安全風險評估管理制度（九篇）

第1篇 安全風險評估管理制度

1.目的識別企業(yè)在乳膠基質和現(xiàn)場混裝生產活動過程中可能產生的危害,確認風險等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù),并進行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內容3.1評價組織及職責(1)本企業(yè)成立風險評價小組組長為本企業(yè)安全第一責任人,副組長為安全生產部長,成員為相關部門負責人和安全。(2)職責組長:直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序;審批《重大風險及控制措施清單》。副組長:協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作;負責組織進行風險評價定期評審;成員:對各單位上報的《lec評價法》進行調查、核實、補充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關方風險評價和風險控制。3.2風險管理(1) 危害識別1)在進行危害識別時,應充分考慮:①火災和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產品和服務:包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時還應考慮:①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險;③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。6)冒險進入危險場所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個人防護用品或用具。12)不安全裝束。13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產場地環(huán)境不良。)1)物質:火災、爆炸性物質;毒性物質;2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(施工)場地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標志沒有或不當;物體堆放不當。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當;外部噪聲;風、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設計、 監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;4)相關方管理缺陷。3.3危害識別的范圍(1)規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段;(2)常規(guī)和異?；顒?(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;(5)原材料、產品的運輸和使用過程;(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災害等;(10)后期服務活動。3.4危害識別的方法lec評價法:采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風險,公式為d=lec(其中d-生產作業(yè)條件的危險性,即風險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結果)。3.5危害識別的步驟(1)安全辦負責設計危害識別所用的《lec評價法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負責組織人員,從本部門班組的活動、產品和服務中識別出具有或可能具有危害,填寫《lec評價法分析記錄表》、經本單位負責人審批后,報送安全生產部;(3)安全部對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進行調查、核實、補充完善,經風險評價小組討論后制定相應的控制措施。3.6風險評價(1)風險評價范圍1)生產經營活動;2)生產裝置;3)儲存設施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴建和技術改造項目工程;6)拆遷工程;7)后期服務活動。(2)評價準則的依據(jù)1)有關安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準;3)企業(yè)的安全管理標準、技術標準;4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產方針和目標等。(3)評價準則采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風險,公式為d=lec(其中d-生產作業(yè)條件的危險性,即風險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結果)

第2篇 隧道施工安全風險評估管理制度

1.目的

為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風險工作,在施工階段建立安全風險評估制度,開展定向或定量的施工安全風險估測,增強施工安全風險意識,改進施工措施,規(guī)范預案預警預控管理,有效降低施工安全風險,嚴防重特大生產安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經濟損失,保障公路橋梁、隧道施工建設安全。

2.編制依據(jù)

依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(中華人民共和國交通運輸部2023年4月),結合項目工程實際,特制度本制度.

3.術語定義

風險:某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。

施工安全風險評估:針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險源分析、風險估測的系列工作。

4.適用范圍

本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估管理。

5.職責

5.1各施工單位應根據(jù)風險評估結論,完善施工組織設計和危險性較大工程專項施工方案,制定相應的專項應急預案,對項目施工過程實施預警控制。專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風險控制,還應符合下列規(guī)定:

5.1.1重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應急預案經施工單位技術負責人和項目總監(jiān)理工程師審批后,由建設單位組織論證和復評估。

5.1.2施工單位應建立重大風險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實施。

5.1.3施工項目經理或技術負責人在工程施工前應對施工人員進行安全技術教育與交底;施工現(xiàn)場應設立相應的危險告知牌。

5.1.4適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。

5.1.5當專項風險等級為ⅳ級(極高風險)且無法降低時,必須提高現(xiàn)場防護標準,落實應急處置措施,視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。

5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設計文件、危險性較大工程專項施工方案、應急預案時,應同時審查施工安全風險評估報告;無風險評估報告,不得簽發(fā)開工令。

5.2.1工程開工后,監(jiān)理單位應督促施工單位安全風險控制措施的落實情況,并以記錄。對施工中存在的重大隱患應及時指出并督促整改,對施工單位拒不整改的,應及時向建設單位及公路工程安全生產監(jiān)督管理部門報告

5.3風險評估報告經監(jiān)理單位審核后應向建設單位報備。建設單位應對極高風險(ⅳ級)的施工作業(yè),組織專家或安全評估機構進行論證和復評估,提出降低風險的措施建議;當風險無法降低時,應及時調正設計、施工方案,并向公路工程安全生產監(jiān)督管理部門備案。

5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則,當工程設計方案、工程地質、水文地質、施工隊伍等發(fā)生重大變化時,應重新進行風險評估。

5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則,當工程設計方案、施工方案、工程地質、水文地質、施工隊伍發(fā)生重大變化時,應重新進行風險評估

6.評估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍,由各施工單位根據(jù)自身工程建設條件、技術復雜程度和施工管理模式,以及工程建設經驗,并參考以下標準確定。

6.1橋梁工程

6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;

6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

6.1.4采用新材料、新結構、新工藝、新技術的特大橋、大橋工程;

6.1.5特殊橋型或特殊結構橋梁的拆除或加固工程;

6.1.6施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。

6.2隧道工程

6.2.1穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質構造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質或水文地質條件復雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程;

6.2.3長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;

6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

6.2.5采用新技術、新材料、新設備、新工藝的隧道工程;

6.2.6隧道改擴建工程;

6.2.7施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。

7.評估方法

7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。

7.1.1總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質環(huán)境條件、建設規(guī)模、結構特點等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。

7.1.2專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級(高度風險)及以上時,將其中高風險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況,進行風險源普查,并針對其中的重大風險源進行量化估測,提出相應的風險控制措施。

7.2評估方法應根據(jù)被評估項目的工程特點,選擇相應的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(試行)。

8.評估步驟

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:

8.1開展總體風險評估。根據(jù)設計階段風險評估結果(若有),以及類似結構工程安全事故情況,用定性與定量相結合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子,估測施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風險等級。

8.2確定專項風險評估范圍?？傮w風險評估等級達到ⅲ(高度風險)及以上橋梁或隧道工程,應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。

8.3開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上,確定重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法,對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關風險等級標準,確定專項風險等級。

8.4確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關規(guī)定,對專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況,按照成本效益原則確定相應的風險源控制措施。

9.評估組織與評估報告

9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作原則上由項目施工單位具體負責。當被評估項目含多個合同段時,總體風險評估應由建設單位牽頭組織,專項風險評估工作仍由合同施工單位具體實施。

9.1.1當施工單位的經驗或能力不足時,可委托行業(yè)內安全評估機構承擔相關風險評估工作。

9.2評估工作負責人應當具有5年以上的工程管理經驗,并有參與類似工程施工的經歷。

9.3風險評估工作應形成書面報告。評估報告應反應風險評估過程的主要工作。報告內容應包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內容、評估結論及對策建議等。評估結論應當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風險的建議措施等內容。

第3篇 安全風險評估制度

一、項目部成立以項目經理為組長，副經理、總工程師為副組長，其他班子成員、副總經理、各部室負責人為成員的工程項目安全風險評估領導小組。工程項目安全風險評估領導小組職責：分析工程項目存在的安全風險種類；分析各種安全風險造成災害的可能性、可能產生的最大經濟效益評估；決定工程項目取舍。領導小組辦公室設在安監(jiān)處，具體負責小組日常管理工作。

二、凡以項目部名義承攬的工程項目都必須進行安全風險評估，特別是協(xié)作項目更應該進行詳細的安全風險論證。

三、工程項目安全風險等級評定：根據(jù)工程項目安全威脅大小將工程項目評定為“高安全風險項目”、“較高安全風險項目”、“一般安全風險項目”三類

高安全風險項目：高突、高瓦斯礦山(隧道)項目，水害特別嚴重的工程項目［平巷(洞)≥2000m3/h、斜井(巷)≥200 m3/h］，高硫化氫項目(涌出濃度≥30ppm)，海拔≥4000m的工程項目。

較高安全風險項目：突出礦山(隧道)項目，水害較大的工程項目［平巷(洞)1500 m3/h ～2000m3/h、斜井(巷) 100 m3/h ～200 m3/h］，硫化氫較嚴重的工程項目(涌出濃度6.666ppm～30ppm)，海拔3000m～4000m的工程項目，地熱、地溫超過相應規(guī)程規(guī)定的工程項目，軟弱、偏壓、流沙等不良地質項目。

一般安全風險項目：無不良地質災害的工程項目，有毒有害氣體涌出濃度小于相應規(guī)程規(guī)定的工程項目，無突出危險的礦山(隧道)項目，海拔3000m以下的工程項目。

四、工程項目安全風險論證內容：水害、瓦斯災害、不良地質災害（軟弱、偏壓、膨脹巖層、巖溶、流砂層等）、硫化氫、地熱地溫、區(qū)域氣候、風沙等。

五、項目安全風險評估依據(jù)：業(yè)主提供的技術文件。

六、項目安全風險評估方法

1.根據(jù)業(yè)主提供的技術文件，分析項目存在的重大災害因素；

2.確定必須的安全投入額度；

3.分析可能造成的安全災害損失程度；

4.估價企業(yè)抵御災害的能力及承受損失的極限；。

5.估價可能產生的最大效益回報；

6.編寫項目安全風險評估報告。

七、原則上不參與“高安全風險項目”投標工作(經過領導小組分析、論證確實存在高額經濟效益回報，裝備水平、技術力量能滿足工程需要，通過加強安全投入、安全控制可以規(guī)避安全風險的，可以參與投標工作)。

八、從工程項目開發(fā)開始對工程項目進行安全風險論證、評估。

九、未進行安全風險評估的工程項目不得開工。

十、項目開工前，項目經理部必須根據(jù)安全風險類別制定相關的安全投入方案、安全管理目標、安全管理辦法，否則，不得開工。

第4篇 施工安全風險評估管理制度

第一章總則

第一條為加強項目橋梁和隧道工程施工安全管理,優(yōu)化施工組織方案,組織方案,提高施工現(xiàn)場安全預控有效性,根據(jù)《關于開展公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估試行工作的通知》(交質監(jiān)發(fā)[2022])217號)的要求,特制定本辦法。

第二章目的與適用范圍

第二條公路橋梁和隧道施工環(huán)境條件復雜,施工組織實施困難,作業(yè)安全風險居高不下,一直是行業(yè)安全監(jiān)管的重點環(huán)節(jié)。在工程實施前,開展定性或定量的施工安全風險估測,能夠增強安全風險意識,改進施工措施,規(guī)范預案預警預控管理,有效降低施工風險,嚴防特大事故發(fā)生。

第三章評估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍,可由各地根據(jù)工程建設條件、技術復雜程度和施工管理模式,以及當?shù)毓こ探ㄔO經驗,并參與以下標準確定。

第三條橋梁工程

一、多跨或跨徑大于40m的石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

二、跨徑大于或等于140m的梁式橋;

三、墩高或凈空大于100m的橋梁工程(巖根河大橋);

四、采用新材料、新結構、新工藝、新技術的特大橋、大橋工程;

五、特殊橋型或特殊結構橋梁的拆除或加固工程;

六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。

第四條隧道工程

一、穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質構造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質或水文地質條件復雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程;

三、長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道全長的30%及以上的隧道工程;

四、連拱隧道和小凈距隧道工程;

五、采用新技術、新材料、新設備、新工藝的隧道工程;

六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。

第四章評估方法

第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。

一、總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質環(huán)境條件、建設規(guī)模、結構特點等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。

二、專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級(高度等級)級以上時,將其中高風險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況,進行風險源普查,并針對其中的重大風險源進行量化估測,提出相應的風險控制措施。

第六條評估方法應根據(jù)被評估項目的工程特點,選擇相應的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》。

第五章評估步驟

第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:

一、 開展總體風險評估。根據(jù)設計階段風險評估結果(若有),以及類似結構工程安全事故情況,用定性與定量相結合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與孕險因子,估測事故中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風險等級。

二、確定專項風險評估范圍?？傮w風險評估等級達到ⅲ級(高度風險)以上橋梁或隧道工程,應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。

三、開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上,卻大重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法,對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關風險等級標準,確定專項風險等級。

四、確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關規(guī)定,對專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況,按照成本效益原則確定相應的風險控制措施。

第六章評估組織與評估報告

第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估及專項風險評估由項目具體負責實施。

第九條評估工作負責人應具有5年以上的工程管理經驗,并有參與類似工程施工的經歷。

第十條風險評估工作應形成評估報告。評估報告應反映風險評估過程的主要工作。報告內容應包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估布置、評估內容、評估結論及對策建議等。評估結論應當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或降低風險的建議措施等內容。

第七章實施要求

第十一條項目應根據(jù)風險評估結論,完善施工組織設計和危險性較大分部分項工程專項施工方案,制定相應的專項應急預案,對項目施工過程實施預警預控。專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風險控制,還應符合下列規(guī)定:

一、重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應急預案經項目總工和項目總監(jiān)理工程師審批后,由建設單位組織論證或復評估。

二、項目應建立重大風險源的監(jiān)測及驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實施。

三、項目在工程施工前應對施工人員進行三級安全技術教育與交底;施工現(xiàn)場應設立相應的危險告知牌。

四、適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。

五、當專項風險等級為ⅳ級(極高風險)且無法降低時,必須提高現(xiàn)場防護標準,落實應急處置措施,試情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。

第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則,當工程設計方案、施工方案、工程地質、水文地質、施工隊伍等發(fā)生重大變化時,應重新進行風險評估。

第十三條施工安全風險評估工作費用應在項目生產費用中列支。

第十四條施工安全風險評估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南(試行)》要求執(zhí)行。

第四章附則

第十五條本辦法如有與國家頒布的安全生產方針政策、法律、法規(guī)不相一致的,以國家頒布的為準。

第十六條本辦法由項目安全環(huán)保部負責解釋。

第十七條本辦法自公布之日起施行。

第5篇 質量安全風險評估工作指導制度

1、目的

建立并維持程序以評估所有作業(yè)或活動的質量安全風險,并對評估出的質量安全風險以登錄和區(qū)分,列出重點和優(yōu)先次序,以便采取相應的措施對風險加以控制。

2、適用范圍

本程序適用于產品標準的制造、使用等質量安全評估。

3、權責

3.1由安全經理(廠長)會同各部門質量安全負責人定期對危險因素進行評估,并針對性地制定預防整改措施;

3.2各部門相關人員給予協(xié)助、配合;

3.3相關部門負責落實預防整改措施;

3.4安全主任對各項預防整改措施的落實情況實施監(jiān)督、檢查,并評核其有效性;

4、術語

4.1質量

一組固有特性滿足要求的程度。要求是指明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。

4.2安全

是指消除了不可接受的風險。

4.3服務

需要與顧客接觸的過程的結果。

4.4質量安全

產品質量必須符合國家法律、法規(guī)和強制性標準的要求,產品不得存在對人體健康、人身安全全造成或者可能造成任何不利影響的質量安全問題包括潛在的危險。

4.5風險評估

對已經存在或者潛在的風險及危害因素進行識別、分析,尋找危險源及分布,確定危險程度。將出降低并控制危害生產的解決方案。

4.6質量安全評估

運用系統(tǒng)工程的原理和方法,對產品及產品生產過程是否存在影響人體健康、人身安全的質量安全問題進行識別分析,尋找危險源及分布,確定危險程度,提出解決方案,降低并控制危害的生產。

5、程序內容

5.1成立評估小組

5.1.1質量安全風險評估由安全經理(生產經理)負責。

5.1.2成立由各部門主管組成的質量安全評估小組。

5.1.3小組成員需對該作業(yè)有深入的認識或經驗,以及具備對質量風險有一定的分析能力。

5.1.4對具重大風險者,如公司內部缺乏合適的分析評估人員時,會聘請或咨詢外部有關專業(yè)人士。

5.2確定風險評估的準則

5.2.1根據(jù)公司生產經營實際情況,確定適宜的評估風險的準則。

5.2.2質量安全風險不僅針對產品質量,也包括人員健康傷害、造成生產財產損失及環(huán)境沖擊。

5.2.3在評估質量安全風險的過程中,須考量下列各相關項:

生物性污染:微生物、寄生蟲、有毒生物組織、昆蟲等;

化學性污染:天然毒素、化學物質、殺蟲劑、殘留農獸藥、食品添加劑、色素、放射性污染;

物理性污染:金屬、玻璃、石塊、粉塵等;使用磁鐵、金屬探測器、篩分過濾網、去石塊 *光機等設備可控制物理污染。

5.2.4在執(zhí)行評估質量安全風險時,必須考慮下列事項:

質量標準必須符合國家法律、行政法規(guī)和強制性標準的要求,不得存在危及人體健康和人體財產安全的不合理危險。

產品質量安全是指產品質量狀況對使用者健康、安全的保證程度,用于消費者最終消費的產品,不得出現(xiàn)因產品原料、包裝問題或生產加工、運輸、存儲過程中存在的質量問題對人體健康、人身安全造成或者可能造成任何不利的影響。

5.3先期質量安全審查

5.3.1審查的目的,在于涵蓋所有的質量安全風險,了解公司質量安全狀況,以做為建立質量安全管理系統(tǒng)的基礎,同時提供明確的數(shù)據(jù)與結果,作為日后持續(xù)改善質量安全績效的基準。

5.3.2審查必須涵蓋四類關鍵課題:

a法令規(guī)章之要求事項。

b重大安全衛(wèi)生風險之鑒別。

c所有現(xiàn)行質量安全管理措施與程序之檢視。

d以往突發(fā)事件調查結果回饋之評估。

5.4評估的方法

5.4.1按照“物(不安全狀態(tài))--人(不安全行為)--環(huán)境--管理”進行分類,采用查核表、訪談、直接的檢查與量測、以往的稽核結果、危害與可操作分析、假設狀況分析、失誤模式與影響分析、危害分析和關鍵控制點等方法來進行分析與審查。識別生產過程中存在或潛在的危害因素,包括危害設備、危險物質和危險工種。

5.4.2將存在危險因素的工作分成若干順序的步驟,并對每個步驟進行安全分析,識別出每一個工作步驟的危險源、危險部位、起因物和致害物。

5.4.3對這些潛在危險可能造成質量安全的風險程度進行深入的分析、評估;通過審查,對合類作業(yè)或活動進行篩選和分類,對評估出的風險予以登錄,并列出重點和優(yōu)先次序。

5.4.4根據(jù)公司階段性政策、作業(yè)或活動特性、成本 / 效益分析和技術面的取舍,對具質量風險(尤其是具顯著風險者)的作業(yè)或活動采取相應的措施(包括技術和管理兩個方面),以控制或降低其風險,制定針對性的預防整改措施。

5.4.5對相關資訊、文獻和案例的搜集、整理和分析,為后續(xù)設計、改造、控制及鑒別與評估質量風險提供借鑒與指引。

5.5評估的頻率

5.5.1對已經評估出的具質量安全風險的、每年從新評估一次;如在日常運作或檢查中發(fā)現(xiàn)風險有增加的趨勢或重大變化時,則應適時進行重新評估;并采取相應措施。

5.5.2引入新的具危害性的作業(yè)或活動,有關責任扔應及時將情況報質量安全評估小組,由質量安全評估小組適時進行風險評估,并根據(jù)評估結果采取相應措施。

5.5.3根據(jù)重新評估的結果,維持對質量安全風險登錄表之更新。

6支持文件

6.1質量安全評估記錄

第6篇 安全風險評估與管理制度

通過安全風險評估及風險管理，減少安全風險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作，特制定本制度。

第一條? 組織機構及相應職責

成立安全風險評估與管理領導小組，明確人員職責。

組? 長：胡振潮

副組長：李國英? 楊彥嶺? 戈紅雷? 于浩利? 杜鵬毅

梁辛酉? 李衛(wèi)兵

組? 員：王? 瑤? 孫延峰? 李子強? 吳海香? 閆培隆

楊志杰? 劉世杰? 孟? 偉? 鐘亞軍

組長負責安全風險評估的全面領導工作。

副組長負責指導組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風險管理工作。

組員負責制定計劃和策略，確定風險評估對象及目標、風險等級標準和接受準則，提出風險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關資料；具體落實本制度規(guī)定的相關內容，積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權要求其他相關部門參與配合安全評估與管理工作。

第二條? 風險評估與管理原則

1、隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產損失、工程經濟損失、工期延誤等風險事件進行評估；

2、風險評估是風險管理的基礎和重要工作內容，風險管理是風險評估的目的，均應隨著項目建設各階段的推進而動態(tài)地進行；

3、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險等；

4、隧道風險評估與管理應遵循以下基本流程：

第三條? 風險評估

1、確定風險的來源并分類，建立適合的風險指標體系。風險識別應提出風險指標和風險清單等結果。風險識別方法可采用核對表法、專家調查法、頭腦風暴法和層次分析法等。

2、風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本程序進：

（1）對初始風險進行估計，分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；

（2）分析各風險因素對目標風險的影響程度；

（3）評價初始風險等級；

（4）根據(jù)評價結果制定相應的風險處理方案和措施；

（5）對風險進行再評價，提出殘留風險。

3、風險估計和評價方法可采用專家調查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

第四條? 風險管理

1、風險管理應在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可接受的水平，在此基礎上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。

2、風險管理是動態(tài)的過程，應根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設、監(jiān)理單位溝通。

3、風險管理應首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理計劃。

4、制定風險管理計劃應包括下列內容：

（1）確定風險目標、原則和策略；

（2）規(guī)定相關報告的內容及格式；

（3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；

（4）明確工程參與各方的職責；

（5）組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調工作。

5、風險處理應符合下列規(guī)定：

（1）根據(jù)項目的風險評估結果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉移、風險規(guī)避。

（2）根據(jù)風險處理結果，提出風險對策表。風險對策表的內容應包括初始風險、設計或施工應對措施、殘留風險等。

（3）對風險處理措施結果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內，隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行至工程結束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。

6、制定風險管理實施細則及應急預案，形成安全風險評估報告。

7、風險監(jiān)測應符合下列規(guī)：

（1）制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；

（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；

（3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。

8、風險管理的目的應使建設、監(jiān)理單位等各方了解風險現(xiàn)狀，保證相關單位各方共同利益，合理的分擔風險，避免重大損失。

9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應劃分預警分級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。

第五條? 本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。

本制度由項目部安全管理部負責解釋

第7篇 安全風險評估和控制管理制度

１．目的

識別企業(yè)在生產（管理）、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù)，并進行有效控制。

2．范圍

本廠生產活動區(qū)域和全體員工。

3．內容

3.1評價組織及職責

（1） 本廠成立風險評價小組

組長為本廠安全第一責任人，副組長為分管安全生產的副總經理和安全管理部門負責人，成員為相關部門負責人和安全管理部門成員。

（2）職責

組長：直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序；審批《重大風險及控制措施清單》。

副組長：協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作；負責組織進行風險評價定期評審；

成員：對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。

3.2風險管理

（1） 危害識別

1）在進行危害識別時，應充分考慮：

①火災和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為

②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；

④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；

⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等)；

⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產品和服務：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

2）同時還應考慮：

①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境；

②直接與間接危險；

③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；

④三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。

（2）人的不安全行為：

違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：

1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

2）安全裝置失效。

3）使用不安全設備。

4）手代替工具操作。

5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。

6）冒險進入危險場所。

7）攀坐不安全位置。

8）在起吊物下作業(yè)(停留)。

9）機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

10）有分散注意力的行為。

11）不使用必要的個人防護用品或用具。

12）不安全裝束。

13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

（3）物的不安全狀態(tài)：

使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產場地環(huán)境不良。）

1）物質：火災、爆炸性物質；毒性物質；

2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產（施工）場地環(huán)境不良。

（4）有害作業(yè)環(huán)境：

1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。

2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。

（5）安全管理缺陷：

1）設計、監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；

2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查；超負荷；禁忌作業(yè)等；

3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷；

4）相關方管理缺陷。

3.3危害識別的范圍

（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；

（2）常規(guī)和異?；顒?；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災害等；

（10）后期服務活動。

3.4危害識別的方法

危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

（1）工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

（3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調查組，通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

3.5危害識別的步驟

（1）安全管理部門負責設計危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產品和服務中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經本單位負責人審批后，報送安全管理部門；

（3）安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

（4）安全管理部門組織人員進行調查、核實、補充完善，經風險評價小組討論后制定相應的控制措施。

3.6風險評價

（1）風險評價范圍

1）生產經營活動；

2）生產裝置；

3）儲存設施；

4）檢維修作業(yè)；

5）新改擴建和技術改造項目工程；

6）拆遷工程；

7）后期服務活動。

（2）評價準則的依據(jù)

1）有關安全法律、法規(guī)要求；

2）行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準；

3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；

4）合同規(guī)定；

5）企業(yè)的安全生產方針和目標等。

（3）評價準則

采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s

1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則

等級	標準
5	在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。
4	危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3	沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2	危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

2）事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定

表2事件后果嚴重性s判別準則

等級	法律、法規(guī) 及其他要求	人	財產 (萬元)	停工	環(huán)境污染、資源消耗	本廠 形象
5	違反法律、法規(guī)和標準	死亡	>;50	部分裝置(>;2套)或設備停工	大規(guī)模、 本廠外	重大國際、國內影響
4	潛在違反法規(guī)和標準	喪失勞動能力	>;25	2套裝置停工、或設備停工	本廠內嚴重污染	行業(yè)內、本廠內
3	不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等	截肢、骨折、聽力喪失、慢性病	>;10	1套裝置停工或設備	本廠范圍內中等污染	地區(qū)影響
2	不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定	輕微受傷、間歇不舒適	<10	受影響不大，幾乎不停工	裝置范圍污染	本廠及周邊范圍
1	完全符合	無傷亡	無損失	沒有停工	沒有污染	形象沒有受損

3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定

表3風險等級判定準則及控制措施

風險度r	等級	應采取的行動/控制措施	實施期限
20－25	巨大風險	在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估	立刻
15－16	重大風險	采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。	立即或近期整改
9－12	中等	可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通	2年內治理
4－8	可容忍	可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查	有條件、有經費時治理
<4	輕微或可忽略的風險	無需采用控制措施，但需保存記錄

（4）風險等級的確定

1）在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

①火災和爆炸；

②沖擊和撞擊；

③中毒、窒息和觸電；

④有毒有害物料、氣體的泄漏；

⑤其他化學、物理性危害因素；

⑥人機工程因素；

⑦設備的腐蝕、缺陷；

⑧對環(huán)境的可能影響等。

2）在確定重大風險時，應考慮：

①有關法規(guī)、標準的要求；

②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。

3）按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。

風險值r≤8的確定為一級風險；

風險值r在9～12的確定為二級風險；

風險值r在15～16的確定為三級風險；

風險值r在20～25的確定為重大風險。

3.7危害的分級管理

（1）危害管理分為二級：

對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理；

對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報本廠安全管理部門備案，安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本廠《重大風險及控制措施清單》，報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。

（2）對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。

重大風險及控制措施清單

序號	危害	潛在事件及后果	風險等級	部門、裝置、工藝、設備	改進措施	操作、技術人力資源需求限制	評估 負責人	備注
1
2

（3）對確定為重大隱患的項目的風險，本廠應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后，有關部門應進行驗收，形成報告。

本廠對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。

3.8風險的控制

（1）本廠應根據(jù)風險評價的結果及經營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。

本廠在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經濟合理性及企業(yè)的經營運行情況、可靠的技術保障和服務。

（2）控制措施的選擇應包括：

1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；

2）管理措施，規(guī)范安全管理；

3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。

3.9風險信息更新

本廠應不斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。

（1）識別、評價的時機

1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。

2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。

3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：

1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2）操作變化或工藝改變；

3）新建、改建、擴建、技改項目；

4）有對事故、事件或其他信息的新認識；

5）組織機構發(fā)生大的調整。

（2）危害（風險）的更新按以下原則進行：

1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員（或評價小組）在15個工作日內審核判定，修改后發(fā)放至各相關部門。

2）安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產生的記錄。

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第8篇 橋梁、隧道施工安全風險評估管理制度

1.目的

為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風險工作，在施工階段建立安全風險評估制度，開展定向或定量的施工安全風險估測，增強施工安全風險意識，改進施工措施，規(guī)范預案預警預控管理，有效降低施工安全風險，嚴防重特大生產安全事故的發(fā)生，降低人員傷亡和經濟損失，保障公路橋梁、隧道施工建設安全。

2.編制依據(jù)

依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》（中華人民共和國交通運輸部2023年4月）,結合項目工程實際,特制度本制度.

3.術語定義

風險：某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。

施工安全風險評估：針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險源分析、風險估測的系列工作。

4.適用范圍

本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估管理。

5.職責

5.1各施工單位應根據(jù)風險評估結論,完善施工組織設計和危險性較大工程專項施工方案,制定相應的專項應急預案,對項目施工過程實施預警控制。專項風險等級在ⅲ級（高度風險）及以上的施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）的風險控制，還應符合下列規(guī)定：

5.1.1重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應急預案經施工單位技術負責人和項目總監(jiān)理工程師審批后，由建設單位組織論證和復評估。

5.1.2施工單位應建立重大風險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織實施。

5.1.3施工項目經理或技術負責人在工程施工前應對施工人員進行安全技術教育與交底；施工現(xiàn)場應設立相應的危險告知牌。

5.1.4適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。

5.1.5當專項風險等級為ⅳ級（極高風險）且無法降低時，必須提高現(xiàn)場防護標準，落實應急處置措施，視情況開展第三方施工監(jiān)測；未采取有效措施的，不得施工。

5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設計文件、危險性較大工程專項施工方案、應急預案時，應同時審查施工安全風險評估報告；無風險評估報告，不得簽發(fā)開工令。

5.2.1工程開工后，監(jiān)理單位應督促施工單位安全風險控制措施的落實情況，并以記錄。對施工中存在的重大隱患應及時指出并督促整改，對施工單位拒不整改的，應及時向建設單位及公路工程安全生產監(jiān)督管理部門報告

5.3風險評估報告經監(jiān)理單位審核后應向建設單位報備。建設單位應對極高風險（ⅳ級）的施工作業(yè)，組織專家或安全評估機構進行論證和復評估，提出降低風險的措施建議；當風險無法降低時，應及時調正設計、施工方案，并向公路工程安全生產監(jiān)督管理部門備案。

5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則，當工程設計方案、工程地質、水文地質、施工隊伍等發(fā)生重大變化時，應重新進行風險評估。

5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則，當工程設計方案、施工方案、工程地質、水文地質、施工隊伍發(fā)生重大變化時，應重新進行風險評估

6.評估范圍

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍，由各施工單位根據(jù)自身工程建設條件、技術復雜程度和施工管理模式，以及工程建設經驗，并參考以下標準確定。

6.1橋梁工程

6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋，跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、鋼管混凝土拱橋；

6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋，跨徑大于400m的斜拉橋，跨徑大于1000m的懸索橋；

6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程；

6.1.4采用新材料、新結構、新工藝、新技術的特大橋、大橋工程；

6.1.5特殊橋型或特殊結構橋梁的拆除或加固工程；

6.1.6施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。

6.2隧道工程

6.2.1穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質構造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質或水文地質條件復雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程；

6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程；

6.2.3長度3000m及以上的隧道工程，ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程；

6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程；

6.2.5采用新技術、新材料、新設備、新工藝的隧道工程；

6.2.6隧道改擴建工程；

6.2.7施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。

7.評估方法

7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。

7.1.1總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質環(huán)境條件、建設規(guī)模、結構特點等孕險環(huán)境與致險因子，估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風險大小，確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。

7.1.2專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級（高度風險）及以上時，將其中高風險的施工作業(yè)活動（或施工區(qū)段）作為評估對象，根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況，進行風險源普查，并針對其中的重大風險源進行量化估測，提出相應的風險控制措施。

7.2評估方法應根據(jù)被評估項目的工程特點，選擇相應的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇，可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》（試行）。

8.評估步驟

公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為：

8.1開展總體風險評估。根據(jù)設計階段風險評估結果（若有），以及類似結構工程安全事故情況，用定性與定量相結合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項目總體風險等級。

8.2確定專項風險評估范圍?？傮w風險評估等級達到ⅲ（高度風險）及以上橋梁或隧道工程，應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。

8.3開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）中的風險源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上，確定重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法，對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析，評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度，對照相關風險等級標準，確定專項風險等級。

8.4確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關規(guī)定，對專項風險等級在ⅲ級（高度風險）及以上的施工作業(yè)活動（施工區(qū)段），應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況，按照成本效益原則確定相應的風險源控制措施。

9.評估組織與評估報告

9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作原則上由項目施工單位具體負責。當被評估項目含多個合同段時，總體風險評估應由建設單位牽頭組織，專項風險評估工作仍由合同施工單位具體實施。

9.1.1當施工單位的經驗或能力不足時，可委托行業(yè)內安全評估機構承擔相關風險評估工作。

9.2評估工作負責人應當具有5年以上的工程管理經驗，并有參與類似工程施工的經歷。

9.3風險評估工作應形成書面報告。評估報告應反應風險評估過程的主要工作。報告內容應包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內容、評估結論及對策建議等。評估結論應當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風險的建議措施等內容。

第9篇 安全風險評估控制管理制度

1.目的

識別企業(yè)在生產(管理)、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價和確定一級風險、二級風險和重大風險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù),并進行有效控制。

2.范圍

本廠生產活動區(qū)域和全體員工。

3.內容

3.1評價組織及職責

(1) 本廠成立風險評價小組

組長為本廠安全第一責任人,副組長為分管安全生產的副總經理和安全管理部門負責人,成員為相關部門負責人和安全管理部門成員。

(2)職責

組長:直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序;審批《重大風險及控制措施清單》。

副組長:協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作;負責組織進行風險評價定期評審;

成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進行調查、核實、補充完善,確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關方風險評價和風險控制。

3.2風險管理

(1) 危害識別

1)在進行危害識別時,應充分考慮:

①火災和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為

②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;

③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);

⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等;

⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產品和服務:包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

2)同時還應考慮:

①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;

②直接與間接危險;

③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。

(2)人的不安全行為:

違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:

1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

2)安全裝置失效。

3)使用不安全設備。

4)手代替工具操作。

5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。

6)冒險進入危險場所。

7)攀坐不安全位置。

8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

9)機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

10)有分散注意力的行為。

11)不使用必要的個人防護用品或用具。

12)不安全裝束。

13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

(3)物的不安全狀態(tài):

使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產場地環(huán)境不良。)

1)物質:火災、爆炸性物質;毒性物質;

2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(施工)場地環(huán)境不良。

(4)有害作業(yè)環(huán)境:

1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標志沒有或不當;物體堆放不當。

2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當;外部噪聲;風、雷電、洪水、野獸等自然危害。

(5)安全管理缺陷:

1)設計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學);

2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;

3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;

4)相關方管理缺陷。

3.3危害識別的范圍

(1)規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段;

(2)常規(guī)和異?；顒?

(3)事故及潛在的緊急情況;

(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;

(5)原材料、產品的運輸和使用過程;

(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;

(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度;

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

(9)氣候、地震及其他自然災害等;

(10)后期服務活動。

3.4危害識別的方法

危害識別以事先分析為主的思想為指導,采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。

(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。

(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。

(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調查組,通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談,從而快速識別出部門的環(huán)境因素;

3.5危害識別的步驟

(1)安全管理部門負責設計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;

(2)各部門負責組織人員,從本部門班組的活動、產品和服務中識別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經本單位負責人審批后,報送安全管理部門;

(3)安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;

(4)安全管理部門組織人員進行調查、核實、補充完善,經風險評價小組討論后制定相應的控制措施。

3.6風險評價

(1)風險評價范圍

1)生產經營活動;

2)生產裝置;

3)儲存設施;

4)檢維修作業(yè);

5)新改擴建和技術改造項目工程;

6)拆遷工程;

7)后期服務活動。

(2)評價準則的依據(jù)

1)有關安全法律、法規(guī)要求;

2)行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準;

3)企業(yè)的安全管理標準、技術標準;

4)合同規(guī)定;

5)企業(yè)的安全生產方針和目標等。

(3)評價準則

采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行,r=l×s

1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定

表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則

等級

標準

5

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。

4

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

3

沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經作過監(jiān)測,或過去曾經發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

2

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

2)事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定

表2事件后果嚴重性s判別準則

等級

法律、法規(guī)

及其他要求

人

財產

(萬元)

停工

環(huán)境污染、資源消耗

本廠

形象

5

違反法律、法規(guī)和標準

死亡

>50

部分裝置(>2套)或設備停工

大規(guī)模、

本廠外

重大國際、國內影響

4

潛在違反法規(guī)和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設備停工

本廠內嚴重污染

行業(yè)內、本廠內

3

不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

1套裝置停工或設備

本廠范圍內中等污染

地區(qū)影響

2

不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒適

<10

受影響不大,幾乎不停工

裝置范圍污染

本廠及周邊范圍

1

完全符合

無傷亡

無損失

沒有停工

沒有污染

形象沒有受損

3)風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定

表3風險等級判定準則及控制措施

風險度r

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

巨大風險

在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立刻

15-16

重大風險

采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通

2年內治理

4-8

可容忍

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查

有條件、有經費時治理

<4

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施,但需保存記錄

(4)風險等級的確定

1)在進行風險評價時,應從影響人、財產和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

①火災和爆炸;

②沖擊和撞擊;

③中毒、窒息和觸電;

④有毒有害物料、氣體的泄漏;

⑤其他化學、物理性危害因素;

⑥人機工程因素;

⑦設備的腐蝕、缺陷;

⑧對環(huán)境的可能影響等。

2)在確定重大風險時,應考慮:

①有關法規(guī)、標準的要求;

②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;

③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。

3)按風險度r=可能性l×嚴重性s,計算出風險值。

風險值r≤8的確定為一級風險;

風險值r在9~12的確定為二級風險;

風險值r在15~16的確定為三級風險;

風險值r在20~25的確定為重大風險。

3.7危害的分級管理

(1)危害管理分為二級:

對判定為一級風險和二級風險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理;

對判定為三級風險和重大風險的危害,由其所在單位制定相應的控制措施,并報本廠安全管理部門備案,安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總,形成本廠《重大風險及控制措施清單》,報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。

(2)對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。

重大風險及控制措施清單

序號

危害

潛在事件及后果

風險等級

部門、裝置、工藝、設備

改進措施

操作、技術人力資源需求限制

評估

負責人

備注

1

2

(3)對確定為重大隱患的項目的風險,本廠應制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表,并定期對方案的實施情況進行檢查,確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后,有關部門應進行驗收,形成報告。

本廠對重大隱患的項目應建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容:評價報告與技術結論;評審意見;隱患治理方案,包括資金概預算情況等;治理時間表和責任人;竣工驗收報告。

3.8風險的控制

(1)本廠應根據(jù)風險評價的結果及經營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風險,將風險控制在可接受的程度,預防事故的發(fā)生。

本廠在選擇風險控制措施時,應該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風險;同時還應考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經濟合理性及企業(yè)的經營運行情況、可靠的技術保障和服務。

(2)控制措施的選擇應包括:

1)工程技術措施,實現(xiàn)本質安全;

2)管理措施,規(guī)范安全管理;

3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

4)個體防護措施,減少職業(yè)危害。

3.9風險信息更新

本廠應不斷地組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。

(1)識別、評價的時機

1)對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。

2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危害識別風險評價,在此基礎上編制實施方案(施工方案、施工組織設計等),并經有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動,還應制定應急措施、編寫應急預案,并且要在活動或施工之前進行演練。

3)當下列情況發(fā)生時,應及時進行風險評價:

1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

2)操作變化或工藝改變;

3)新建、改建、擴建、技改項目;

4)有對事故、事件或其他信息的新認識;

5)組織機構發(fā)生大的調整。

(2)危害(風險)的更新按以下原則進行:

1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領導審核后,交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員(或評價小組)在15個工作日內審核判定,修改后發(fā)放至各相關部門。

2)安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產生的記錄。