施工項目風(fēng)險識別與管理
引言
建隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我過在國際舞臺中扮演著重要角色，中國的個個行業(yè)也已逐步與國際結(jié)合，加快了行業(yè)發(fā)展。建筑業(yè)是我國的一項支柱產(chǎn)業(yè)，它就業(yè)人數(shù)多，拉動國家經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大，它的健康發(fā)展與否關(guān)系到我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的成敗。
在中國的個個行業(yè)中建筑工程項目風(fēng)險是普遍存在的，項目管理在一定程度上可以說就是風(fēng)險的管理。由于內(nèi)、外部環(huán)境的快速變化，項目以及項目群所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風(fēng)險種類也越來越多，導(dǎo)致的損失規(guī)模更是越來越大，這些都促使科研人員和實際管理人員從理論上和實踐上重視工程項目的風(fēng)險管理。如今激烈的建筑市場競爭環(huán)境促使建筑承包商必須科學(xué)處理施工項目風(fēng)險，應(yīng)及時控制、轉(zhuǎn)移主要來自于市場價格波動和合同管理方面的風(fēng)險，帶來最優(yōu)化的項目經(jīng)濟(jì)效益保障。建筑工程項目具有投資較大、建設(shè)周期較長等特點，因此在施工過程中將受到很多風(fēng)險因素的影響，故而在工程項目的實施中認(rèn)真識別風(fēng)險項目，分析形成風(fēng)險的因素，有針對性的采取措施降低和消除風(fēng)險，將是項目順利實施的關(guān)鍵，只有這樣施工企業(yè)才能順利實現(xiàn)工程項目的各項管理目標(biāo)。
1概況
1.1項目風(fēng)險管理的國內(nèi)外的發(fā)展現(xiàn)狀
我國對于項目風(fēng)險管理方面的研究起步較晚，按照hillson（1997）的項目風(fēng)險管理成熟度模型，企業(yè)的項目風(fēng)險管理水平分為4個層次，即幼稚（naive）、初學(xué)（novice）、規(guī)范化（normalized）和自然（natural）。從我國來看，大部分項目的風(fēng)險管理處在第2和第3層次，甚至有的項目處在第1層次，與西方發(fā)達(dá)國家相比，還有一定的距離。計劃經(jīng)濟(jì)體制下，絕大多數(shù)工程項目的投資主體是政府，客觀上導(dǎo)致了項目投資者和實施者的利益分離，風(fēng)險管理一時淡薄和管理能力缺乏。隨著市場經(jīng)濟(jì)體質(zhì)不斷完善，逐漸開始對項目風(fēng)險的認(rèn)識，轉(zhuǎn)變以前的項目風(fēng)險所產(chǎn)生的損失都有政府承擔(dān)的思路，開始推行“誰投資，誰決策，誰承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險“的原則，真正實行政府引導(dǎo)，社會參與，市場運作的運營方式。
“風(fēng)險一詞”首次是由周士富提出的，這與我國改革開放前長期實行的高度集中統(tǒng)一的中央計劃經(jīng)濟(jì)體質(zhì)是相適應(yīng)的。之后，我國項目管理體質(zhì)首先在建設(shè)項目上有所突破，黃河小浪底工程，京九鐵路，江蘇潤揚大橋，重慶輕軌建設(shè)項目等，也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益和研究成果。我國的項目管理尤其在施工項目管理方面30年來已取得重要的進(jìn)展，但是，管理是局限在摸個項目范圍和局部領(lǐng)域，從開發(fā)軟件和應(yīng)用方面來看，只是在一定程度上進(jìn)行項目風(fēng)險分析，由于項目風(fēng)險管理設(shè)計的研究范圍很廣，在應(yīng)用方面還缺乏一定的系統(tǒng)性、完整性和專業(yè)性。而且，在我國的實際項目實施當(dāng)中，還存在一些不適合商業(yè)運作的不和諧因素，客觀上對項目風(fēng)險管理造成了一定的困難。目前質(zhì)量事故、工期拖延、費用超支等問題任然不少，在這個領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家相比還有所差距。
我國項目風(fēng)險管理的發(fā)展存在某些狀況。首先，風(fēng)險意識不強(qiáng)，風(fēng)險管理組織不完善。在我國建筑施工項目管理中，人們都認(rèn)知風(fēng)險的存在。存在僥幸心理的旌工企業(yè)和施工人員，風(fēng)險管理意識淡薄，往往給風(fēng)險發(fā)生的帶來了可能性。建筑施工項目風(fēng)險是必然存在的，但是，施工項目風(fēng)險是可以被管理、降低、轉(zhuǎn)移的。所以，施工企業(yè)和施工人員必須加強(qiáng)風(fēng)險防范意識，完善風(fēng)險防范設(shè)施。其次，風(fēng)險識別的基礎(chǔ)工作資料缺乏，風(fēng)險識別成本高。建筑施工風(fēng)險的管理首先要對施工項目風(fēng)險進(jìn)行識別，只有對施工項目風(fēng)險進(jìn)行了結(jié)，才能更好的針對風(fēng)險進(jìn)行管理和防范。目前，我國施工企業(yè)對施工項目不編制施工項目風(fēng)險管理手冊，使得施工項目風(fēng)險識別沒有資料可以作為參考和依據(jù)。施工項目風(fēng)險識別較困難，成本較高。，建筑施工項目風(fēng)險已經(jīng)成為了施工項目企業(yè)主要的風(fēng)險之一。施工項目風(fēng)險的識別、管理、防范已經(jīng)成為現(xiàn)代施工企業(yè)必須要處理和解決的問題。目前，我國施工企業(yè)對施工項目風(fēng)險的管理意識有待加強(qiáng)，對施工項目風(fēng)險的識別機(jī)制有待完善，從而提高施工項目風(fēng)險管理的效率，對施工項目風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)、有效的防范。
國外有關(guān)項目風(fēng)險管理的研究成果已經(jīng)較為豐富，成熟的項目管理實踐始于20實際40年代。上個實際60年代，項目風(fēng)險管理的系統(tǒng)研究蓬勃發(fā)展，各種地區(qū)或國家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都對項目管理進(jìn)行了較為廣泛的研討：如位于西非吉尼亞州摩根城的國際計算機(jī)教育協(xié)會，項目管理論壇，賓夕法尼亞州的項目管理協(xié)會（pmi），俄羅斯項目管理協(xié)會（spma）英國的項目經(jīng)理管理協(xié)會，澳大利亞項目協(xié)會等。國際上的研究趨勢是白用系統(tǒng)的方法，如神經(jīng)網(wǎng)、人工智能、專家系統(tǒng)、系統(tǒng)動力學(xué)等，對整個風(fēng)險管理過程進(jìn)行規(guī)劃和控制。自20世紀(jì)80年代，風(fēng)險管理的理論研究發(fā)展很快，在英美的發(fā)達(dá)國家，風(fēng)險管理研究十分活躍。之后，英國c.b.chapman教授提出“風(fēng)險工程”的概念。風(fēng)險工程是貴各種風(fēng)險分析技術(shù)集成，以更有效地進(jìn)行風(fēng)險管理為目的，使得在較高層次上的大規(guī)模的應(yīng)用風(fēng)險管理研究成為可能。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討以及在實踐中的初步應(yīng)用，國際學(xué)術(shù)界以對風(fēng)險管理的理論達(dá)成一致的看法，認(rèn)為項目風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)工程，它設(shè)計工程管理的各個方面，包括風(fēng)險識別，評價和管理，其目的在于通過對項目環(huán)境的不確定性的研究與防范，達(dá)到降低損失和成本的目的。人們認(rèn)為持續(xù)的風(fēng)險評估和團(tuán)隊風(fēng)險管理構(gòu)成了項目風(fēng)險的基本框架并提出采用系統(tǒng)的方法來處理風(fēng)險，提出識別、分析和控制不同風(fēng)險的理論框架和實用方法。1997年，國外的一項關(guān)于工期延遲的問卷調(diào)查結(jié)果分析得出8個對工期影響重大的主要因素的權(quán)重，指出不充分和錯誤涉及信息是導(dǎo)致工期延遲的主要原因，其次是地址、天氣等變化，同時還給出了防止工期延遲的7個最有效的方法。再者，著名的項目管理大師harold kerzner 博士提出了項目管理成熟度模型并得到應(yīng)用，由風(fēng)險管理研究和開發(fā)項目合作組研究的風(fēng)險管理成熟度模型來評價組織當(dāng)前的風(fēng)險管理成熟度級別，為為改進(jìn)現(xiàn)實目標(biāo)、發(fā)展或提高其風(fēng)險管理能力成熟度設(shè)計行動計劃。
1.2項目風(fēng)險管理發(fā)展趨勢
知識經(jīng)濟(jì)時代的一個重要特點是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化，因為競爭的需要和信息技術(shù)的支撐，促使了項目風(fēng)險管理的全球化發(fā)展。主要表現(xiàn)在國際尖端的項目合作日益增多、國際化的主業(yè)活動日益頻繁、項目管理專業(yè)信息的國際共享等等。項目管理的全球化發(fā)展即為我們創(chuàng)造了學(xué)習(xí)機(jī)遇，也提出了高水平國際化發(fā)展的要求。
項目風(fēng)險管理的廣泛應(yīng)用促進(jìn)了項目管理向?qū)I(yè)化方向的發(fā)展，突出表現(xiàn)在項目管理知識體系(pmbok)的不斷發(fā)展和完善、學(xué)歷和非學(xué)歷教育的競相發(fā)展、各種項目管理軟件開發(fā)級研究咨詢機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)等等。出現(xiàn)的行業(yè)項目管理專業(yè)化也是趨勢。應(yīng)該說這些專業(yè)話的探索與發(fā)展也正式項目管理學(xué)科逐步走向成熟的標(biāo)志。如今的項目管理基本上有兩個發(fā)展趨勢一者如何將本學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)理論、方法應(yīng)用到項目管理二者如何把項目管理的理論、方法應(yīng)用到本行業(yè)中。項目管理日益成熟，所介入的因素也越來越多。所以如何提前解決干擾影響因素，解決過程中的問題，善后完成的項目將成為項目風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)，可以說是，將抽象轉(zhuǎn)化成為具體的科學(xué)和藝術(shù)。
細(xì)細(xì)想傳統(tǒng)的風(fēng)險管理往往是通過把風(fēng)險管理的意識、針對風(fēng)險管理的活動納入日常具體的每一項工作中，通過培訓(xùn)將管理職責(zé)落實到每一個人員身上，所有的風(fēng)險管理活動都與項目的具體任務(wù)結(jié)合。因此可以看出，它主要通過每個人保障自己所負(fù)責(zé)的工作不出現(xiàn)不可接受的風(fēng)險來保障整個過程、整個系統(tǒng)的風(fēng)險處于可以接受和控制的范圍，但是這樣會造成人員之間對于風(fēng)險信息缺乏溝通，尤其對一些重要而且復(fù)雜的風(fēng)險的識別、跟蹤難于通過工作的分解由某些人員獨立來完成?？梢?，這種風(fēng)險管理的缺點在于風(fēng)險的相關(guān)活動過于分散，從而容易造成風(fēng)險管理缺乏全局性、系統(tǒng)性和連續(xù)性，并且使風(fēng)險信息的交流、風(fēng)險知識的共享變得困難。
1.團(tuán)隊的風(fēng)險管理。團(tuán)隊風(fēng)險管理的思想則與上述傳統(tǒng)的風(fēng)險管理不同，它用一種共享的觀點來看待項目整個壽命周期中的風(fēng)險，這里的“團(tuán)隊”是指與項目相關(guān)的各個單位和部門以及每個階段中不同管理層的人員。對于建設(shè)項目來說，可能包括業(yè)主、承包商以及監(jiān)理單位等，還可能包括設(shè)計單位、分包商、材料供應(yīng)商以及運營方。團(tuán)隊的風(fēng)險管理是讓具有不同知識背景、代表不同利益和需求的人員參與整個項目過程的風(fēng)險管理，團(tuán)隊的風(fēng)險管理是一種全局系統(tǒng)的管理，強(qiáng)調(diào)信任、協(xié)作、溝通以及知識共享，團(tuán)隊中的參與人員對風(fēng)險的態(tài)度更加充滿積極性和主動性。團(tuán)隊的風(fēng)險管理需要建立專門的風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)來進(jìn)行日常的協(xié)調(diào)、交流、培訓(xùn)、指導(dǎo)工作，以及建立高效的信息系統(tǒng)來對項目中的知識進(jìn)行管理。因此，團(tuán)隊風(fēng)險管理應(yīng)該遵循以下幾條原則(1）共享的觀點，即項目的成功建立在共同的目標(biāo)、主人翁精神和集體責(zé)任感的基礎(chǔ)上；（2）對不確定性的預(yù)見，即預(yù)先考慮問題，對不確定性的后果進(jìn)行估計，同時對項目資源和活動進(jìn)行管理；（3）公開的溝通，在項目的不同層次中通過正式或非正式的形式使信息自由流動，各參與人員暢所欲言并達(dá)成一致意見；（4）對個體觀點的尊重，在風(fēng)險識別和管理中，個體的意見往往能夠體現(xiàn)對事物的獨特認(rèn)識；（5）系統(tǒng)的思想，從系統(tǒng)層次上進(jìn)行問題的界定、分析、設(shè)計與研制；（6）項目管理的有機(jī)集成，風(fēng)險管理是項目管理必不可少且重要的組成部分；（7）主動的策略，建立在對未來事件預(yù)測基礎(chǔ)上的計劃和實施活動；（8）系統(tǒng)及適應(yīng)的方法，即適應(yīng)項目組織結(jié)構(gòu)和文化的系統(tǒng)方法；（9）規(guī)范和持續(xù)的過程，對項目全過程中的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的跟蹤、識別和管理。
2.持續(xù)的風(fēng)險管理。任何一個特定的風(fēng)險都將經(jīng)歷識別、分析、計劃、跟蹤、控制等過程，而風(fēng)險的管理活動在整個項目的周期內(nèi)呈現(xiàn)連續(xù)性、并行性、迭代性。例如，在一些風(fēng)險正在被跟蹤的同時，另外一些新的風(fēng)險被識別和分析，對某一風(fēng)險所采取的減輕計劃在執(zhí)行中有可能產(chǎn)生其他新的風(fēng)險。由于項目風(fēng)險的來源和其產(chǎn)生的后果會隨項目的不斷進(jìn)展而發(fā)生變化，所以一旦各種風(fēng)險已經(jīng)被識別和評價，那么采取措施越早越好。對某一特定風(fēng)險的持續(xù)跟蹤將不斷獲得越來越多的相關(guān)信息，而風(fēng)險的優(yōu)先級就有可能發(fā)生變化。因此對項目的整個周期而言，就要求在每一階段開始之前，對風(fēng)險的集合進(jìn)行分析和評價，以便選出那些關(guān)鍵和重要的風(fēng)險來進(jìn)行不斷的跟蹤和持續(xù)管理。在對風(fēng)險進(jìn)行管理的過程中，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)該通過正式或非正式的工作渠道來進(jìn)行有關(guān)重要風(fēng)險的狀態(tài)、活動以及即將出現(xiàn)的風(fēng)險的信息溝通與反饋，及時對相應(yīng)的工作進(jìn)行文檔化標(biāo)準(zhǔn)化管理。持續(xù)的風(fēng)險管理過程不僅要滿足組織戰(zhàn)略的需求，還要滿足項目全生命周期各階段的風(fēng)險管理目標(biāo)，如規(guī)劃、計劃、啟動、實施和結(jié)束等環(huán)節(jié)的要求為實現(xiàn)這一目標(biāo)，項目風(fēng)險管理過程必然要對傳統(tǒng)的風(fēng)險管理理論作出調(diào)整，并且融合傳統(tǒng)的風(fēng)險識別、量化、評估、控制的全過程。
3.集成的風(fēng)險管理。為了將建設(shè)項目范圍內(nèi)的風(fēng)險管理活動形成一個有機(jī)的整體，需要集成項目的風(fēng)險管理，將風(fēng)險管理納入整個項目的管理，項目集成風(fēng)險管理需要有一個系統(tǒng)的框架，基于團(tuán)隊的集成管理體系是以系統(tǒng)方法、管理組織、風(fēng)險信息為支持要素，組織文化這一特殊要素是其他要素的運作環(huán)境，在項目的壽命周期內(nèi)進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險管理。
2施工項目風(fēng)險的基本內(nèi)容
2.1.風(fēng)險及風(fēng)險因素
對風(fēng)險的定義, 不同的學(xué)者( 機(jī)構(gòu)) 從不同的方面有不同的界定。例如根據(jù)
