用角色（或柜員組）管理的授權(quán)方式授予柜員，授權(quán)權(quán)限的設(shè)置采用菜單授權(quán)的方式授予柜員。柜員操作的證券營業(yè)部范圍和客戶范圍根據(jù)業(yè)務(wù)人員的職責(zé)范圍設(shè)置。
第十七條
崗位權(quán)限的設(shè)置流程如下：
（一）公司發(fā)布新的權(quán)限標準時，運營部提交《崗位權(quán)限變動設(shè)置表》（附件三）；
（二）信息技術(shù)部進行設(shè)置、運營部進行復(fù)核。
（三）設(shè)置完成后，運營部、信息技術(shù)部分別保存《崗位權(quán)限變動設(shè)置表》并登記備案。
第十八條
營業(yè)部柜員崗位設(shè)置流程如下：
（一）柜員根據(jù)工作需要提交《證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表》（附件六）；
（二）業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審核同意后提交營業(yè)部權(quán)限管理人員；
（三）權(quán)限管理人員依據(jù)崗位互斥原則、權(quán)限分離原則進行審核，審核同意后提交營業(yè)部負責(zé)人；
（四）營業(yè)部負責(zé)人審核同意后交由權(quán)限管理人員進行設(shè)置；
（五）申請表原件由營業(yè)部負責(zé)保存并登記備案；針對開放式基金的申請表的傳真件，信息技術(shù)部負責(zé)保存并登記備案；
（六）開放式基金代銷系統(tǒng)得營業(yè)部柜員權(quán)限設(shè)置由總部信息技術(shù)部負責(zé)設(shè)置。營業(yè)部按上述流程履行內(nèi)部審批流程后，將申請表傳真給總部信息技術(shù)部進行設(shè)置，信息技術(shù)部負責(zé)保存?zhèn)髡婕⒌怯泜浒浮?/p>
第十九條
營業(yè)部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程如下：
（一）柜員根據(jù)工作需要提交《證券營業(yè)部授權(quán)限使用申請審批表》（附件七）；
（二）業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審核同意后提交營業(yè)部權(quán)限管理人員；
（三）權(quán)限管理人員依據(jù)崗位互斥原則、權(quán)限分離原則進行審核，審核同意后提交營業(yè)部負責(zé)人；
（四）營業(yè)部負責(zé)人審核同意后提交法律合規(guī)部審核人員；
（五）法律合規(guī)部審核人員審核同意后提交營業(yè)部權(quán)限管理人員設(shè)置；
（六）權(quán)限管理人員設(shè)置完成后通知柜員可以使用授權(quán)權(quán)限；
（七）柜員使用完授權(quán)權(quán)限后通知權(quán)限管理人員收回授權(quán)權(quán)限；
（八）營業(yè)部負責(zé)保存申請表原件并登記備案。
第二十條
總部業(yè)務(wù)部門柜員崗位設(shè)置、總部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程如下：
（一）柜員根據(jù)工作需要提交《總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表》（附件八），或《總部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)限使用申請審批表》（附件九）；
（二）業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審核同意后提交法律合規(guī)部；
（三）法律合規(guī)部審核同意后提交運營部；
（四）運營部審核同意后提交信息技術(shù)部設(shè)置；
（五）運營部負責(zé)保存申請表原件并登記備案、信息技術(shù)部負責(zé)保存申請表復(fù)印件并登記備案。
第五章權(quán)限管理的監(jiān)督和檢查
第二十一條
權(quán)限管理中的違規(guī)行為包括越權(quán)設(shè)置和操作差錯。
（一）權(quán)限管理過程中涉及總部相關(guān)部門及證券營業(yè)部員工違反本辦法要求，越權(quán)設(shè)置權(quán)限,或不及時履行自己的職責(zé)導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險發(fā)生的，將按照公司有關(guān)規(guī)定進行處理。
（二）總部相關(guān)部門及證券營業(yè)部員工如果發(fā)生未遵守權(quán)限設(shè)置操作流程，在設(shè)置過程中發(fā)生業(yè)務(wù)差錯，將按照公司有關(guān)規(guī)定進行處理。
第二十二條
運營部有義務(wù)對權(quán)限設(shè)置提供指導(dǎo)和檢查，對在權(quán)限設(shè)置中違反公司規(guī)定的做法和行為予以批評或提交有權(quán)部門進行處罰。
第二十三條
法律合規(guī)部對權(quán)限設(shè)置情況進行監(jiān)督、檢查。
第六章附則
第二十四條
本辦法由公司總裁辦公會負責(zé)解釋。
第二十五條
本辦法自2008年1月1日起實施。
附件一中國銀河證券股份有限公司
證券交易系統(tǒng)權(quán)限標準
一、標準編號：
發(fā)布日期:
二、交易系統(tǒng)名稱：
三、本次修訂所依據(jù)的權(quán)限標準變動表發(fā)布編號：
四、權(quán)限崗位描述
崗位代碼
崗位名稱
主要權(quán)限描述
崗位級別描述
開戶崗
賬戶的開、銷、客戶資料修改等權(quán)限
營業(yè)部
002
資金崗
資金管理、單個賬戶結(jié)息等權(quán)限
營業(yè)部
普通委托崗
單個客戶的普通證券交易委托、預(yù)售要約委托、回購委托、轉(zhuǎn)托管委托等權(quán)限。
營業(yè)部
系統(tǒng)管理崗
系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置、初始化、備份等權(quán)限
集中交易中心技術(shù)部門
清算崗
清算相關(guān)的權(quán)限
集中交易中心運營部門
五、權(quán)限崗位互斥描述
1、開戶崗、資金崗、委托崗互相獨立，不得兼任除咨詢交割崗、數(shù)據(jù)統(tǒng)計崗之外的其他崗位。
2、系統(tǒng)管理崗、清算崗互相獨立，不能兼任營業(yè)部崗位。
六、菜單權(quán)限明細表
模塊名稱
一級菜單名
二級菜單名
三級菜單名
開戶崗
資金崗
普通委托崗
授權(quán)權(quán)限級別或禁止權(quán)限描述
柜臺處理
買賣委托
柜臺處理
買賣委托
柜臺處理
買入委托
柜臺處理
賣出委托
柜臺處理
整合委托
柜臺處理
整合轉(zhuǎn)托管
柜臺處理
個別轉(zhuǎn)托管
柜臺處理
營業(yè)部級授權(quán)
柜臺處理
禁止
柜臺處理
資金管理
總部級授權(quán)
附件二
中國銀河證券股份有限公司
證券交易系統(tǒng)權(quán)限標準變動說明
發(fā)布編號
發(fā)布日期
交易系統(tǒng)名稱
權(quán)限標準變動描述：
運營部
信息技術(shù)部
法律合規(guī)部
零售客戶部
附件三
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證券交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)崗位權(quán)限變動設(shè)置表
編號：
依據(jù)
□證券交易系統(tǒng)權(quán)限標準
發(fā)布編號
□證券交易系統(tǒng)權(quán)限標準變動說明
發(fā)布編號
發(fā)布日期
交易系統(tǒng)名稱
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
復(fù)核人員簽名
復(fù)核日期
本表一式兩份，由運營部和信息技術(shù)部分別保存
附件四
中國銀河證券股份有限公司
證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位細表
交易系統(tǒng)名稱：
權(quán)限崗位名稱
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
營業(yè)部總經(jīng)理
前臺柜員
交易部經(jīng)理
財務(wù)部經(jīng)理
開戶崗
資金崗
普通委托崗
特殊委托崗
咨詢交割崗
復(fù)核崗
證券管理崗
數(shù)據(jù)統(tǒng)計崗
制表人簽字：
營業(yè)部負責(zé)人審查簽字：
日期：
注：（1）本表至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。（2）本表由營業(yè)部權(quán)限管理人員負責(zé)制表，營業(yè)部負責(zé)人檢查。
附件五
中國銀河證券股份有限公司
總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位細表
交易系統(tǒng)名稱：
權(quán)限崗位名稱
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
營業(yè)部總經(jīng)理
前臺柜員
交易部經(jīng)理
財務(wù)部經(jīng)理
系統(tǒng)管理崗
√
清算崗
權(quán)限維護崗
總部查詢崗
制表人簽字：
審查人簽字：
日期：
注：（1）本表至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。（2）本表由信息技術(shù)部權(quán)限維護人員負責(zé)制表，法律合規(guī)部相關(guān)審核人員檢查。
附件六
中國銀河證券股份有限公司
證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所在營業(yè)部及部門
申請人及工號
申請日期
申請原因：
申請增加的權(quán)限崗位：
申請撤銷的權(quán)限崗位：
部門負責(zé)人意見：
簽名：
權(quán)限管理人員意見：
簽名：
營業(yè)部負責(zé)人意見：
簽名：
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于證券營業(yè)部內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件七
中國銀河證券股份有限公司
證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)權(quán)限使用申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所在營業(yè)部及部門
申請人及工號
申請日期
審批級別
□營業(yè)部級審批
□總部級審批
申請授權(quán)的具體原因及擬操作明細（可另附頁）：
申請授權(quán)權(quán)限的代碼和名稱：
申請人部門負責(zé)人意見：
簽名：
營業(yè)部權(quán)限管理人員意見：
簽名：
營業(yè)部負責(zé)人意見：
簽名：
法律合規(guī)部審核人員意見：
簽名：
權(quán)限使用授權(quán)時間：*年*月*日時分
權(quán)限使用收回時間：*年*月*日時分
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
授權(quán)操作、取消營運復(fù)核人
復(fù)核日期
注：本表適用于證券營業(yè)部內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件八
中國銀河證券股份有限公司
總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所在部門
申請人及工號
申請日期
申請原因：
申請增加的權(quán)限崗位：
申請撤銷的權(quán)限崗位：
申請部門負責(zé)人意見：
簽名：
法律合規(guī)部意見：
簽名：
運營部意見：
簽名：
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于總部業(yè)務(wù)部門內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件九
中國銀河證券股份有限公司
總部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)權(quán)限使用申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所部門
申請人及工號
申請日期
申請授權(quán)的具體原因及擬操作明細（可另附頁）：
申請授權(quán)權(quán)限的代碼和名稱：
申請人部門負責(zé)人意見：
簽名：
法律合規(guī)部意見：
簽名：
運營部意見：
簽名：
權(quán)限使用授權(quán)時間：*年*月*日時分
權(quán)限使用收回時間：*年*月*日時分
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于總部業(yè)務(wù)部門內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附圖1：
營業(yè)部柜員崗位設(shè)置流程
營業(yè)部申請人申請
部門負責(zé)人審核
權(quán)限管理人員審核
營業(yè)部負責(zé)人審核
權(quán)限管理人員設(shè)置、保存申請表并登記備案
附圖2：
營業(yè)部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程
營業(yè)部申請人申請
部門負責(zé)人審核
權(quán)限管理人員審核
營業(yè)部負責(zé)人審核
權(quán)限管理人員設(shè)置、保存申請表并登記備案
法律合規(guī)部審核
附圖3：
總部業(yè)務(wù)部門柜員崗位設(shè)置、總部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程業(yè)務(wù)部門申請人申請
業(yè)務(wù)部門負責(zé)人審核
法律合規(guī)部審核
申請表原件、復(fù)印件、傳真件保存并登記備案
信息技術(shù)部設(shè)置
運營部審核
