施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別管理措施
引言
建隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,我過在國際舞臺中扮演著重要角色,中國的個(gè)個(gè)行業(yè)也已逐步與國際結(jié)合,加快了行業(yè)發(fā)展。建筑業(yè)是我國的一項(xiàng)支柱產(chǎn)業(yè),它就業(yè)人數(shù)多,拉動國家經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大,它的健康發(fā)展與否關(guān)系到我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的成敗。
在中國的個(gè)個(gè)行業(yè)中建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的,項(xiàng)目管理在一定程度上可以說就是風(fēng)險(xiǎn)的管理。由于內(nèi)、外部環(huán)境的快速變化,項(xiàng)目以及項(xiàng)目群所涉及的不確定因素日益增多,面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類也越來越多,導(dǎo)致的損失規(guī)模更是越來越大,這些都促使科研人員和實(shí)際管理人員從理論上和實(shí)踐上重視工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。如今激烈的建筑市場競爭環(huán)境促使建筑承包商必須科學(xué)處理施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)及時(shí)控制、轉(zhuǎn)移主要來自于市場價(jià)格波動和合同管理方面的風(fēng)險(xiǎn),帶來最優(yōu)化的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益保障。建筑工程項(xiàng)目具有投資較大、建設(shè)周期較長等特點(diǎn),因此在施工過程中將受到很多風(fēng)險(xiǎn)因素的影響,故而在工程項(xiàng)目的實(shí)施中認(rèn)真識別風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,分析形成風(fēng)險(xiǎn)的因素,有針對性的采取措施降低和消除風(fēng)險(xiǎn),將是項(xiàng)目順利實(shí)施的關(guān)鍵,只有這樣施工企業(yè)才能順利實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的各項(xiàng)管理目標(biāo)。
1概況
1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的國內(nèi)外的發(fā)展現(xiàn)狀
我國對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究起步較晚,按照hillson(1997)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型,企業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平分為4個(gè)層次,即幼稚(naive)、初學(xué)(novice)、規(guī)范化(normalized)和自然(natural)。從我國來看,大部分項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理處在第2和第3層次,甚至有的項(xiàng)目處在第1層次,與西方發(fā)達(dá)國家相比,還有一定的距離。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,絕大多數(shù)工程項(xiàng)目的投資主體是政府,客觀上導(dǎo)致了項(xiàng)目投資者和實(shí)施者的利益分離,風(fēng)險(xiǎn)管理一時(shí)淡薄和管理能力缺乏。隨著市場經(jīng)濟(jì)體質(zhì)不斷完善,逐漸開始對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識,轉(zhuǎn)變以前的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的損失都有政府承擔(dān)的思路,開始推行“誰投資,誰決策,誰承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)“的原則,真正實(shí)行政府引導(dǎo),社會參與,市場運(yùn)作的運(yùn)營方式。
“風(fēng)險(xiǎn)一詞”首次是由周士富提出的,這與我國改革開放前長期實(shí)行的高度集中統(tǒng)一的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體質(zhì)是相適應(yīng)的。之后,我國項(xiàng)目管理體質(zhì)首先在建設(shè)項(xiàng)目上有所突破,黃河小浪底工程,京九鐵路,江蘇潤揚(yáng)大橋,重慶輕軌建設(shè)項(xiàng)目等,也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。我國的項(xiàng)目管理尤其在施工項(xiàng)目管理方面30年來已取得重要的進(jìn)展,但是,管理是局限在摸個(gè)項(xiàng)目范圍和局部領(lǐng)域,從開發(fā)軟件和應(yīng)用方面來看,只是在一定程度上進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析,由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)計(jì)的研究范圍很廣,在應(yīng)用方面還缺乏一定的系統(tǒng)性、完整性和專業(yè)性。而且,在我國的實(shí)際項(xiàng)目實(shí)施當(dāng)中,還存在一些不適合商業(yè)運(yùn)作的不和諧因素,客觀上對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理造成了一定的困難。目前質(zhì)量事故、工期拖延、費(fèi)用超支等問題任然不少,在這個(gè)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家相比還有所差距。
我國項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展存在某些狀況。首先,風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)管理組織不完善。在我國建筑施工項(xiàng)目管理中,人們都認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)的存在。存在僥幸心理的旌工企業(yè)和施工人員,風(fēng)險(xiǎn)管理意識淡薄,往往給風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的帶來了可能性。建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是必然存在的,但是,施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是可以被管理、降低、轉(zhuǎn)移的。所以,施工企業(yè)和施工人員必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識,完善風(fēng)險(xiǎn)防范設(shè)施。其次,風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)工作資料缺乏,風(fēng)險(xiǎn)識別成本高。建筑施工風(fēng)險(xiǎn)的管理首先要對施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別,只有對施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了結(jié),才能更好的針對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和防范。目前,我國施工企業(yè)對施工項(xiàng)目不編制施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手冊,使得施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別沒有資料可以作為參考和依據(jù)。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別較困難,成本較高。,建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為了施工項(xiàng)目企業(yè)主要的風(fēng)險(xiǎn)之一。施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別、管理、防范已經(jīng)成為現(xiàn)代施工企業(yè)必須要處理和解決的問題。目前,我國施工企業(yè)對施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理意識有待加強(qiáng),對施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別機(jī)制有待完善,從而提高施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效率,對施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、有效的防范。
國外有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究成果已經(jīng)較為豐富,成熟的項(xiàng)目管理實(shí)踐始于20實(shí)際40年代。上個(gè)實(shí)際60年代,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)研究蓬勃發(fā)展,各種地區(qū)或國家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都對項(xiàng)目管理進(jìn)行了較為廣泛的研討:如位于西非吉尼亞州摩根城的國際計(jì)算機(jī)教育協(xié)會,項(xiàng)目管理論壇,賓夕法尼亞州的項(xiàng)目管理協(xié)會(pmi),俄羅斯項(xiàng)目管理協(xié)會(spma)英國的項(xiàng)目經(jīng)理管理協(xié)會,澳大利亞項(xiàng)目協(xié)會等。國際上的研究趨勢是白用系統(tǒng)的方法,如神經(jīng)網(wǎng)、人工智能、專家系統(tǒng)、系統(tǒng)動力學(xué)等,對整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行規(guī)劃和控制。自20世紀(jì)80年代,風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究發(fā)展很快,在英美的發(fā)達(dá)國家,風(fēng)險(xiǎn)管理研究十分活躍。之后,英國c.b.chapman教授提出“風(fēng)險(xiǎn)工程”的概念。風(fēng)險(xiǎn)工程是貴各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)集成,以更有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理為目的,使得在較高層次上的大規(guī)模的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理研究成為可能。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討以及在實(shí)踐中的初步應(yīng)用,國際學(xué)術(shù)界以對風(fēng)險(xiǎn)管理的理論達(dá)成一致的看法,認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)工程,它設(shè)計(jì)工程管理的各個(gè)方面,包括風(fēng)險(xiǎn)識別,評價(jià)和管理,其目的在于通過對項(xiàng)目環(huán)境的不確定性的研究與防范,達(dá)到降低損失和成本的目的。人們認(rèn)為持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評估和團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本框架并提出采用系統(tǒng)的方法來處理風(fēng)險(xiǎn),提出識別、分析和控制不同風(fēng)險(xiǎn)的理論框架和實(shí)用方法。1997年,國外的一項(xiàng)關(guān)于工期延遲的問卷調(diào)查結(jié)果分析得出8個(gè)對工期影響重大的主要因素的權(quán)重,指出不充分和錯誤涉及信息是導(dǎo)致工期延遲的主要原因,其次是地址、天氣等變化,同時(shí)還給出了防止工期延遲的7個(gè)最有效的方法。再者,著名的項(xiàng)目管理大師harold kerzner 博士提出了項(xiàng)目管理成熟度模型并得到應(yīng)用,由風(fēng)險(xiǎn)管理研究和開發(fā)項(xiàng)目合作組研究的風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型來評價(jià)組織當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度級別,為為改進(jìn)現(xiàn)實(shí)目標(biāo)、發(fā)展或提高其風(fēng)險(xiǎn)管理能力成熟度設(shè)計(jì)行動計(jì)劃。
1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢
知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的一個(gè)重要特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化,因?yàn)楦偁幍男枰托畔⒓夹g(shù)的支撐,促使了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的全球化發(fā)展。主要表現(xiàn)在國際尖端的項(xiàng)目合作日益增多、國際化的主業(yè)活動日益頻繁、項(xiàng)目管理專業(yè)信息的國際共享等等。項(xiàng)目管理的全球化發(fā)展即為我們創(chuàng)造了學(xué)習(xí)機(jī)遇,也提出了高水平國際化發(fā)展的要求。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的廣泛應(yīng)用促進(jìn)了項(xiàng)目管理向?qū)I(yè)化方向的發(fā)展,突出表現(xiàn)在項(xiàng)目管理知識體系(pmbok)的不斷發(fā)展和完善、學(xué)歷和非學(xué)歷教育的競相發(fā)展、各種項(xiàng)目管理軟件開發(fā)級研究咨詢機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)等等。出現(xiàn)的行業(yè)項(xiàng)目管理專業(yè)化也是趨勢。應(yīng)該說這些專業(yè)話的探索與發(fā)展也正式項(xiàng)目管理學(xué)科逐步走向成熟的標(biāo)志。如今的項(xiàng)目管理基本上有兩個(gè)發(fā)展趨勢一者如何將本學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)理論、方法應(yīng)用到項(xiàng)目管理二者如何把項(xiàng)目管理的理論、方法應(yīng)用到本行業(yè)中。項(xiàng)目管理日益成熟,所介入的因素也越來越多。所以如何提前解決干擾影響因素,解決過程中的問題,善后完成的項(xiàng)目將成為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn),可以說是,將抽象轉(zhuǎn)化成為具體的科學(xué)和藝術(shù)。
細(xì)細(xì)想傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理往往是通過把風(fēng)險(xiǎn)管理的意識、針對風(fēng)險(xiǎn)管理的活動納入日常具體的每一項(xiàng)工作中,通過培訓(xùn)將管理職責(zé)落實(shí)到每一個(gè)人員身上,所有的風(fēng)險(xiǎn)管理活動都與項(xiàng)目的具體任務(wù)結(jié)合。因此可以看出,它主要通過每個(gè)人保障自己所負(fù)責(zé)的工作不出現(xiàn)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)來保障整個(gè)過程、整個(gè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)處于可以接受和控制的范圍,但是這樣會造成人員之間對于風(fēng)險(xiǎn)信息缺乏溝通,尤其對一些重要而且復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)的識別、跟蹤難于通過工作的分解由某些人員獨(dú)立來完成。可見,這種風(fēng)險(xiǎn)管理的缺點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)活動過于分散,從而容易造成風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏全局性、系統(tǒng)性和連續(xù)性,并且使風(fēng)險(xiǎn)信息的交流、風(fēng)險(xiǎn)知識的共享變得困難。
1.團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理。團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的思想則與上述傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理不同,它用一種共享的觀點(diǎn)來看待項(xiàng)目整個(gè)壽命周期中的風(fēng)險(xiǎn),這里的“團(tuán)隊(duì)”是指與項(xiàng)目相關(guān)的各個(gè)單位和部門以及每個(gè)階段中不同管理層的人員。對于建設(shè)項(xiàng)目來說,可能包括業(yè)主、承包商以及監(jiān)理單位等,還可能包括設(shè)計(jì)單位、分包商、材料供應(yīng)商以及運(yùn)營方。團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理是讓具有不同知識背景、代表不同利益和需求的人員參與整個(gè)項(xiàng)目過程的風(fēng)險(xiǎn)管理,團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全局系統(tǒng)的管理,強(qiáng)調(diào)信任、協(xié)作、溝通以及知識共享,團(tuán)隊(duì)中的參與人員對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度更加充滿積極性和主動性。團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理需要建立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)來進(jìn)行日常的協(xié)調(diào)、交流、培訓(xùn)、指導(dǎo)工作,以及建立高效的信息系統(tǒng)來對項(xiàng)目中的知識進(jìn)行管理。因此,團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該遵循以下幾條原則(1)共享的觀點(diǎn),即項(xiàng)目的成功建立在共同的目標(biāo)、主人翁精神和集體責(zé)任感的基礎(chǔ)上;(2)對不確定性的預(yù)見,即預(yù)先考慮問題,對不確定性的后果進(jìn)行估計(jì),同時(shí)對項(xiàng)目資源和活動進(jìn)行管理;(3)公開的溝通,在項(xiàng)目的不同層次中通過正式或非正式的形式使信息自由流動,各參與人員暢所欲言并達(dá)成一致意見;(4)對個(gè)體觀點(diǎn)的尊重,在風(fēng)險(xiǎn)識別和管理中,個(gè)體的意見往往能夠體現(xiàn)對事物的獨(dú)特認(rèn)識;(5)系統(tǒng)的思想,從系統(tǒng)層次上進(jìn)行問題的界定、分析、設(shè)計(jì)與研制;(6)項(xiàng)目管理的有機(jī)集成,風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理必不可少且重要的組成部分;(7)主動的策略,建立在對未來事件預(yù)測基礎(chǔ)上的計(jì)劃和實(shí)施活動;(8)系統(tǒng)及適應(yīng)的方法,即適應(yīng)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)和文化的系統(tǒng)方法;(9)規(guī)范和持續(xù)的過程,對項(xiàng)目全過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤、識別和管理。
2.持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。任何一個(gè)特定的風(fēng)險(xiǎn)都將經(jīng)歷識別、分析、計(jì)劃、跟蹤、控制等過程,而風(fēng)險(xiǎn)的管理活動在整個(gè)項(xiàng)目的周期內(nèi)呈現(xiàn)連續(xù)性、并行性、迭代性。例如,在一些風(fēng)險(xiǎn)正在被跟蹤的同時(shí),另外一些新的風(fēng)險(xiǎn)被識別和分析,對某一風(fēng)險(xiǎn)所采取的減輕計(jì)劃在執(zhí)行中有可能產(chǎn)生其他新的風(fēng)險(xiǎn)。由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源和其產(chǎn)生的后果會隨項(xiàng)目的不斷進(jìn)展而發(fā)生變化,所以一旦各種風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)被識別和評價(jià),那么采取措施越早越好。對某一特定風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)跟蹤將不斷獲得越來越多的相關(guān)信息,而風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級就有可能發(fā)生變化。因此對項(xiàng)目的整個(gè)周期而言,就要求在每一階段開始之前,對風(fēng)險(xiǎn)的集合進(jìn)行分析和評價(jià),以便選出那些關(guān)鍵和重要的風(fēng)險(xiǎn)來進(jìn)行不斷的跟蹤和持續(xù)管理。在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過程中,項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該通過正式或非正式的工作渠道來進(jìn)行有關(guān)重要風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)、活動以及即將出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的信息溝通與反饋,及時(shí)對相應(yīng)的工作進(jìn)行文檔化標(biāo)準(zhǔn)化管理。持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程不僅要滿足組織戰(zhàn)略的需求,還要滿足項(xiàng)目全生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),如規(guī)劃、計(jì)劃、啟動、實(shí)施和結(jié)束等環(huán)節(jié)的要求為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程必然要對傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論作出調(diào)整,并且融合傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識別、量化、評估、控制的全過程。
3.集成的風(fēng)險(xiǎn)管理。為了將建設(shè)項(xiàng)目范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動形成一個(gè)有機(jī)的整體,需要集成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理,將風(fēng)險(xiǎn)管理納入整個(gè)項(xiàng)目的管理,項(xiàng)目集成風(fēng)險(xiǎn)管理需要有一個(gè)系統(tǒng)的框架,基于團(tuán)隊(duì)的集成管理體系是以系統(tǒng)方法、管理組織、風(fēng)險(xiǎn)信息為支持要素,組織文化這一特殊要素是其他要素的運(yùn)作環(huán)境,在項(xiàng)目的壽命周期內(nèi)進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。
2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)容
2.1.風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)因素
對風(fēng)險(xiǎn)的定義, 不同的學(xué)者( 機(jī)構(gòu)) 從不同的方面有不同的界定。例如根據(jù)
