轄區(qū)證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)備案管理辦法
寧波轄區(qū)證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)備案管理辦法
（于2023年10月14日經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)討論并通過(guò)）
第一章總則
第一條
為全面掌握寧波轄區(qū)證券營(yíng)銷(xiāo)人員（含證券經(jīng)紀(jì)人，下同）相關(guān)信息，規(guī)范證券營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)轄區(qū)證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)會(huì)建立了寧波轄區(qū)證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)備案系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備案系統(tǒng)”）。為強(qiáng)化協(xié)會(huì)自律管理功能，更好地發(fā)揮備案系統(tǒng)在證券營(yíng)銷(xiāo)人員自律管理中的作用，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》及寧波證監(jiān)局相關(guān)監(jiān)管要求，特制定本辦法。
第二條
本辦法所稱(chēng)的備案管理主要是指通過(guò)系統(tǒng)平臺(tái)對(duì)證券營(yíng)銷(xiāo)人員檔案資料、執(zhí)業(yè)行為、獎(jiǎng)懲信息的錄入、核實(shí)和使用情況進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。
第三條
備案管理的對(duì)象為寧波轄區(qū)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員，包括：（一）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職從事證券營(yíng)銷(xiāo)工作的證券從業(yè)人員；（二）與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。
在寧波轄區(qū)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員必須錄入本備案系統(tǒng)后方可展業(yè)。
第四條
備案系統(tǒng)對(duì)社會(huì)開(kāi)放查詢(xún)功能。投資者和其他機(jī)構(gòu)可以通過(guò)備案系統(tǒng)查驗(yàn)證券營(yíng)銷(xiāo)人員的相關(guān)信息以確認(rèn)其是否具備展業(yè)資格。
備案系統(tǒng)為機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)證券營(yíng)銷(xiāo)人員管理功能。機(jī)構(gòu)可以通過(guò)備案系統(tǒng)記錄證券營(yíng)銷(xiāo)人員的不當(dāng)行為。協(xié)會(huì)依托備案系統(tǒng)實(shí)施不良證券營(yíng)銷(xiāo)人員公示制度。
第二章備案系統(tǒng)的錄入和要求
第五條
錄入備案系統(tǒng)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員必須通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試（證券經(jīng)紀(jì)人也可通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試），與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂合同后參加60個(gè)小時(shí)的崗前培訓(xùn)且測(cè)試合格，并由所在證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)或證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。
錄入備案系統(tǒng)的信息包括但不限于證券營(yíng)銷(xiāo)人員個(gè)人基本信息、培訓(xùn)信息、獎(jiǎng)懲信息及協(xié)會(huì)認(rèn)為需要錄入的其他信息。
第六條
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券營(yíng)銷(xiāo)人員信息的錄入工作。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為首要責(zé)任人，對(duì)錄入的本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，并指定專(zhuān)人（錄入員）承擔(dān)信息錄入及備案系統(tǒng)日常管理等工作。
錄入員必須及時(shí)、準(zhǔn)確、完整填寫(xiě)信息，審慎管理密碼，并應(yīng)保持與協(xié)會(huì)暢通聯(lián)系，及時(shí)更新在備案系統(tǒng)和QQ專(zhuān)業(yè)管理群等的聯(lián)系方式。
各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更換錄入員的，應(yīng)在發(fā)生人員變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)重新填寫(xiě)錄入員回執(zhí)表報(bào)送協(xié)會(huì)。
第七條
證券營(yíng)銷(xiāo)人員發(fā)生下列情形之一的，錄入員應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)錄入相關(guān)信息：
（一）新增證券營(yíng)銷(xiāo)人員的；
（二）原有證券營(yíng)銷(xiāo)人員離職的；
（三）原有證券營(yíng)銷(xiāo)人員合同相關(guān)信息發(fā)生變化的，如代理期間、代理權(quán)限等；
（四）證券營(yíng)銷(xiāo)人員受到機(jī)構(gòu)內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)或懲處的；
（五）協(xié)會(huì)認(rèn)為需要錄入的其他事項(xiàng)。
第八條
各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)注重證券營(yíng)銷(xiāo)人員的從業(yè)誠(chéng)信和職業(yè)操守，對(duì)有以下情形之一的證券營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)審慎錄用：
（一）與原單位存在未決的勞動(dòng)合同糾紛、仲裁或訴訟的；
（二）受到監(jiān)管部門(mén)行政處罰或采取監(jiān)管措施、被列入?yún)f(xié)會(huì)備案系統(tǒng)不良證券營(yíng)銷(xiāo)人員公示名單的；
（三）受到原機(jī)構(gòu)內(nèi)部處分、處罰且情節(jié)嚴(yán)重的；
（四）有不按照國(guó)家規(guī)定或勞動(dòng)合同約定支付違約金等失信記錄的；
（五）近年內(nèi)多次因個(gè)人原因提前解除勞動(dòng)合同的；
（六）其他應(yīng)當(dāng)審慎錄用的情形。
第九條
證券營(yíng)銷(xiāo)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重予以扣分并在備案系統(tǒng)內(nèi)公示：
（一）新入職證券營(yíng)銷(xiāo)人員入職的第一個(gè)年度未參加協(xié)會(huì)組織的法律法規(guī)及職業(yè)道德專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)的或未參加每年協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)教育的；（扣1分）
（二）未按《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》或《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》相關(guān)規(guī)定，在開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)中亮明身份，出示相關(guān)證書(shū)或證件的；（扣1分）
（三）以派發(fā)宣傳單、折頁(yè)等方式或通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站等媒體公開(kāi)宣傳贈(zèng)送禮品或其他財(cái)物的；（扣2分）
（四）不按協(xié)會(huì)《關(guān)于建立轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本傭金測(cè)算機(jī)制、加強(qiáng)傭金自律管理的方案》有關(guān)要求攬客的；（扣2分）
（五）采取貶低其他機(jī)構(gòu)或人員、進(jìn)入其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)、發(fā)放宣傳資料等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)活動(dòng)的；（扣3分）
（六）以不當(dāng)行為進(jìn)行勸誘，有意激發(fā)客戶(hù)對(duì)原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)不滿情緒，或慫恿客戶(hù)進(jìn)行惡意投訴的；（扣3分）
（七）陪同客戶(hù)到原開(kāi)戶(hù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定等業(yè)務(wù)的；（扣3分）
（八）提前解除合同，未履行保密義務(wù)或競(jìng)業(yè)限制約定的；（扣3分）
（九）開(kāi)展投資咨詢(xún)活動(dòng)未遵守相關(guān)規(guī)定的；（扣3分）
（十）在提供服務(wù)、銷(xiāo)售產(chǎn)品中未遵循投資者適當(dāng)性管理要求，與投資者產(chǎn)生糾紛的；（扣3分）
（十一）委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)工作或通過(guò)網(wǎng)站、QQ和其他媒體進(jìn)行客戶(hù)招攬、產(chǎn)品推廣等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的；（扣6分）
（十二）為非法證券活動(dòng)提供便利或?yàn)榭蛻?hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或交易設(shè)施的；（扣6分）
（十三）為客戶(hù)間融資提供中介、擔(dān)保或便利的；（扣6分）
（十四）違規(guī)推薦股票，誤導(dǎo)投資者的；（扣6分）
（十五）接受客戶(hù)的委托從事代客理財(cái)活動(dòng)的；（扣6分）
（十六）在監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的證券經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以外開(kāi)戶(hù)的；（扣6分）
（十七）泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；（扣6分）
（十八）與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的；（扣6分）
（十九）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的；（扣6分）
（二十）替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜；（扣6分）
（二十一）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他行為。
一次有兩種以上違規(guī)行為的，分別計(jì)算，累積扣分；非專(zhuān)門(mén)從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)工作的證券從業(yè)人員在從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中存在違法違規(guī)行為的，比照證券營(yíng)銷(xiāo)人員處理。
第三章備案系統(tǒng)的使用和管理
第十條
投資者可以通過(guò)登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.nbsa.org.cn），點(diǎn)擊“寧波轄區(qū)證券營(yíng)銷(xiāo)人員公示系統(tǒng)（供社會(huì)查詢(xún)）”，輸入證券營(yíng)銷(xiāo)人員的姓名、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等任一關(guān)鍵字段，查詢(xún)?cè)撟C券營(yíng)銷(xiāo)人員的姓名、照片、所服務(wù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、合同有效期間、展業(yè)區(qū)域等相關(guān)信息。
第十一條
轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置公示系統(tǒng)登陸網(wǎng)址及信息查詢(xún)方法。必要時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所向投資者提供可上網(wǎng)的電腦等查詢(xún)?cè)O(shè)備，確保投資者能隨時(shí)查詢(xún)轄區(qū)證券營(yíng)銷(xiāo)人員信息。
第十二條
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)錄入信息經(jīng)協(xié)會(huì)秘書(shū)處工作人員審核無(wú)誤后方能在備案系統(tǒng)中顯示。
協(xié)會(huì)秘書(shū)處工作人員應(yīng)當(dāng)督促錄入員工作，同時(shí)負(fù)責(zé)錄入信息的審核工作。如發(fā)現(xiàn)錄入信息有誤，須通知相關(guān)錄入員修改。
第十三條
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將其對(duì)證券營(yíng)銷(xiāo)人員的內(nèi)部獎(jiǎng)懲信息及時(shí)錄入備案系統(tǒng)，并通過(guò)備案系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)其證券營(yíng)銷(xiāo)人員的誠(chéng)信考核和管理。
第十四條
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)所有信息的審核、自律信息的錄入及系統(tǒng)管理等工作。協(xié)會(huì)可受理轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)員書(shū)面提出的查詢(xún)轄區(qū)其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)會(huì)員離職證券營(yíng)銷(xiāo)人員相關(guān)信息的申請(qǐng)。
第十五條
協(xié)會(huì)依托備案系統(tǒng)建立不良證券營(yíng)銷(xiāo)人員公示制度。對(duì)證券營(yíng)銷(xiāo)人員采用年度考核制，考核期間為每年11月1日至次年10月31日。對(duì)有扣分事項(xiàng)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員，協(xié)會(huì)將在備案系統(tǒng)內(nèi)予以公示；對(duì)考核年度內(nèi)被累計(jì)扣分６分（含）以上的，協(xié)會(huì)將其列入不良證券營(yíng)銷(xiāo)人員名單，以提醒證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審慎錄用。
對(duì)一年內(nèi)屢勸不改、業(yè)內(nèi)反應(yīng)強(qiáng)烈或在社會(huì)上造成負(fù)面影響的證券營(yíng)銷(xiāo)人員，協(xié)會(huì)將采取談話提醒、通報(bào)批評(píng)、建議辭退等措施。
第十六條
協(xié)會(huì)根據(jù)工作需要及受理投訴情況，將以現(xiàn)場(chǎng)檢查方式對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)據(jù)錄入和執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)人員備案數(shù)據(jù)不實(shí)且情況嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及錄入員采取限期整改、通報(bào)批評(píng)、建議寧波證監(jiān)局采取監(jiān)管措施等處理。
第十七條
寧波證監(jiān)局有權(quán)對(duì)備案系統(tǒng)信息進(jìn)行查詢(xún)、指導(dǎo)和監(jiān)督。
第四章附則
第十八條
本辦法與國(guó)家法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定有沖突的，依照國(guó)家法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并修改本辦法。
第十九條
本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十條
本辦法經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)寧波證監(jiān)局備案，同時(shí)下發(fā)執(zhí)行。
