第1篇 發(fā)電企業(yè)工作票管理的新思路
〔摘 要〕 針對發(fā)電企業(yè)在改革和發(fā)展的新形勢下探討工作票管理的理念和方法，闡述了運(yùn)行人員簽
發(fā)和許可工作票的情況以及以鑰匙箱為核心的工作票辦理的辦法，介紹了以隔離點為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的軟件管理、大小修工作票模板的策劃以及工作票中的“安健環(huán)”思想。
〔關(guān)鍵詞〕 發(fā)電企業(yè)；工作票；管理
工作票管理是發(fā)電企業(yè)安全工作中的重點、難點和弱點。在電力改革和發(fā)展的新形勢下，發(fā)電企業(yè)的檢修工作向外包模式發(fā)展；檢修工作對工作票的要求不僅僅是安全，還涉及健康和環(huán)保；對大小修隔離工作不僅僅是系統(tǒng)隔離，還要求有全面的策劃；對工作票方面的信息，要求能在廠局域網(wǎng)上查詢。所有這些，都對發(fā)電企業(yè)的工作票管理提出新的要求。
1 運(yùn)行人員簽發(fā)和許可工作票
運(yùn)行人員比檢修人員對系統(tǒng)流程和設(shè)備狀況更加熟悉，外包檢修隊伍如進(jìn)廠時間短，對運(yùn)行系統(tǒng)還談不上深入了解，所以由運(yùn)行人員簽發(fā)和許可工作票更加合理。
運(yùn)行人員作為簽發(fā)人和許可人，承擔(dān)工作票簽發(fā)人和許可人的職責(zé)，即負(fù)責(zé)隔離及安全措施的完善和正確地執(zhí)行。簽發(fā)人和許可人可以是同一人，也可以是2個人。
為了使工作負(fù)責(zé)人清楚工作區(qū)域，防止擴(kuò)大工作范圍和走錯間隔，需標(biāo)明工作邊界，在票面上注明“已設(shè)置工作范圍邊界”，并對工作負(fù)責(zé)人聲明。
為了理順交接和責(zé)任關(guān)系，要求將工作票和隔離證分開。每張工作票對應(yīng)1張隔離證，如果只有說明性的安全措施，也可不用隔離證。隔離證是隔離及安全措施執(zhí)行情況的憑證，隔離證的內(nèi)容全部由運(yùn)行人員執(zhí)行，由運(yùn)行簽發(fā)人負(fù)責(zé)完成；工作許可人可在工作票上對隔離及安全措施進(jìn)行補(bǔ)充。必要時運(yùn)行人員在檢修人員來辦票前，提前做好隔離及安全措施。憑隔離證可以進(jìn)行值與值之間的交接，上個值可為下個值的開票先做好隔離及安全措施，簽發(fā)隔離證，職責(zé)和交接都清楚。
2 以鑰匙箱為核心的工作票辦理
運(yùn)行人員對檢修設(shè)備進(jìn)行隔離操作后，對已隔離的開關(guān)、閥門加鎖鎖住,取出隔離鑰匙；將同該工作票有關(guān)的所有隔離鑰匙放入隔離鑰匙箱中，再對隔離鑰匙箱加鎖鎖住，取出許可鑰匙。隔離鎖和許可鎖都只有唯一的鑰匙。將許可鑰匙連同已許可開工的工作票、隔離證一起交給工作負(fù)責(zé)人。這樣，只有工作負(fù)責(zé)人交回許可鑰匙后，隔離措施才能解除，從而保證工作人員的安全。
為了避免對就地開關(guān)、閥門的重復(fù)上鎖，可通過鑰匙箱的級聯(lián)和交叉鎖定的方法方便地實現(xiàn)復(fù)雜的隔離關(guān)系。
2.1 鑰匙箱的級聯(lián)
在實際工作過程中需要將一個鑰匙箱和另一個鑰匙箱級聯(lián)起來，這樣可以充分利用已經(jīng)隔離的鑰匙箱，避免就地的重復(fù)隔離，減輕工作量，提高效率而不降低安全性。
如圖1所示， 052號鑰匙箱被4把鎖鎖住，其中3把許可鑰匙a，b，c發(fā)出3張工作票，剩下d鑰匙，則d鑰匙可放到另外一個鑰匙箱中作為隔離鑰匙，這樣就構(gòu)成了鑰匙箱的級聯(lián)。
2.2 鑰匙箱的交叉鎖定
假如有2項工作a和b是在同一系統(tǒng)上的，任務(wù)a需要對系統(tǒng)進(jìn)行完全的隔離，但它工作期相對較短。任務(wù)b只需對系統(tǒng)進(jìn)行部分隔離，但是一個長期的任務(wù)。與其對系統(tǒng)進(jìn)行長期隔離使得2項工作任務(wù)都完成，不如對需要全部隔離的短期工作任務(wù)a完成之后對部分隔離點進(jìn)行恢復(fù)，這樣可以使系統(tǒng)中部分設(shè)備提早投入運(yùn)行，可以利用圖2所示的交叉鎖定達(dá)到這一目的。
在這個安排中，當(dāng)任務(wù)a(需要完全隔離)完成之后可以對設(shè)備進(jìn)行部分隔離恢復(fù)，即在鑰匙箱001中的那些隔離鑰匙可被釋放。
3 以隔離點為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的軟件管理
隔離點是用來執(zhí)行隔離的設(shè)備如閥門、開關(guān)、保險等，圖3中的開關(guān)01、進(jìn)口閥01、出口閥02、疏水閥03均是泵01及馬達(dá)的隔離點。隔離措施的描述通過選擇隔離點和隔離方法即可實現(xiàn)。以隔離點為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的工作票系統(tǒng)軟件將文本描述級提升為設(shè)備數(shù)據(jù)級。數(shù)據(jù)級的管理方式使信息能夠相互關(guān)聯(lián)，信息也更精確，因而具備強(qiáng)大的查詢檢索功能和控制功能，也避免一般的工作票系統(tǒng)中以文本描述為主的系統(tǒng)數(shù)據(jù)冗長的特點。
數(shù)據(jù)級管理能夠使用任何字段進(jìn)行查詢操作，
只要知道相關(guān)內(nèi)容的部分信息，即可模糊查詢到想得到的信息。設(shè)備數(shù)據(jù)精確地記錄每個隔離點、每一種操作方法以及執(zhí)行前后的各種狀態(tài),而這些信息之間有著明確的邏輯關(guān)系,非常容易實現(xiàn)控制和關(guān)聯(lián)。如可查詢某一開關(guān)或閥門隔離點現(xiàn)在對應(yīng)的工作票、隔離證、鑰匙箱及它們的狀態(tài)等。
4 大小修工作票模板的策劃
工作票是影響機(jī)組大小修工作順利進(jìn)行的瓶頸之一。為了搞好機(jī)組大小修辦票工作，都在大小修開始前對工作票策劃。策劃的主要內(nèi)容是討論檢修項目安排是否合理；根據(jù)檢修項目，討論系統(tǒng)如何劃分；準(zhǔn)備部分工作票等。在實際辦票中，往往發(fā)現(xiàn)一些工作票在系統(tǒng)劃分和具體隔離時沒有考慮周到，調(diào)整時往往顧此失彼，而且要收回發(fā)出的工作票也較困難。只能根據(jù)當(dāng)時的鑰匙箱和隔離情況在相關(guān)的鑰匙箱上鎖，或重新設(shè)立新的鑰匙箱。這樣的交叉隔離往往會影響后期設(shè)備的試運(yùn)行，造成大量的壓票而影響檢修工作，對安全不利。因此，對大小修工作票的整體策劃是當(dāng)務(wù)之急，即對大小修項目、工作票、隔離點、鑰匙箱、隔離證之間的復(fù)雜邏輯關(guān)系全面策劃,而不是局部的或僅是系統(tǒng)劃分的策劃。
如果單純用人工記錄和繪圖的方法來全面策劃大小修工作票是不可能做到的?？梢越柚嬎銠C(jī)軟件來實現(xiàn)，其原理就是將以隔離點為基礎(chǔ)的工作票軟件嵌入到最新的設(shè)計軟件visio中，設(shè)計機(jī)組大小修工作票模板，既可簡單實現(xiàn)所想得到的界面，又可建立復(fù)雜的邏輯關(guān)系，見圖4(實際的鑰匙箱遠(yuǎn)不止6個)。
5 工作票中引入“安健環(huán)”思想
為了提高現(xiàn)代化管理水平，在安全生產(chǎn)管理中推行標(biāo)準(zhǔn)化管理，除質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)外，還有環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)安全健康標(biāo)準(zhǔn)等。標(biāo)準(zhǔn)化管理的思想在工作票上也需體現(xiàn)。因此，在工作票中除了做足隔離措施外，還要求增加“安健環(huán)”欄目，分別為“危險檢查列表欄”、“在執(zhí)行工作之前，工作負(fù)責(zé)人必須做好的預(yù)防措施欄”和“防護(hù)服裝和設(shè)備欄”。
工作許可人應(yīng)向工作負(fù)責(zé)人正確說明隔離措施完成之后仍存在的危險:“液體/氣體窒息”、“無遮蔽的火焰/電弧”、“真空窒息”、“限制出/入”、“高壓 ”、“飛揚(yáng)的塵?；蚧鸹ā?、“貯存能量”、“噪音”、“中毒”、“設(shè)備產(chǎn)生火花”、“轉(zhuǎn)動”、“視力損害”、“腐蝕”、“觸電”、“起重作業(yè)”、“腳手架”、“著火/爆炸”、“輻射”、“有限空間”、“機(jī)車牽引”、“高溫/冷凍”、“相鄰/交叉工作”、“高空墜落”、“照明不足”、“其它”。在工作票上相應(yīng)風(fēng)險欄打“√”或在“其它”后填明具體風(fēng)險內(nèi)容。
在執(zhí)行工作之前，工作負(fù)責(zé)人必須要做好的安全措施：“清除易燃區(qū)域”、“密封排水溝/下水渠”、“在現(xiàn)場準(zhǔn)備好滅火器”、“拉出消防水龍帶”、“準(zhǔn)備火情監(jiān)視”、“提供預(yù)備人員”、“設(shè)置防護(hù)棚罩”、“需要醫(yī)務(wù)人員”、“保持工作區(qū)域潮濕”、“其它”。在工作票上相應(yīng)措施欄打“√”或在“其它”后填明具體措施內(nèi)容。
為了保護(hù)工作人員的安全和健康，在票中列出需要的防護(hù)服裝和設(shè)備：“全套防化服”、“耳塞”、 “防風(fēng)鏡”、“安全帶”、 “處動吊籃”、“防塵罩”、“呼吸器”、“無線呼叫器” 、“高統(tǒng)靴”、“面罩” 、“手套”、“ 瓦斯探測器”、“其它”。需要時在相應(yīng)欄打“√”或在“其它”后填明具體內(nèi)容。
第2篇 如何做好發(fā)電企業(yè)的安全管理工作
對于發(fā)電企業(yè)來說，為了實現(xiàn)“保人身、保電網(wǎng)、保設(shè)備”的工作要求，需要加大力度抓好安全基礎(chǔ)管理，建立完備的安全管理制度，采取科學(xué)的安全管理手段，盡可能實現(xiàn)企業(yè)本質(zhì)安全。
1 實現(xiàn)安全管理制度化、科學(xué)化、人性化
(1) 健全規(guī)章制度。
這是企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)，可使企業(yè)在安全生產(chǎn)中做到凡事有據(jù)可依、違章有據(jù)可查，從體制規(guī)章上規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)和員工行為。當(dāng)前，發(fā)電企業(yè)有很多需要進(jìn)一步細(xì)化和完善的規(guī)章制度，一方面是由于現(xiàn)行的規(guī)定里存在一些漏項或不完善的地方，另一方面是由于相關(guān)管理者在實施管理過程中恣意而為，用人權(quán)而不是用制度來管理。企業(yè)的廠部領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門應(yīng)下大力氣來健全企業(yè)的規(guī)章制度，并在執(zhí)行規(guī)章制度的過程中根據(jù)暴露出的問題不斷完善它。
(2) 科學(xué)化的安全管理。
這是實現(xiàn)高效率和高時效的手段。企業(yè)堅持安全管理科學(xué)化創(chuàng)新和開拓，將有效地提高其自身的安全水平。傳統(tǒng)的安全管理就是安監(jiān)人員帶著袖標(biāo)到生產(chǎn)現(xiàn)場，監(jiān)護(hù)生產(chǎn)現(xiàn)場人員行為或發(fā)現(xiàn)隱患等，回來后再發(fā)發(fā)通知。這種單一模式已經(jīng)完全不適合現(xiàn)代發(fā)電廠的安全管理。現(xiàn)代發(fā)電廠規(guī)模更大，機(jī)組更加先進(jìn)，要求人員工作效率更高，工作手段更科學(xué)，同時當(dāng)前社會對人和環(huán)境的要求也越來越嚴(yán)格，因此，如何確保發(fā)電廠的人、機(jī)、環(huán)和諧統(tǒng)一，需要企業(yè)從深層次來思考、來挖掘新的管理模式。通常，發(fā)電廠采用季節(jié)性大檢查(如春、秋季大檢查)以及專項大檢查等形式進(jìn)行有針對性的檢查，并將發(fā)現(xiàn)的問題用表格列出，這是一種經(jīng)實踐證明行之有效的方式，需要長期進(jìn)行。此外，系統(tǒng)、科學(xué)的安全性評價檢查方式已逐漸被各發(fā)電廠廣泛采納使用。這種檢查方式采用安全系統(tǒng)工程從設(shè)備和人的管理深層來挖掘和剖析存在的問題，然后集中分析，找出存在于企業(yè)設(shè)備和人員環(huán)境中的隱患和需要解決的問題，以提高企業(yè)的整體安全水平。這種檢查方式需要周期進(jìn)行，要經(jīng)歷初評價、自評價、專家評價、問題匯總整改、專家總評等幾個階段。科學(xué)地建立應(yīng)急預(yù)案、問題庫以及重大危險源管理機(jī)制等，是發(fā)電廠對某些重點問題采用的特別管理方式。此外，還需要依靠企業(yè)成熟的 mis 系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)等進(jìn)行管理，依靠班組上報的班組日志、異常情況分析、事故報告等資源，更科學(xué)地對企業(yè)安全生產(chǎn)實行管理。
(3) 人性化的管理。
這是企業(yè)安全管理的重要補(bǔ)充，是最值得推崇的，也最容易被一些管理者忽視的。誠然，安全管理的原則性和嚴(yán)肅性是不容侵犯的，任何人在規(guī)章制度面前都是平等的，這是做好安全管理的基礎(chǔ)。但是，實際上安全管理面對更多的是廣大的普通職工，他們奮戰(zhàn)在生產(chǎn)第一線，會遇到很多困難和壓力。因此，安全管理者在工作中要像對待自己的兄弟姐妹們一樣，尊重和關(guān)心他們；在工作中要加大對安全技術(shù)及規(guī)章制度的宣傳和貫徹力度，并堅持對職工的長期教育和幫助，以提高職工的安全素質(zhì)和安全生產(chǎn)技能。由于職工在工作中的違章行為時有發(fā)生，因此必要的考核是需要的。但考核不是目的，使職工提高認(rèn)識，以后少犯錯誤或不犯錯誤才是目的。有些違章，并不是職工主觀上的故意，而是由于他們對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度不熟悉、不精通所致，他們需要時間來學(xué)習(xí)和提高自己。所以，安全管理者要努力和職工建立一種既是管理者和被管理者，又是同志和朋友的和諧關(guān)系。教育職工既要堅持原則，又要從心里面去溫暖和貼近他們，讓他們在接受批評、教育甚至考核后，不帶抵觸情緒，避免因此給工作帶來更大的安全風(fēng)險。要客觀地面對職工的違章或錯誤，人性化地管理他們，真心、務(wù)實地幫助他們，使他們得到提高，這樣才能有效促進(jìn)企業(yè)的安全生產(chǎn)。
第3篇 大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法實施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。
第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運(yùn)行效果評估
(一)要素運(yùn)行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評,各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運(yùn)行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn),對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進(jìn)行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析,評判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部,由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
(二)紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達(dá)到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機(jī)容量100mw及以下獨立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。
第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風(fēng)險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告(模板)
第4篇 中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法實施細(xì)則
第一章? 總? 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。
第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章? 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點問題。
第十條 體系運(yùn)行效果評估
（一）要素運(yùn)行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估
1.同時滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。
（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
（3）風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，判定為體系總體運(yùn)行異常。
第三章? 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。
（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
（三）培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任，采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。
（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，并提出整改建議。
（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。
（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動會。
（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。
（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章? 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。
2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
3.風(fēng)電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。
（三）外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點工作、事故通報等。
（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況，安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
（三）單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn)，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進(jìn)行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。
（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析，評判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項，提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。
（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
（五）對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%，或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
（一）工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；
2.現(xiàn)場外審前，認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
（二）紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
（三）安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章? 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章? 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見，組織對《指導(dǎo)手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章? 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評：
（一）50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
（二）總裝機(jī)容量100mw及以下獨立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。
第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1：安全風(fēng)險控制評估外審簡報（模板）
附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告（模板）
附件3：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告（模板）
附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告（模板）
