安全風險管理制度（十二篇）

第1篇 安全風險管理制度

1.目的和適用范圍

2.1工程項目實行風險控制的目的就是要以最經(jīng)濟、科學合理的方式消除項目施工中的風險所導致的各種災害及事故后果。通過對施工過程中的危害進行辨識、風險評價、風險控制,從而針對本車輛段存在的風險做出客觀而科學的決策,預防事故的發(fā)生,實現(xiàn)安全技術,安全管理標準化和科學化。

2.2 本制度適用于生產(chǎn)機械設備、設施、存儲、運輸?shù)娘L險評價與控制,適用于施工作業(yè)現(xiàn)場,生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括本項目工程范圍內各個施工階段的風險管理、風險評價、風險控制以及風險信息的更新。

2.職責

3.1 項目總經(jīng)理直接負責風險管理和風險評價的領導工作,組織制定風險評價程序和指導書,明確風險管理的目的和范圍。

3.2 副總協(xié)助風險管理和評價工作,成立風險管理組織,進行風險評價,確定風險等級,主持年終風險評審工作。

3.3 項目總工程師必須對項目的風險管理人員進行教育和培訓,并組織風險管理人員進行定期的風險巡查,主持處理施工過程中出現(xiàn)的安全風險問題。

3.4 項目安質部是風險管理的歸口管理部門,負責對項目重大風險分析記錄的審查與控制,定期進行風險信息更新。

3.5 項目各級管理人員應積極參與配合風險管理和風險評價工作,提供相關資料。

3.風險管理和評價機構(詳見附件:風險管理組織機構圖)

組長:項目經(jīng)理

副組長:執(zhí)行經(jīng)理項目總工

成員:工程部安質部辦公室

4.內容

4.1風險分級制。根據(jù)后果的嚴重程度和發(fā)生事故的可能性來進行風險評價,其結果從高到低分為:1級、2級、3級、4級、5級。分級標準見表4.1.1

表4.1.1風險分級

風險級別

風險名稱

風險說明

1

不可容許風險

事故潛在的危險性很大,并難以控制,發(fā)生事故的可能性極大,一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡

2

重大風險

事故潛在的危險性較大,較難控制,發(fā)生事故的頻率較高或可能性較大,容易發(fā)生重傷或多人傷害,會造成多人傷亡

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達ⅲ、ⅳ級者

3

中度風險

雖然導致重大事故的可能性小,但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失,潛伏有傷亡事故發(fā)生的風險

粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級達ⅰ、ⅱ級者,高溫作業(yè)危害程度達ⅲ、ⅳ級

4

可容許風險

具有一定的危險性,雖然重傷的可能性較小,但有可能發(fā)生一般傷害事故的風險

高溫作業(yè)危害程度達ⅰ、ⅱ級者;粉塵、噪聲、毒物作業(yè)危害程度分級為安全作業(yè),但對職工休息和健康有影響者

5

可忽視風險

危險性小,不會傷人的風險

事故的后果與可能性的綜合評價結果可得出風險級別見表4.1.2

表4.1.2事故后果與可能性綜合評價結果

后果

可能性

極不可能

不可能

可能

輕微傷害

5

4

3

一般傷害

4

3

2

嚴重傷害

3

2

1

4.2 危害辨識、風險評價和風險控制策劃的步驟。

1、單位工程要詳細劃分作業(yè)活動;編制作業(yè)活動表,其內容包括作業(yè)區(qū)域、設備、人員和流程,并收集有關信息。

2、辨識與各項作業(yè)活動有關的主要危害(見重大危險源清單)。

3、在假定現(xiàn)有的或計劃的控制措施有效的情況下,對與各項危害有關的風險的程度做出主觀評價,并給出風險的分級。

4、制定并保存辨識工作場所存在的各種物理及化學危害因素和生產(chǎn)過程的危險、生產(chǎn)使用的設備及技術的安全信息資料。

5、進行工作場所危險評價,包括事故隱患的辨識,災難性事故引發(fā)因素的辨識,估計事故影響范圍,對職工安全和健康的影響。別

6、根據(jù)評價結果確定風險級,并編制計劃以控制評價中發(fā)現(xiàn)的,需要重視的任何風險,尤其是不可承受的風險。

7、建立一套管理體制或控制措施落實工作場所危險評價結果,包括事故預防、減緩以及應急措施和救援預案。

8、針對已修正的控制措施,重新評價風險,并檢查風險是否不可承受。

9、修訂完善并向職工下發(fā)、培訓、實施安全技術操作規(guī)程(程序)包括每個操作階段的程序、操作極限值、安全措施;

10、利用事故分析會,每周安全活動日認真分析導致或已導致生產(chǎn)現(xiàn)場事故和未遂事故的每一事件(包括嚇一跳事件),并對發(fā)現(xiàn)的問題制定改進措施,確保事件的危險程度和控制措施被每個職工充分理解。

圖4.2.1 風險管理基本流程

5.3 危險評價

結合車輛段施工特點,本著風險評價的實用性和易操作性原則,有以下幾種危險評價方法可供選擇:

1、lec評價法: d=lec

d-危險性分值

l-發(fā)生事故的可能性大小

e-暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

c-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

2、mec評價法:r=mes

r-風險程度

m-控制措施的狀態(tài)

e-人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

s-事故后果

以上兩種評價方法詳細內容步驟可查閱相關資料。

3、直接判斷法。對下述情況可直接定為較高級別的風險:

①不符合職業(yè)健康安全法律法規(guī)和標準;

②相關方有合理抱怨或要求;

③曾經(jīng)發(fā)生過事故,至今仍未采取防范、控制措施的;

④直接觀察到可能導致危險的錯誤,且無適當控制措施的。

4.4 風險控制制度

1、風險控制措施原則。應優(yōu)先選擇消除風險的措施,其次是降低風險(如采用技術和管理措施或增設安全監(jiān)控、報警、連鎖、防護或隔離措施),再次是控制風險(如個體防護、標準化作業(yè)和安全教育,以及應急預案、監(jiān)測檢查等措施)。

2、重大危險源的確定。當發(fā)生以下情況時可確定為重大危險源:

①違反法律法規(guī)和其他要求;

②風險評價定為1級、2級風險的危險源。

表4.4.1風險控制措施表

風險級別

風險名稱

控制措施

5

可忽視風險

不需采取措施且不必保留文件記錄

4

可容許風險

可保持現(xiàn)有控制措施,即不需要另外的控制措施,但應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施,需要需要監(jiān)測來確保控制措施得以維持

3

中度風險

應努力采取措施降低風險,但應仔細測定并限定預防成本,應在規(guī)定時間內實施風險減少措施,如條件不具備,可考慮長遠措施和當前簡易控制措施

在中度風險與嚴重傷害后果相關的場合,必須進一步評價,更準確地確定傷害的可能性,確定是否需要改進控制措施,是否需要制定目標和管理方案

2

重大風險

直至風險降低后才能開始工作。為降低風險時必須配給大量的資源,當風險涉及正在進行中的工作時,就應采取應急措施,應制定目標和管理方案

1

不可容許風險

只有當風險已降低時,才能開始或繼續(xù)工作。若即便經(jīng)無限的資源投入也不能降低風險,就必須禁止工作。

風險控制措施計劃應在實施前予以評審,應著對以下內容:

①計劃的控制措施是否能夠是風險降低到可容許水平;

②是否產(chǎn)生新的危險源;

③是否已選定了投資效果最佳的解決方案;

④受影響的人員如何評價計劃的預防措施的必要性和可行性;

⑤計劃的控制措施是否會被應用于實際工作中。

4.5 管理制度

1、通過風險評價工作確定的危險源(點),造冊登記、繪制一覽圖上墻、任何部門和個人無權擅自撤消已確定的危險源(點)或者放棄管理

2、對所有危險源(點)必須懸掛警示牌并保持警示牌完整無損,因工作需要調整危險源(點)負責人,應在警示牌上及時更正

3、各級管理者要按危險源(點)的管理要求實施管理監(jiān)督工作。在危險源(點)工作人員應嚴格執(zhí)行安全風險控制措施

4、各類危險源應列為各級安全檢查的重點,發(fā)現(xiàn)問題及時解決,暫時不能解決的應及時采取臨時措施,并向上級管理部門反映情況。

5、凡屬高壓、高空、有毒等危險作業(yè),必須有安全措施和專人負責

6、凡在各類危險源(點)發(fā)生事故時,必須按“四不放過”的原則,對危險源(點)的管理情況進行調查,如果確屬危險源(點)管理失控造成事故,將追究有關人員的責任,加倍處罰。

7、建立健全風險教育培訓和交底制度。項目部必須每年組織對全員進行風險源的學習培訓和教育,并對風險管理人員進行風險管理技術交底。

8、建立風險巡查機制,風險管理人員必須每日對風險源進行檢查,并認真做好巡查記錄。對于新發(fā)現(xiàn)的危險源必須及時上報風險管理機構,以確定危險源的級別,迅速制定相應控制措施。

9、針對1級、2級和3級風險必須建立應急預案和應急響應機制。

第2篇 煤業(yè)安全風險管控制度

第一條 每月最后一個安全辦公會由礦長組織進行月度安全風險管控分析，布置下月份安全風險管控重點，并且做好會議記錄。

第二條 每旬由各專業(yè)分管負責人，組織進行一次本專業(yè)風險管控重點實施情況檢查分析，并有分析評估報告，改進完善風險管控措施，檢查分析報告及管控措施改進情況要存檔備查。

第三條 嚴格落實領導帶班制度，領導帶班要重點檢查重大風險管控措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題督促相關專業(yè)進行整改，并做好相關記錄。

第四條 安全管理部負責，對重大安全風險、管控責任人、主要管控措施在井口進行公示。

第五條 各相關專業(yè)要定期完善安全風險清單并制定相應的管控方案及管控措施。

第六條 各專業(yè)要將安全風險辨識評估結果應用于指導生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的編制和完善。

第七條 風險評估結果應用情況要形成文字資料，存檔備查。

第八條 由礦長組織實施重大安全風險管控措施，制定專門的管控方案，明確管控責任，明確人員、技術、資金的保障措施。

第九條 礦領導嚴格執(zhí)行帶班下井制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題根據(jù)問題情況，組織現(xiàn)場整改或提交風管礦領導研究整改措施，組織落實。

第3篇 安全危害因素識別風險評價管理制度

1、目的:

為明確公司施工范圍內安全危險因素的識別、控制內容和要求,提出安全危險因素的評價方法,確保安全重要危險因素有效的識別和評價,以達到安全第一,預防環(huán)境污染,保護人身健康的目的,特制定本管理制度。

2、范圍:

本制度適用于本公司鍋爐安裝改造和壓力管道安裝項目工程施工(以下簡稱項目工程施工)范圍內的安全危險因素的識別、評價和重要危險因素的控制管理。

3、安全危險因素識別與控制的內容

——項目工程施工過程中可能對安全造成影響的各種安全危險因素;

——物資、設備的采購、接受、驗收、保管和發(fā)放過程中,可能對安全造成影響的各種安全危險因素;

——施工、生活暫設和物資的存放及使用過程中,可能對安全造成影響的各種安全危險因素;

——項目工程施工范圍內可能對安全造成影響的各種相關方的安全危險因素;

4、安全危險因素識別與控制的類型

本公司在項目工程施工過程中,對以下類型的安全危險因素實施識別與控制:

——有毒有害物質;

——火災、爆炸;

——電擊、觸電及電弧輻射燒傷;

——物體和人員的高處墜落;

——吊裝設備或吊裝物的跌落損壞;

——腳手架或構筑物的跨塌;

——高溫、高壓等異常環(huán)境;

——粉塵及煙塵;

——塌方;

——交通事故;

—— 射線及輻射;

——噪聲;

——固體廢棄物;

——化學危險物品;

——廢氣(汽)和廢液排放;

——油品泄漏及滲透;

——機械傷害;

——能源消耗;

——其它安全危險因素。

5、安全危險因素的識別與控制管理

(1)識別安全危險因素的時間

——首次實施安全管理體系時;

——安全目標或指標變更或修改時;

——安全計劃書或安全管理方案制訂或修改時;

——現(xiàn)行安全法律法規(guī)或其它安全要求發(fā)生變化時;

——施工作業(yè)的內容或施工作業(yè)的環(huán)境發(fā)生變化時;

——相關方的安全管理條件或管理要求發(fā)生變化時;

——安全管理體系審核后,需重新進行安全危險因素識別時。

(2)識別安全危險因素應遵循的原則

1)對安全危險因素進行以下三種時態(tài)下的識別:

——過去曾經(jīng)發(fā)生過,而且對當前的安全管理仍存在影響的識別;

——目前正在對安全管理產(chǎn)生影響的識別;

——到目前尚未發(fā)生過,但可預料到將來可能發(fā)生,并對安全管理會產(chǎn)生影響的識別。

2)對安全危險因素進行以下三種狀態(tài)的識別:

——正常施工狀態(tài)下可預期發(fā)生的情況的識別;

——非正常施工狀態(tài)下可預期發(fā)生的情況的識別;

——人為過失或自然災害狀態(tài)下施工不可預期發(fā)生的情況的識別。

6、安全危險因素的識別與風險評價

(1)施工活動分析和安全危險因素調查

本公司安全危險因素的識別工作,由施工經(jīng)理負責組織質量安全科和技術科,根據(jù)施工作業(yè)實際情況,結合以往的施工經(jīng)驗,采用工作危害分析法,進行項目工程施工作業(yè)活動分析和安全危險因素調查、收集和記錄,填寫《安全工作危害分析記錄表》;

(2)安全危險因素的風險評價

1)將某項目工程的全過程存在的危害按工序逐一列出,對危害發(fā)生的嚴重性和可能性作出評估,并計算其風險值,然后,根據(jù)風險值提出控制風險的方法,最后列出經(jīng)過風險控制后的剩余危險。

r=l×s

式中:——r:風險值;

——l:事故發(fā)生的可能性;

——s:發(fā)生事故后的嚴重性。

2)ls的平分方法

——用危害事件發(fā)生的可能性(l),評估發(fā)生危害事件的可能性有多大,其取值范圍如下表所示:

分

數(shù)

偏差

發(fā)生率

安全檢查

操作規(guī)程

員工勝

任程度

監(jiān)控、控制

、補救措施

5

每天發(fā)生

從來無檢查

無操作規(guī)程

不勝任

無任何措施

4

每月發(fā)生

偶爾檢查

操作規(guī)

程不完善

不夠

勝任

任何措

施不完善

3

每季發(fā)生

每月檢查

部分執(zhí)行

操作規(guī)程

一般勝任

措施使

用不當

2

曾經(jīng)發(fā)生

每周檢查

偶爾不執(zhí)行

操作規(guī)程

勝任

措施偶爾

失去作用

1

從未發(fā)生

每日檢查

嚴格執(zhí)行

操作規(guī)程

高度

勝任

防范控制

措施有效

——用危害事件發(fā)生后的嚴重性(s),評估發(fā)生危害事件后的嚴重后果,其取值范圍如下表所示:

分

數(shù)

事故的嚴重性

人員傷

亡程度

財產(chǎn)

損失

停工

時間

法規(guī)符

合情況

形象受

損程度

5

a.死亡

b.終身殘廢

c.喪失勞動能力

≥3萬元

≥3天

違法

全國

性影響

4

a.部分喪失勞動能力

b.職業(yè)病

c.慢性病

d.住院治療

≥2萬元

≥2天

潛在不符

合法律法規(guī)

市級范

圍影響

3

需去醫(yī)院治療,

但不需住院

≥1萬元

≥1天

不符合淄博市

安全規(guī)章制度

齊魯石化

地區(qū)影響

2

a.皮外傷

b.短時間身體不適

<1萬元

半天

不符合本公

司規(guī)章制度

本公司范

圍內影響

1

沒有受傷

無

無

完全符合

無影響

3)風險評價及處置辦法

——重要安全危險因素的確定原則

a.風險值r≥9的安全危險因素可確定為重要安全危險因素;

b.通過風險評價與識別確認的重要的安全危險因素,填寫《重要安全危險因素清單》。

——重要安全危險因素清單審批與管理

本公司項目工程施工范圍內的《重要安全危險因素清單》,有質量安全科長負責審核,公司管理者代表負責批準,并在質量安全科存檔備查。

7、重要安全危險因素的控制措施及實施期限

(1)按照風險值(r=l×s)再將風險細分為五個級別,根據(jù)風險值的不同分別實施控制,風險分級見下表

r值

分級

危險程度

應采取的行動

20—25

一級風險

極其危險

不能繼續(xù)作業(yè),需立即停工,組織整頓

15—16

二級風險

高度危險

需立即開展整改工作

9—12

三級風險

顯著危險

需要整改

4—8

四級風險

一般危險

需要引起注意

<4

五級風險

稍有危險

可以接受

(2)本公司項目工程施工范圍內的重要安全危險因素,應制定相應的控制措施和控制目標,按jab/安全03—《安全管理作業(yè)文件》的相應要求實施控制,編制項目工程施工安全計劃書:

1) 一級風險,立即停工,制定降低危害的措施,并對措施進行評估,經(jīng)審批后整改,直到施工作業(yè)條件改善;

2)二級風險,需立即采取緊急措施降低風險,在規(guī)定的期限內整改;

3)三級風險,應制定整改目標,在段時間內整改;

4)四級風險,需要加強溝通,加強操作規(guī)程的執(zhí)行的力度,定期檢查;

5)五級風險,加強教育與溝通,提高技術水平。

第4篇 安全生產(chǎn)責任風險抵押金制度

為進一步提高全處廣大干部職工的安全生產(chǎn)責任意識，落實全員安全生產(chǎn)責任制，營造安全工作環(huán)境，建立健全“一崗雙責”責任制度，調動全處干部職工積極參與安全生產(chǎn)的積極性和主動性，經(jīng)黨支部研究，決定實行安全生產(chǎn)責任風險抵押金制度。

一、安全生產(chǎn)責任風險抵押金繳納數(shù)額

處班子成員每人繳納安全風險抵押金1700元，中層人員繳納1500元，普通職工繳納1000元。

二、安全生產(chǎn)責任風險抵押金考核

全年完成各項安全責任目標，在自身工作崗位三未發(fā)生重大安全責任事故的，年底抵押金返還并給予等額獎勵；發(fā)生重大安全責任事故的，年底扣除其押金，并按照有關規(guī)定追究相關責任。

全處干部職工要牢固樹立安全責任終于泰山的的思想，立足自身崗位，扎實履行各項安全職責，杜絕各項安全責任事故的發(fā)生，全面完成各項安全任務目標，為全處的各項工作營造一個穩(wěn)定良好的環(huán)境。

第5篇 安全生產(chǎn)風險抵押金制度

為了強化企業(yè)安全生產(chǎn)意識,落實安全生產(chǎn)責任,規(guī)范安全生產(chǎn)風險抵押金管理,確保生產(chǎn)安全事故搶險、救災工作的順利進行,根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《國務院關于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》(國發(fā)〔2004〕2號)之規(guī)定和《新疆維吾爾自治區(qū)安全生產(chǎn)條例》、《克拉瑪依市人民政府關于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》和《財政部 安全監(jiān)管總局 人民銀行關于印發(fā)〈企業(yè)安全生產(chǎn)風險抵押金管理暫行辦法〉的通知》(財建〔2006〕369號)規(guī)定和要求,制定本辦法。

一、安全生產(chǎn)風險抵押金的交納范圍、標準及時間

(一)交納范圍。

本轄區(qū)內非煤礦山、道路交通運輸、建筑施工、危險化學品、煙花爆竹、紡織服裝、包裝印刷、泡沫塑料、木材家具、機械制造、鑄造加工等行業(yè)。從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)交納安全生產(chǎn)風險抵押金是企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營的前提條件之一。凡未交納安全生產(chǎn)風險抵押金的企業(yè),一律不得從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。新建企業(yè)在依法完備安全、環(huán)保等各項報批手續(xù),并交納安全生產(chǎn)風險抵押金后,才能開工建設。

(二)交納標準

1、危險化學品、煙花爆竹、非煤礦山、交通運輸、建筑行業(yè),或投資規(guī)模在500萬元以下的交納10000元;投資規(guī)模在1000萬元以上的交納20000元。

2、一般生產(chǎn)經(jīng)營單位,或投資規(guī)模在500萬元以下的交納5000元;投資規(guī)模在1000萬元以上的交納10000元。

3、企業(yè)擴大規(guī)模后按新增規(guī)模補繳安全生產(chǎn)風險抵押金。

(三)交納時間

安全生產(chǎn)風險抵押金于每年《安全生產(chǎn)責任書》簽訂之日起15日內交納。

二、安全生產(chǎn)風險抵押金的收繳、管理和使用

(一)收繳

1、街道安監(jiān)所負責安全生產(chǎn)風險抵押金的收繳,每年收繳一次,在街道辦事處財政所開設專門帳戶存儲。

2、企業(yè)停業(yè)、歇業(yè)、注銷時,由企業(yè)提出申請,附工商、稅務、安監(jiān)局等部門有關材料,經(jīng)審查確認后,其所交納的安全生產(chǎn)風險抵押金余額全部結算給企業(yè)。

3、任何單位和個人不得以任何理由截留、挪用、借用安全生產(chǎn)風險抵押金。

(二)管理使用

1、年度內未發(fā)生傷亡事故的企業(yè),年底將安全生產(chǎn)風險抵押金全額直接轉到下年度。

2、對已繳納安全生產(chǎn)風險抵押金且安全生產(chǎn)責任目標完成好的,按照保證金額度的一定比例,獎勵單位安全主要負責人和安全生產(chǎn)管理員。

3、發(fā)生一起死亡1人事故的,扣除其全部安全生產(chǎn)風險抵押金。

4、凡出現(xiàn)瞞報責任事故,經(jīng)舉報審查屬實,扣除全部安全生產(chǎn)風險抵押金外,并按傷亡人數(shù)的處罰數(shù)額進行處罰。

5、被扣除安全生產(chǎn)風險抵押金的企業(yè),該企業(yè)在停產(chǎn)整頓恢復生產(chǎn)前,必須足額補繳。安全生產(chǎn)風險抵押金與責任事故、隱患、日常管理、安全例會等直接掛鉤,凡經(jīng)檢查提出的安全隱患問題限期未整改,經(jīng)復查,仍存在問題的,按有關規(guī)定進行處罰的同時,扣除一定數(shù)額的安全生產(chǎn)風險抵押金。

6、被扣除的安全生產(chǎn)風險抵押金,作為安全生產(chǎn)專項搶險救災資金。可用于在年度安全生產(chǎn)工作總結評比時,對安全生產(chǎn)先進單位和先進個人優(yōu)先予以獎勵。

7、安全生產(chǎn)風險抵押金與當年度的《安全生產(chǎn)目標管理責任書》目標考核被扣分數(shù)的按10%掛鉤兌現(xiàn)。

8、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營期間發(fā)生生產(chǎn)安全事故的,安全生產(chǎn)風險抵押金轉作事故搶險救災和善后處理所需應急資金。

三、安全生產(chǎn)風險抵押金的監(jiān)督

1、安全生產(chǎn)風險抵押金接受上級、同級審計部門和監(jiān)察部門的監(jiān)督。

2、安監(jiān)所每半年將安全生產(chǎn)風險抵押金的扣除及使用情況向企業(yè)公布,并建立臺帳,作好詳細記錄。

第6篇 施工企業(yè)安全風險抵壓金制度

為進一步落實公司安全生產(chǎn)責任制度，增強廣大干部、職工的安全意識，充分調動全員安全生產(chǎn)的積極性和主動性，強化安全管理，控制和減少生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，在公司所屬單位實行安全生產(chǎn)風險抵押金制度。

第四十七條 交納安全生產(chǎn)風險抵押金的人員范圍：公司管理層及機關所有人員、施工分公司機關和項目全體人員、子公司領導班子成員和安全負責人。子公司安全負責人應由子公司下文并報公司安全監(jiān)察局批準。

第四十八條 公司依據(jù)制度制訂安全生產(chǎn)目標管理責任書。

分（子）公司及項目安全生產(chǎn)風險抵押金以安全生產(chǎn)目標管理責任書的方式明確交納額度和返還條件。公司與分（子）公司簽訂安全生產(chǎn)目標管理責任書，分公司與施工項目簽訂項目安全生產(chǎn)目標管理責任書。

公司管理層及機關交納安全風險抵押金與公司年度安全生產(chǎn)目標和公司月安全生產(chǎn)管理成果掛鉤。

第四十九條 安全生產(chǎn)風險抵押金的上交。

公司管理層及機關所有人員安全生產(chǎn)風險抵押金交納額度：由公司安監(jiān)局提出方案、總經(jīng)理審核、董事長批準。

公司管理層及機關人員安全生產(chǎn)風險抵押金按季度交納，每季度第一個月15日前交納，不按規(guī)定上交安全風險抵押金的不予考核兌現(xiàn)。

分公司經(jīng)理按年度安全生產(chǎn)目標責任書確定的數(shù)額交納安全生產(chǎn)風險抵押金，并在簽訂年度目標責任書后10日內一次性交納到公司財務部。分公司書記、副經(jīng)理、技術負責人、安全科長（主持安全科工作的副科長）和其他班子成員分別按分公司經(jīng)理的0.5倍比例交納安全生產(chǎn)風險抵押金，分公司機關其他人員為0.1~0.4倍。

生產(chǎn)類控股子公司經(jīng)理按上年度公司完成產(chǎn)值的萬分之1.5交納安全生產(chǎn)風險抵押金，并在簽訂年度目標責任書后10日內一次性交納到公司財務部。

非生產(chǎn)類控股子公司經(jīng)理交納3000～10000元不等安全生產(chǎn)風險抵押金，具體交納數(shù)額由安全監(jiān)察局制定，董事長批準后執(zhí)行，并在簽訂年度目標責任書后10日內一次性交納到公司財務部。

項目實行全員安全生產(chǎn)風險抵押金制度。

項目安全生產(chǎn)風險抵押金交納額＝項目安全風險抵押金基數(shù)×難度風險系數(shù)。

項目安全生產(chǎn)風險抵押金基數(shù)根據(jù)合同價劃分四個檔次：1000萬元以下項目，項目經(jīng)理交納5000元；1000萬元~5000萬元項目交納1.5萬元；5000萬元~1億元項目交納2萬元；1億元以上項目，在交納2萬元的基礎上，每增加5000萬元多交納1萬元。項目經(jīng)理安全風險抵押金年度交納的上限不高于分公司經(jīng)理，項目其他人員交納金額由分公司確定，建議副職為0.5倍，其他人員為0.1~0.4倍。風險抵押金按季度分次交納，交納時間：第一次為項目開工前10天，以后每季度的第一個月的10號前交納。聯(lián)營項目對照上述倍數(shù)減半執(zhí)行。

項目難度風險系數(shù)為：

（1）隧道工程、橋梁、房屋建筑工程：難度風險系數(shù)為1.0；

（2）節(jié)制閘、船閘、港口碼頭工程：難度風險系數(shù)為0.8；

（3）公路、市政工程、圍海工程、金屬結構制安工程、機電設備安裝工程：難度風險系數(shù)為0.6；

（4）土方、堤防、裝飾工程：難度風險系數(shù)為0.4。

項目安全風險抵押金基數(shù)和難度風險系數(shù)由公司安全監(jiān)察局確認。

第五十條 公司管理層及機關人員安全風險抵押金交納到公司財務部。

分（子）公司、項目安全生產(chǎn)目標管理責任書簽訂后，相關責任人將安全生產(chǎn)風險抵押金上交到財務，其中分公司經(jīng)理、書記和安全科長上交到公司財務部，分公司其他人員上交到分公司財務科。

第五十一條 分（子）公司安全生產(chǎn)風險抵押金在年度考核后返還，其中上交到公司財務部的由公司安監(jiān)局審核，董事長批準后交公司財務返還，上交到分（子）公司財務的由安全科審核，分（子）公司經(jīng)理批準后交分（子）公司財務返還。項目安全生產(chǎn)風險抵押金在項目竣工（項目竣工是指項目工程全部完成，臨設全部拆除，人員、設備全部退場）后由分公司安全科提交返還報告，經(jīng)分公司經(jīng)理批準后交分公司財務返還。

第五十二條 交納安全生產(chǎn)風險抵押金必須是個人交納，若從所在單位借用視同挪用公款。

第五十三條 足額交納安全生產(chǎn)風險抵押金，是履行安全生產(chǎn)責任的具體體現(xiàn)。未按期足額交納視為違規(guī)，給予一次誡勉談話，要求限期完成交納；如限期內還未能交納，視為不能履行安全生產(chǎn)責任，免去其職務。

第五十四條 考核兌現(xiàn)

1、月（季度）考核兌現(xiàn)

公司管理層及機關由安全監(jiān)察局負責按月考核，主要考核當月公司安全管理成果，與是否發(fā)生安全事故掛鉤。具體如下：

（1）公司當月未發(fā)生重傷及以上生產(chǎn)安全事故，當月安全風險抵押金足額返還并按抵押金數(shù)額100%兌現(xiàn)月獎勵；

（2）公司發(fā)生人員死亡的一般及以上生產(chǎn)安全事故，扣除當季度上交的風險抵押金，無當季度獎勵。

公司對分公司考核，以及分公司對項目考核，按照安全生產(chǎn)目標責任書，每季度綜合考核一次、兌現(xiàn)一次安全生產(chǎn)獎。具體兌現(xiàn)辦法見安全生產(chǎn)目標管理責任書。

2、年終或項目竣工考核兌現(xiàn)

公司管理層及機關由安全監(jiān)察局負責考核，與公司年度安全生產(chǎn)目標完成情況掛鉤，具體如下：

（1）完成公司年度安全管理目標，但發(fā)生人員死亡的一般事故，按全年安全風險抵押金的50%兌現(xiàn)年度獎勵，并返還已扣季度風險抵押金；

（2）未完成公司年度安全管理目標，年度無獎勵。

考核由安全監(jiān)察局負責，考核結果形成報告，董事長批準財務執(zhí)行。若本年度獎勵兌現(xiàn)超過扣罰抵押金，作為本年度安全管理成本；若本年度獎勵兌現(xiàn)小于扣罰抵押金，充減當年安全管理成本。

分公司年終、子公司年終或項目竣工后，經(jīng)考核完成安全生產(chǎn)目標的責任人，安全生產(chǎn)風險抵押金全額返還；未完成指標，如發(fā)生一人死亡的生產(chǎn)安全事故，安全生產(chǎn)風險抵押金不返還，并扣回當年度已發(fā)放的安全生產(chǎn)獎；如發(fā)生一人重傷的生產(chǎn)安全事故，安全生產(chǎn)風險抵押金返還50%，安全生產(chǎn)獎扣50%，當年已發(fā)的安全生產(chǎn)獎扣回50%。具體兌現(xiàn)辦法見安全生產(chǎn)目標管理責任書。

附件：安全生產(chǎn)目標管理責任書范本。

第7篇 安全生產(chǎn)風險辨識、評價管理制度

1、目的

為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，做到事前預防，達到消除減少危害、控制預防的目的。識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設備設施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學合理的評價方法進行評價。加強管理和個體防護等措施，遏止事故，避免人身財產(chǎn)的傷害和工作環(huán)境破壞。結合公司實際，特制定本制度。

2、范圍

本制度適用于公司安全生產(chǎn)風險辨識額評價評價管理工作。

3、危險源辨識

（1）危險源辨識的方法可分為直觀經(jīng)驗法和系統(tǒng)安全分析方法兩大類.

（2）常見危險、危害因素為易燃易爆物質、腐蝕和腐蝕性物質、生產(chǎn)性毒物、生產(chǎn)性粉塵、噪聲、振動、輻射、高低溫、采光與照明等.

（3）危險、危害因素的識別要全面、有序地進行，禁止漏項，按規(guī)定以廠址、總平面布置、道路及運輸、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設備裝置、作業(yè)環(huán)境、安全管理措施等順序和方面進行.

（4）重大危險源辨識申報登記工作須按國家標準《危險化學品重大危險源辨識》（gb18218 一2009）進行.

4、評價方法

（1）工作危害分析法

工作危害分析法：從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進行的評價。

（2）安全檢查表分析法

安全檢查表分析法：安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

5、評價時機

常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始之前.

6、評價準則

采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s 的評價法，具體評價準則規(guī)定為：

事故發(fā)生的可能性l判斷準則

事件后果嚴重性s判別準則

風險等級判定準則及控制措施r

7、評價組織

評價活動是由安全生產(chǎn)領導小組進行評價

公司的各級管理人員應參與風險評價工作，崗位員工要積極輔助風險評價和參與風險控制工作。

8、其它要求

根據(jù)評價結果，確定重大風險，并制定落實風險控制措施。

評價出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。

風險評價的結果由各部門組織從業(yè)人員學習，掌握崗位和作業(yè)中存在的風險和控制措施。

按照實際情況不斷完善風險評價的內容。

9、附則

8.1? 本制度自批準之日起實施。

第8篇 露天煤礦安全風險分級管控工作制度

第一章 總則

第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，有效控制事故的發(fā)生，通過對生產(chǎn)活動和生產(chǎn)系統(tǒng)中存在或潛在的危險源的辨識，進而對其進行消除、減少、控制，實現(xiàn)煤礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，特制訂本制度。

第二章 組織管理

第二條 礦長是安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責;各分管業(yè)務負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作;各業(yè)務科室是安全風險管控工作管理部門，負責業(yè)務范圍內安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導;班組負責實施重點工序安全風險評估管理;崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三條 安環(huán)科負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調。

第三章 安全風險辨識范圍

第四條風險辨識范圍包括煤礦各大生產(chǎn)系統(tǒng)及采掘范圍，覆蓋全礦穿孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、地面系統(tǒng)、篩分系統(tǒng)及其他輔助環(huán)節(jié)的全過程。

第四章 安全風險的辨識內容

第五條每年底開展下一年度的安全風險辨識和評估工作，重點對邊坡、爆破、防治水及防滅火等易造成群死群傷的危險因素進行辨識。

第六條新水平、新采區(qū)、新工作面設計前開展一次專項辨識工作，重點對待設計水平、采區(qū)、工作面地質條件及潛在的重大災害因素等進行辨識。

第七條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識工作，重點對爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)等出現(xiàn)重大調整情況進行辨識。

第八條新技術、新材料試驗或推廣應用前或停產(chǎn)1個月以上需要復產(chǎn)復工前開展一次專項辨識工作。

第九條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展一次專項辨識工作，重點針對發(fā)生的事故，對比本礦其他作業(yè)點或類似事故隱患的地點、隱患進行危險因素辨識，針對事故所涉及的專業(yè)、系統(tǒng)開展辨識工作。

第五章 安全風險辨識方法及評估管控工作流程

第十條風險評估方法主要采用工作任務分析法及事故機理分析法對風險進行評估分級。利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。根據(jù)風險值的大小，可將風險分為四個等級：重大風險、中等風險、一般風險、低風險。

第十一條評估管控工作流程

(一)危險源辨識、評估內容：全礦生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)。

(二)風險辨識、評估管控的基本內容包括：風險點識別、風險評估分級和風險管控措施確定。

(三)組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

(四)在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由分管負責人(分管技術負責人)或業(yè)務科室組織進行安全風險評估。

(五)現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全生產(chǎn)條件進行評估，并認真填寫現(xiàn)場記錄。

(六)班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由班長組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

(七)崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

(八)檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉前，作業(yè)負責人對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。

(九)特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由施工負責人組織專業(yè)技術人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內容：

1、涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè);

2、特大重物起吊或受限空間等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)，動土作業(yè)等特殊條件作業(yè);

3、重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè);

4、其他復雜、特殊施工作業(yè)。

(十)異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備、設施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故時，應由業(yè)務科室組織相關人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。

(十一)工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，應分別在項目立項、建設施工、試產(chǎn)等各階段組織安全風險評估。

1、項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2、項目施工期間，施工部門對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。

3、項目試產(chǎn)前，應組織有關專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設備、設施施工質量，安全設施及安全防護，試產(chǎn)方案、安全技術措施及應急預案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試產(chǎn)條件進行綜合分析評估。試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。

(十二)“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環(huán)境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。

(十三)其他評估。

(十四)各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

(十五)確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

(十六)應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

(十七)應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，存檔備查。

第六章 安全風險分級管控

第十二條 根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到底，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。重大風險及時上報公司，并由礦級組織實施協(xié)調整改;中等風險由各個部室進行監(jiān)督整改落實;一般風險由班組負責員工培訓教育監(jiān)督進行整改;低風險由崗位員工負責加強現(xiàn)場的管理，做好防護，落實整改措施。

第十三條對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和值班管理人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估;存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任;存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。

第十四條針對重大風險，有公司及礦長采取涉及、代替、轉移、隔離等技術、工程、管理手段、制定管控措施和工作方案，人員資金要有保證，并在劃定危險作業(yè)區(qū)域，制定重大安全風險管控措施并設定作業(yè)人數(shù)上限。由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合專項安全風險辨識評價結果，布置下一個月安全風險管控重點。

第十五條由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第十六條各業(yè)務科室要突出管控重點，重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)，生產(chǎn)區(qū)域，崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第十七條實時動態(tài)調整，高度關注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第七章 安全風險公告警示及培訓

第十八條完善安全風險公告制度，在作業(yè)現(xiàn)場存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安環(huán)科負責做好日常監(jiān)督檢查。

第十九條加強風險教育和技能培訓，每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓;每年對全員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

第二十條各業(yè)務科室要對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的隱患及時錄入風險預控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理，根據(jù)風險等級的劃分對應四級預警落實隱患責任及考核。如下表：

將二煤礦危險源風險預警等級表

第八章 考核管理辦法

第二十一條考核管理辦法總共分為三級，第一級考核為公司對礦考核，是檢驗風險預控體系運行效果、判別煤礦是否達到了體系總體要求的綜合性評價標準。二級考核為礦對各業(yè)務科室、施工單位，從人-機-環(huán)-管四個方面對全礦生產(chǎn)系統(tǒng)進行檢查考核，保障露天礦安全生產(chǎn)。三級考核為各業(yè)務科室、施工單位對班組及員工進行考核，通過現(xiàn)場考核、內業(yè)考核和事故考核手段提升施工單位、業(yè)務科室、班組、員工的安全管理水平，約束員工不安全行為。

第九章 附則

第二十二條本制度由安環(huán)科負責解釋。

第二十三條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第9篇 安全標準化風險評價管理制度

1目的

對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、服務和后勤保障等活動及設備設施持續(xù)地進行危害因素辨識、風險評價以及風險控制,確定重大及不可容忍的風險,采取有效或適當?shù)目刂聘倪M措施,把風險降低到最低或控制在可以承受的程度。

2范圍

公司員工進行的危害因素辨識和風險評價,以及由安全評價機構進行的危害因素辨識和風險評價。

3引用文件

(無)

4術語和定義

(無)

5職責和權限

5.1生產(chǎn)技術部

5.1.1生產(chǎn)部是本程序歸口管理部門。

5.1.2負責組織危害因素辨識和風險評價,負責制訂風險評價準則,審核工作危害分析表(jha)和安全檢查表(scl),負責本部門職責范圍內的危害因素辨識和風險評價工作。

5.1.3組織編制公司重大及不可容許風險控制改進措施清單及控制改進措施。

5.1.4組織、檢查、監(jiān)督考核控制改進措施的實施。

5.1.5組織評價人員的培訓。

5.1.6組織內部設備、設施危害因素的辨識與風險評價;

5.1.7負責外界所提供的生產(chǎn)檢修建設用設備、設施的危害因素辨識和風險評價;

5.1.8負責組織檢維修、技改技措、隱患治理類項目的控制改進措施的實施;

5.1.9參加編制重大及不可容許的風險控制改進措施清單,審核設備、設施類控制改進措施。

5.2安全管理部

5.2.1負責本部門內部及公司辦公場所、設施的危害因素辨識和風險評價。

5.2.2負責組織危險化學品危害因素辨識與風險評價,并負責審核相關風險辨識與評價表。

5.2.3負責編制危險化學品控制改進措施,參加編制重大及不可容許的風險控制改進措施清單,并監(jiān)督、檢查、考核實施情況。

5.2.4負責綠化工程危害因素辨識與風險評價。

5.2.5組織新員工、轉崗員工、外來人員、臨時用工及廠區(qū)內交通(公路)活動的危害因素辨識與風險評價。

5.3供儲部

5.3.1負責本單位職責范圍內的危害因素辨識與風險評價;

5.3.2負責委托運輸相關的活動與設施危害因素辨識和風險評價,編制重大及不可容許風險控制改進措施清單并組織實施。

5.4其他單位

5.4.1負責本單位范圍內的危害因素辨識與風險評價,制訂控制改進措施并負責實施。負責實施公司審定的重大及不可容許控制改進措施。

5.4.2負責進入本單位的新員工、轉崗員工、外來人員和臨時員工的活動危害因素辨識與風險評價;

5.4.3 負責本單位危險化學品危害因素辨識和風險評價。

6工作程序

由安全評價機構進行的危害因素辨識和風險評價,按照相關法規(guī)定期進行。以下程序適應于公司員工進行的危害因素辨識和風險評價的活動。

6.1基本步驟

進行危害因素辨識、風險評價和風險控制策劃的基本步驟包括:

設立組織機構→工作活動分類→危害因素辨識→風險評價→確定風險是否可容許→編制風險控制措施計劃(必要時)→評審措施計劃的充分性。

6.2成立評價小組

各部門成立以主管領導負責,專業(yè)技術人員和操作人員參加的評價小組,所有評價人員由安全生產(chǎn)部組織培訓,使其有能力、有資格進行危害因素辨識和風險評價。

6.3選擇和確定評價范圍和對象

評價小組應首先識別出本單位從事的所有活動、產(chǎn)品或服務范圍,包括生產(chǎn)活動、產(chǎn)品生產(chǎn)、儲運、裝置、設備、設施、服務、檢維修、消防、承包商的服務和設備,以及行政和后勤等的全過程。生產(chǎn)范圍包括從規(guī)劃、設計、制造、采購、建設、投產(chǎn)、產(chǎn)品銷售和服務全過程。所有可能導致的危害和環(huán)境影響的活動,包括非常規(guī)活動,檢維修等都必須充分得到識別。

在確定評價范圍后,評價小組按下列方法,確定評價對象:

——按生產(chǎn)流程的各階段;

——按地理區(qū)域、單元或場所;

——按裝置、設備、設施(包括外界提供的設施);

——按作業(yè)活動(包括合同方人員)。

對所確定的辨識和評價對象,必要時按作業(yè)活動進一步細分,以便對危害因素和風險進行全面辨識和評價。評價人員在進行危害因素辨識與評價前首選要了解工作活動的相關信息,包括:

——所執(zhí)行的任務的期限、人員及實施任務的頻率;

——可能用到的機械、設備、工具;

——用到或遇到的物質的物理、化學性質;

——工作人員的能力和已接受的任務培訓;

——作業(yè)指導書或作業(yè)程序;

——發(fā)生過有關的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結果等。

6.4進行工作活動分類

評價小組對評價對象進行分類。

如按照作業(yè)活動分類;

按設備或設施分類;

按生產(chǎn)過程或服務提供過程的階段:如委托設計,簽訂檢修合同,供方評定等;

被動性的工作,如緊急搶修等;

按確定的任務分類,如產(chǎn)品裝卸,車輛運輸?shù)取?/p>

6.5危害因素的分類

根據(jù)危害因素在事故發(fā)生、發(fā)展過程中的作用,把危害因素劃分為以下兩大類:

6.5.1第一類危害因素

根據(jù)能量意外釋放理論,能量或危險物質的意外釋放是傷亡事故發(fā)生的物理本質。于是,把生產(chǎn)過程中存在的,可能發(fā)生意外釋放的能量(能源或能量載體)或危險物質稱為第一類危害因素。

6.5.2第二類危害因素

正常情況下,生產(chǎn)過程中的能量或危險物質受到約束或限制,不會發(fā)生意外釋放,即不會發(fā)生事故。但一旦這些約束或限制能量或危險物質的措施受到破壞或失效(故障),則將發(fā)生事故。導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危害因素。第二類危害因素包括物的故障、人的失誤和環(huán)境因素。

6.6選擇危害因素辨識方法

評價人員應根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質和危害復雜程度,選擇一種或結合多種評價方法。在選擇識別方法時考慮:

——活動或操作性質;

——工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段;

——危害分析的目的;

——所分析的系統(tǒng)和危害的復雜程度及規(guī)模;

——潛在風險度大小;

——現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源;

——信息資料及數(shù)據(jù)的有效性;

——是否是法規(guī)或合同要求。

本公司主要使用以下兩種方法:

6.6.1安全檢查表法(scl)——主要使用對設備實施的檢查

安全檢查表法是為了系統(tǒng)地辨識和診斷某一系統(tǒng)的安全狀況而事先擬好的問題清單。具有一定的安全技術知識并掌握職業(yè)健康安全方面的法規(guī)和標準的分析人員,通過對現(xiàn)場工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察,發(fā)現(xiàn)存在的危害因素。

分析步驟:

建立安全檢查表,分析人員選擇合適的國家、部委、行業(yè)、企業(yè)標準、規(guī)范、作業(yè)指南或運用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料等編制安全檢查表。把檢查對象加以分解,把大系統(tǒng)分解成小的子系統(tǒng),找出不安全因素,然后確定檢查項目和標準要求,將檢查項目按系統(tǒng)的構成順序編制成表。

分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理解,分析系統(tǒng)的設計和操作等各個方面可能與標準、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差,及可能導致的后果。

識別現(xiàn)有的針對分析項目的控制措施。

進行風險評價。

提出建議/改進措施。

6.6.2工作危害分析法(jha)——主要用于作業(yè)或管理活動

工作危害分析法(jha)是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法,把一項工作活動分解成幾個步驟,識別每一步驟中的危害和可能的事故,設法消除危害。分析人員通過與某項工作具有經(jīng)驗的人的詢問和交談,發(fā)現(xiàn)其工作中的危害因素,初步分析工作中存在的第一類和第二類危害因素。

分析步驟

(1)把正常的工作分解為幾個主要步驟,即首先做什么、其次做什么等等,說明每一個步驟,只說做什么,而不說如何做。

分解時應:

——觀察工作;

——與操作者一起討論研究;

——運用自己對這一項工作的知識;

——結合上述三條。

(2)對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故,給自己提出問題,比如操作者會被什么東西打著、碰著;他會撞著、碰著什么東西;操作者會跌倒嗎;有無危害暴露,如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。

(3)識別每一步驟的主要危害后果。

(4)識別現(xiàn)有安全控制措施。

(5)進行風險評價。

(6)建議安全工作步驟。

安全檢查表法適合對作業(yè)環(huán)境、設備設施進行危害因素辨識;工作危害性分析法(jha)適應于對日常工作活動、工藝操作等進行分析。

其他方法,如失效模式與影響分析法(fmea)、危險與可操作性研究法(hazop)、預先危險分析法(pha)、事件樹分析法(eta)、事故樹分析法(fta)等,分析人員也可采用。

6.7識別危害根源和性質

評估人員進行危害因素辨識考慮以下問題:

——存在什么危害(傷害源);

——誰(什么)會受到傷害;

——傷害怎樣發(fā)生。

并通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料,對所確定的評價對象,識別盡可能多的實際的和潛在的危害,包括:

1)物(設施)的不安全狀態(tài),包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷;

2)人的不安全行為,包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作,某些不安全行為(制造危險狀態(tài));

3)可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件,包括物理的(噪音、振動、濕度、輻射),化學的(易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等)以及生物因素;

4)管理缺陷,包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。

分析人員在進行危害因素辨識時,充分考慮發(fā)生危害的根源及性質:

——火災和爆炸;

——沖擊與撞擊;

——中毒、窒息、觸電及輻射;

——暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

——人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作等);

——設備的腐蝕;

——有毒有害物料、氣體的泄漏;

——可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務:

包括水、氣、聲、渣等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后果,包括:人身傷害、死亡(包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等);疾病(如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等);財產(chǎn)損失;工作環(huán)境破壞;水、空氣、土壤及噪音污染;資源枯竭。

危害因素辨識應考慮由于過去或將來的活動、產(chǎn)品或服務可能造成職業(yè)安全健康危害及環(huán)境影響,包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響,丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應考慮異常(包括啟動、關閉、維修、停機、工程開始/結束及其他非預期運行的情況)以及事故和潛在的緊急情況(比如火災、爆炸、泄露、地震及其他自然災害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染)。

6.8評估風險和影響

評估小組對所識別的危害事故、事件加以科學評價,確定最大危害程度和可能影響的最大范圍,提出有效或適當?shù)目刂拼胧?以便把風險降低或控制在可容許的程度,具體步驟包括:

(1)決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴重,重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對本企業(yè)形象的影響【參考附錄評價危害及影響后果的嚴重性(s)】。

(2)評價發(fā)生危害事故事件的可能性有多大,重點考慮危害發(fā)生的條件(比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生),現(xiàn)場有否控制措施(包括個人防護品、應急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工培訓),事件或事故一旦發(fā)生,是否能發(fā)現(xiàn)或察覺,同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度【參考附錄危害事件發(fā)生的可能性(l)】

(3)評價風險。結合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴重性,并決定其風險的大小以及是否是可以容忍的風險(參考附錄5風險評價表),風險評價的結果可分為以下幾種:

重大事故隱患

20、25

隱患

15、16

中等風險

9、10、12

可容許風險

4、5、6、8

輕微的風險

1、2、3

(4)、對所識別的不可容忍的風險以及重大風險進行匯總,并編制重大及不可容許的危害因素清單

6.9風險控制

各單位根據(jù)風險評價的結果制定相應的控制措施(見下表):

風險度

等級

應采取的行動 / 控制措施

實施期限

20-25

不可容忍

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評價

立刻

15-16

重大風險

采取緊急措施降低風險;建立運行控制程序;定期檢查、測量及評價

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

2年內治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經(jīng)費時治理

<4

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施,但需保存記錄

控制改進措施的內容與順序:

a)風險控制措施的內容:

① 風險控制的技術措施:

——消除風險的措施;

——降低風險的措施;

——控制風險的措施。

② 風險控制的管理措施:

——制定、完善管理程序和操作規(guī)程;

——制定、落實風險監(jiān)控管理措施;

——制定、落實應急預案;

——加強員工的hse教育培訓;

——建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。

b)風險控制措施的確定

公司應根據(jù)以下條件,選擇適用的風險控制措施:

① 可行性、可靠性;

② 先進性、安全性;

③ 經(jīng)濟合理性;

④ 技術保證和服務。

6.10更新危害因素及風險信息

在下列情形下危害記錄應及時更新:

——新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

——操作有變化或工藝改變;

——有新項目、新的加工過程或新產(chǎn)品;

——有因事故、事件或其他來源的新認識理解。

如果沒有以上所描述的變化,也應至少一年進行一次評審或檢查危害因素辨識結果。并且當進行基建、生產(chǎn)日常運行中各種操作、開停工、檢維修作業(yè)、變更等活動前均進行危害因素辨識風險評價。

7支持性文件

(暫無)

8記錄和臺帳

《危害識別分析表》

《風險控制措施實施表》

9附錄

1評價危害及影響后果的嚴重性(s)

分數(shù)

人員傷亡程度

財產(chǎn)損失

環(huán)境污染

法規(guī)及規(guī)章度

符合狀況

公司形象受損程度或范圍

5

死亡;終身殘廢;喪失勞動能力

≥15萬元

發(fā)生市級以上有影響的污染事件

違反法律法規(guī)、強制性標準

影響超出本市的范圍

4

部分喪失勞動能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療

≥15~10萬元

污染波及相鄰公司,在化學工業(yè)園區(qū)有影響

潛在不符合法律法規(guī)

影響限于本市范圍內

3

需要去醫(yī)院治療,但不需住院

≥10~5萬元

污染限于廠區(qū),緊急措施能處理

不符合工業(yè)園區(qū)的規(guī)章制度

影響限于本縣范圍內

2

皮外傷;短時間身體不適

<5萬元

設備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。

不符合公司規(guī)章制度

影響限于公司范圍內

1

沒有受傷

無

沒有污染

完全符合

無影響

2危害事件發(fā)生的可能性(l)

分 數(shù)

偏差發(fā)生頻率

員工勝任程度

(意識、技能、經(jīng)驗)

設備設施現(xiàn)狀

管理措施

監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施

5

在正常情況下經(jīng)常發(fā)生

不勝任(無任何培訓、無任何經(jīng)驗、無上崗資格證)

帶病運行,不符合國家、行業(yè)規(guī)范

從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程

無任何防范或控制措施

4

常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生

不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓)

超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規(guī)定

偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內容不完善)

防范、控制措施不完善

3

過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生

一般勝任(有上崗證,有培訓,但經(jīng)驗不足,多次出差錯)

過期未檢、偶爾出故障

每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行

有,但沒有完全使用(如個人防護用品)

2

過去偶爾發(fā)生

勝任,但偶然出差錯

運行后期,可能出故障

每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行

有,偶爾失去作用或出差錯

1

極不可能發(fā)生

高度勝任(培訓充分,經(jīng)驗豐富,意識強)

運行良好

每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴格執(zhí)行

有效防范控制措施

第10篇 某煤礦安全風險分級管控制度

第一章 總則

為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作,全面體現(xiàn)預防為主的思想,實現(xiàn)對風險的超前預控,以預防事故的發(fā)生,特制定本制度。

第二章 風險預控管理

各煤礦應建立并保持安全風險預控管理程序,以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源,明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果,并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制,預防事故的發(fā)生。

一、 危險源辨識、風險評估

煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估,并確保:

1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;

2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;

3、對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估,并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔;

(1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序,且與現(xiàn)場實際相符;

(2)對辨識出的危險源進行分級分類;

(3)危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài);

(4)采用事故樹分析法對系統(tǒng)(采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng))中存在的危險源進行辨識;

4、工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時,能及時進行危險源辨識和風險評估;

5、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。

二、風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上,應提煉出相應的風險管理對象,并符合下列要求:

(1)風險管理對象的提煉要具體、明確,一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定;

(2)針對風險管理對象各煤礦應制定相應的管理標準和措施并形成程序;

(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

(4)管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求;

(5)各煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

三、危險源監(jiān)測

煤礦應采取措施對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:

(1)危險源監(jiān)測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;

(2)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠;

(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。

四、風險預警

各煤礦應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警,使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應:

(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險,制定相應的預警方法;

(2)建立完備的信息流通渠道,使預警信息傳遞暢通、及時。

五、風險控制

各煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實現(xiàn)對風險的控制。并符合:

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運行模式;

(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù),充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

(3)根據(jù)危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定,編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施;

(5)在進行重大以上風險任務時,必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

六、信息與溝通

各煤礦應建立并保持程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應確保:

(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

(2)員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員;

(4)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估,并留有記錄。

七、風險財政管理

各煤礦應實施風險財政管理,以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識,并應:

(1)建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》,《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析;

(2)對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析,記錄齊全;

(3)按照國家規(guī)定,對員工進行投保;

(4)有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。

八、職業(yè)安全健康管理

各煤礦應了解和掌握員工職業(yè)安全健康狀況,對員工職業(yè)安全健康進行管理,并應:

(1)定期組織員工開展有關職業(yè)安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動,在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼職業(yè)安全健康的宣傳資料;

(2)組織員工對職業(yè)安全健康風險進行評估,并制定防范措施;

(3)鼓勵員工匯報職業(yè)安全健康事故,并形成制度。

第三章 保障管理

各煤礦應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序,以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。

一、組織保障

各煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構,以組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作,組織機構應:

⑴職責明確、分工合理,負責風險管理全過程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。

煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。

注:資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

二、制度保障

1、各煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度,并確保:

(1)各項規(guī)章制度貫徹到全體員工;

(2)有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。

2、各煤礦應建立并保持程序,以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求,并確保:

(1)相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況,并形成評價報告;

(3)及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

(4)資料齊全完善,有目錄清單。

3、各煤礦應建立并保持程序,以規(guī)范體系文件、記錄的管理,保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄,并確保:

(1)有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔;

(2)文件收發(fā)、歸檔要有記錄,并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確,并可追溯相關的活動;

(5)記錄保存和管理應便于查閱,避免損壞、變質或遺失,并明確記錄保存期限。

三、安全文化保障

各煤礦應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序,以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應:

(1)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程,并最終形成實施方案;

(2)以實現(xiàn)員工自我管理為目標;

(3)全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。

第四章 人員不安全行為管理

各煤礦應建立并保持人員不安全行為控制程序,對人員不安全行為進行識別和梳理,并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施,以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。

一、人員準入管理

煤礦應建立并保持員工準入管理標準,人員準入管理標準應:

(1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃;

(2)明確員工準入條件(包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等)。

二、人員不安全行為識別與梳理

各煤礦應在危險源辨識的基礎上,對識別出的人員不安全行為進行梳理,總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律,為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應:

(1)全面、具體、準確、有針對性;

(2)按照風險等級進行分類。

三、員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上,煤礦應制訂員工崗位規(guī)范,崗位規(guī)范應:

(1)種類齊全;

(2)明確各崗位工作任務;

(3)規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具;

(4)明確各崗位安全管理職責;

(5)明確各崗位安全行為標準;

(6)確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時,必須制定書面安全工作程序。

四、不安全行為控制措施制定

各煤礦應制定員工不安全行為控制措施,以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行,措施應:

(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征;

(2)涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;

(3)針對不同類型的不安全行為分別制定。

五、員工培訓教育

各煤礦應建立員工培訓教育機制,以提高員工安全知識、意識和技能,員工培訓教育應:

(1)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員,并有績效考核制度;

(2)有足夠的培訓資源(師資、教材、資金、場所、設施等);

(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。

(4)每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調查,并形成《培訓需求調查報告》;

(5)每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估,并形成年度《培訓績效評估報告》;

(6)每年末根據(jù)上述兩個報告,編制下年度培訓計劃,并以文件形式下發(fā);

(7)明確員工分層和分類培訓內容與周期;

(8)對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓;

(9)建立員工培訓信息檔案;

(10)每次培訓結束,形成單項《培訓績效評估報告》;

(11)確保培訓機構和師資,有相關資質證書;

(12)對參加培訓的人員必須進行考核或考試,并有完整的培訓臺帳;

(13)采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄;

(14)新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。

六、員工行為監(jiān)督

各煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度,及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制,并應:

(1)確定監(jiān)督機構,配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員;

(2)明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;

(3)對監(jiān)督結果進行分類統(tǒng)計、分析,并制定改進計劃。

七、員工檔案

各煤礦應建立健全員工檔案,全面掌握員工信息,以實現(xiàn)分類管理,并確保:

(1)所有在崗員工的檔案齊全;

(2)每個員工檔案的信息內容完整(內容應包括:姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄);

(3)對檔案內容進行分析、評估,明確需重點監(jiān)控對象。

第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

一、采掘管理

各煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序,消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源,且符合下列要求:

(1)采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則,并保證采掘關系正常;

(2)采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險;

(3)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險,且具有針對性和可操作性;

(4)巷道施工應符合設計要求,各類尺寸在允許誤差范圍內;施工及地質條件變化時應有補充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施;

(5)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù),各類支護設施可靠有效;

(6)對采掘工作面頂板實施監(jiān)測,并階段性做出趨勢分析和判斷;

(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。

二、地測管理

各煤礦應建立并保持地質測量控制程序,確保采掘作業(yè)遇有地質構造或其他異常情況時,及時采取預控措施,以保障采掘作業(yè)的正常進行,并確保:

(1)礦井各類地質報告齊全、規(guī)范;

(2)在生產(chǎn)過程中各項地質預測預報及時;

(3)掘進給向及時、準確,貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;

(4)基本礦圖齊全,內容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求,更新及時;

(5)對開采沉陷區(qū)進行有效治理,防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。

三、防治水管理

各煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況,掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況,評估地表水和各地下水系的風險,防治水管理應符合下列要求:

(1)堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針,組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃,制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;

(2)井下防水、排水系統(tǒng)設計合理,能力滿足實際需要;

(3)水文地質條件復雜的礦井,針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng),進行地下水動態(tài)觀測、水害預報;

(4)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查;

(5)防治水設施完善、設備齊全;

(6)防治水專項應急預案完善。

四、供用電管理

煤礦應建立并實施供用電管理程序,以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求:

(1)供電系統(tǒng)應安全可靠,礦井供電必須為雙電源、雙回路供電,任一回路都能擔負礦井全部負荷;嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;

(2)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電;

(3)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求,并應充分考慮其安全性與潛在的風險;

(4)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠;

注:上述保護一般指:欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。

(5)大型設備檢修要制定專項措施;

(6)停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度;

(7)確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明;

(8)設備監(jiān)測、檢修、維護到位,確保設備完好、運行可靠,防爆性能符合要求;

(9)設備基礎管理規(guī)范,各種圖紙資料齊全,且應分類存檔,便于查閱。

五、運輸提升管理

各煤礦應建立并保持運輸提升管理程序,以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保:

(1)各種運輸、提升設備運行正常,安全設施、保護齊全、靈敏、可靠;

注:上述保護主要指:打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。

(2)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固,并定期檢驗;

(3)運輸巷道、運輸膠帶(軌道)、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求;

(4)運輸線路、路面質量符合相關標準要求,并定期進行檢查、維護;

(5)車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求;

(6)運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范;

(7)運輸提升設備檢修記錄齊全。

第11篇 年度安全風險抵押金制度

為了加強我礦安全工作管理，推動我礦安全工作穩(wěn)定發(fā)展，全礦各級管理人員必須嚴格執(zhí)行本制度。

一、礦長、副礦長、礦總工、機電工程師安全風險抵押金各為1.0萬元。

（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除安全風險抵押金各200元；

（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折以上的事故），扣除安全風險抵押金各1000元；

（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。

二、調度主任安全風險抵押金3500元；調度副主任安全風險抵押金3000元。

（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金100元；

（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除安全風險抵押金各300元；

（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。

三、安全員安全風險抵押金各3000元。

（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金100元；

（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除（當班）安全風險抵押金300元；

（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。

四、瓦檢員安全風險抵押金各2000元。

（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金50元；

（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除（當班）安全風險抵押金200元；

（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。

五、跟班隊長安全風險抵押金各2000元。

（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金50元；

（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除（當班）安全風險抵押金200元；

（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。

六、工會主席安全風險抵押金2000元。

（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除安全風險抵押金50元；

（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除安全風險抵押金200元；

（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。

第12篇 企業(yè)各級人員安全風險研判制度

一、主要負責人工作職責

1、貫徹落實集聚區(qū)的決策、部署和要求,負責全公司風險研判工作的組織實施。

2、建立完善公司風險研判管理制度,建立健全風險研判管理配套實施辦法及制度。

3、持續(xù)健全公司風險研判管理文件體系。

4、每季度召開一次全公司風險研判工作會,梳理公司存在的各類風險以及控制措施,總結分析風險研判管理工作。

二、分管負責人工作職責

1、對公司主要負責人負責,并負責分管系統(tǒng)內風險研判工作。

2、根據(jù)公司風險研判工作實施情況,及時制定或修訂相應的安全制度、措施辦法及作業(yè)指導書,對風險進行控制。

3、每月組織本系統(tǒng)風險研判工作會議,分析總結本系統(tǒng)內風險研判工作。

4、定期組織本系統(tǒng)參加風險研判知識學習。

三、安全管理部門工作職責

1、安全管理部門是公司風險研判工作的具體實施和牽頭部門。

2、負責匯總公司需要控制的安全風險,負責組織和指導車間、部門開展安全生產(chǎn)風險研判工作。同時按要求及時公布風險研判結果。

3、定期參加公司組織的風險研判工作會議。

4、定期組織公司級風險研判知識培訓。

四、生產(chǎn)部門工作職責

1、負責生產(chǎn)工藝風險研判,定期向安全管理部門匯報,并接受監(jiān)督檢查。

2、定期參加公司組織的風險研判工作會議。

3、指導本部門下屬車間和班組風險研判工作。

五、設備電氣部門工作職責

1、負責生產(chǎn)工藝風險研判,定期向安全管理部門匯報,并接受監(jiān)督檢查。

2、定期參加公司組織的風險研判工作會議。

3、指導本部門下屬車間和班組風險研判工作。

六、車間工作職責

1、負責本車間內風險研判工作,并向主管部門匯報,同時接受安全管理部門的監(jiān)督檢查。

2、定期組織車間人員學習風險研判。

3、車間負責人定期參加公司組織的風險研判工作會議。

七、班組長工作職責

1、負責本班組風險研判工作。

2、定期組織班組人員學習風險研判。

3、班組負責人定期參加公司或車間及部門組織的風險研判工作會議。