核電廠人因及組織行政管理安全審查體系
摘要 定期安全審查（psr）是國際原子能機(jī)構(gòu)（iaea）近年推廣的一種新的核電廠安全審查方式，它強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性、全面性和關(guān)鍵性。人因安全因素（hf）、組織機(jī)構(gòu)和行政管理安全因素（oa）是psr的重要組成部分，也是psr中審查難度較大的部分之一。其難點(diǎn)主要在于如何用有限的評(píng)審指標(biāo)去刻畫出最能表征人因、oa對(duì)核電廠安全運(yùn)行最具影響的特征因子，建立起科學(xué)的、系統(tǒng)化的審查體系，且該體系還需具有較強(qiáng)的可操作性?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，筆者建立了核電廠人因及組織行政管理安全審查體系，它包含安全目標(biāo)與方針、人員配備與資格、組織機(jī)構(gòu)與管理、配置控制、培訓(xùn)、職業(yè)健康、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋、質(zhì)量保證、人機(jī)接口、遵章守法等10類19個(gè)要素。同時(shí)介紹了其評(píng)審指標(biāo)、審查內(nèi)容、審查方法和程序等。該體系已應(yīng)用于秦山核電廠。
關(guān)鍵詞 人因 組織與管理 安全評(píng)審 核電廠
1、引言
20世紀(jì)50年代世界第一座商用核電廠投入運(yùn)行以來，對(duì)核電廠安全的審查與監(jiān)督便受到各核電站國家的高度重視。三里島核電站事故和切爾諾貝利核電站事故之后，這種重視更是不斷升級(jí)。各國的核管理當(dāng)局和國際原子能機(jī)構(gòu)（iaea）以及較晚（1989年）成立的世界核營運(yùn)者協(xié)會(huì)（wano）分別建立了各種各樣的常規(guī)和專門的安全審查制度，對(duì)世界核安全水平的提高促進(jìn)極大。但同時(shí)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)也表明，上述的各類審查一般不是綜合性的，且較少考慮安全標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行實(shí)踐的改善、核電廠老化的累積效應(yīng)、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋以及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。因此，為了全面了解核電廠的實(shí)際安全狀況，確定必要的調(diào)整與改造，以使核電廠保持高度的安全性，iaea于20世紀(jì)末期推出了一種新的核電廠安全審查方式：定期安全審查（psr:periodic safety review）。psr是對(duì)核電廠安全狀況的系統(tǒng)化全面審查，但它不是對(duì)常規(guī)審查和專門審查的替代而僅是其補(bǔ)充。對(duì)一個(gè)核電廠而言，自其運(yùn)行開始，psr每十年進(jìn)行一次，直至退役。iaea對(duì)psr提出的目標(biāo)為：借助于對(duì)運(yùn)行核電廠的綜合性評(píng)價(jià)，按照當(dāng)前安全標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐判斷核電廠是否安全，是否有足夠的措施以保證核電廠安全運(yùn)行至下一個(gè)psr。目前psr的體系雖幾經(jīng)討論但尚未最終定型。
我國國家核安全局于1999年也提出了psr的初稿，其將psr所涉及的得要安全方面劃分為11個(gè)安全因素，如圖1所示。
圖1 psr體系及人因、組織和行政管理審查要素框圖
國家核安全局要求秦山核電廠在國內(nèi)開展首次psr，并對(duì)psr體系進(jìn)行相關(guān)研究。應(yīng)秦山核電廠的邀請，由南華大學(xué)、蘇州熱工研究所，中國核工業(yè)集團(tuán)公司、國家核安全中心的教授、專家組成的項(xiàng)目組承擔(dān)了人因、組織機(jī)構(gòu)和行政管理兩個(gè)安全因素的審查工作。
2 人因及組織行政管理安全審查的重要性與目的
2.1 審查的重要性
三里島和切爾諾貝利核事故之后，人們已深刻認(rèn)識(shí)到人的因素和組織管理對(duì)核電站安全運(yùn)行的重要性。進(jìn)一步的研究與實(shí)踐表明，隨著科技進(jìn)步，系統(tǒng)設(shè)備（硬件和軟件）可靠性不斷提高，運(yùn)行環(huán)境逐步改善。但作為核電廠人-機(jī)系統(tǒng)極其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社會(huì)、精神等特性，既存在一些內(nèi)在弱點(diǎn)，使其行為具有多樣性和可塑性以及難以控制性，另一方面，盡管系統(tǒng)的自動(dòng)化程度提高了，但歸根結(jié)底還要由人來控制操作，要由人來設(shè)計(jì)、制造、組織、管理、維修、訓(xùn)練，要由人來決策，因而人在系統(tǒng)中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因貫穿于核電廠整個(gè)壽命周期，它影響著核電廠安全的各個(gè)方面，正如iaea在《安全文化》（75-insag-4）中所指出的那樣：“除了人們往往稱之為‘上帝的旨意’以外，核電廠發(fā)生的任何問題在某種程度上都來源于人因失誤（human error）。然而人的才智在查出和消除潛在問題方面是十分有效的，這一點(diǎn)對(duì)安全有著積極影響”。因此，人因是psr必須評(píng)審的重要安全因素，人因安全因素（以下簡稱hf）評(píng)審是psr的重要組成部分。
在核電廠中，人是組織的成員，人的行為受到組織管理的支配；核電廠所有安全相關(guān)活動(dòng)均是在電廠的組織管理機(jī)構(gòu)控制下實(shí)施的。因此，組織機(jī)構(gòu)和行政管理安全因素（organization and administration，下稱oa）審查也是psr的重要組成部分。
2.2 審查的目的
對(duì)hf審查的目的是確定可能影響核電廠安全運(yùn)行的各種人因要素的狀態(tài)。
對(duì)oa審查的目的是確定電廠的組織和管理對(duì)電廠安全運(yùn)行是否適宜。
3 審查的難點(diǎn)與策略
3.1 審查的難點(diǎn)
對(duì)核電廠人因及組織行政管理安全的綜合評(píng)審是一項(xiàng)復(fù)雜任務(wù)，也是一項(xiàng)難度極大的任務(wù)。主要困難起源于人因的多樣性、復(fù)雜性造成人因因素具有無限維特征與有限維評(píng)審指標(biāo)之間的矛盾。必須通過反復(fù)的調(diào)研，充分利用系統(tǒng)科學(xué)和系統(tǒng)工程的理論與技術(shù)，辨識(shí)出最能表征人因、組織機(jī)構(gòu)及行政管理因素對(duì)核電廠運(yùn)行安全最具影響的特征因子，然后用有限的指標(biāo)去刻畫它，建立科學(xué)的、系統(tǒng)化的、具有可操作性的審性體系。
3.2 審查的策略
應(yīng)用當(dāng)前的安全標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人因及組織行政管理因素進(jìn)行審查，判斷其是否符合現(xiàn)行的安全標(biāo)準(zhǔn)；如果符合，就總結(jié)其良好實(shí)踐，肯定強(qiáng)項(xiàng)；如果存在不符合之處，則要進(jìn)一步判斷它是否會(huì)帶來不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而參考國際良好實(shí)踐，提出相應(yīng)的糾正行動(dòng)建議。
4 審查內(nèi)容
通過對(duì)人及組織行政管理安全因素的結(jié)構(gòu)特征分析，考慮到要素間的相關(guān)性和交叉性，應(yīng)用層次分析原理，筆者把oa劃分為10類（見圖1）。這10類因素中一共包含的19個(gè)要素和審查內(nèi)容如下：
第ⅰ類：安全目標(biāo)與方針
（1）確立運(yùn)行目標(biāo)和安全目標(biāo)的機(jī)制：
①以目標(biāo)為導(dǎo)向的運(yùn)行管理機(jī)制；
②與工業(yè)界良好實(shí)踐比較需要改進(jìn)之處。
（2）安全優(yōu)于生產(chǎn)的方針及其實(shí)施情況：
①制定電廠安全政策的運(yùn)作機(jī)制；
②電廠安全政策的宣傳與貫徹情況。
第ⅱ類：人員配備與資格
（3）維持核電廠運(yùn)行的人員配備狀況：
①有關(guān)人員配備的明文規(guī)定；
②各類人員配備現(xiàn)狀；
③有關(guān)缺勤、倒班和加班限制的明文規(guī)定及執(zhí)行情況。
（4）合格在崗人員可用情況：
①有關(guān)的明文規(guī)定；
②實(shí)際狀態(tài)。
（5）人員選拔方法：
①有關(guān)人員招聘的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評(píng)價(jià)方法等）及執(zhí)行情況；
②有關(guān)人員上崗的明文規(guī)定（包含制度、選拔程序、評(píng)價(jià)方法等）及執(zhí)行情況；
③有關(guān)人員在崗的明文規(guī)定及執(zhí)行情況；
④有關(guān)人員提升、換崗的明文規(guī)定及執(zhí)行情況；
⑤人員選拔所用方法（如知識(shí)、技能、適應(yīng)性測試，專業(yè)性測試等）的科學(xué)性、可靠
性。
（6）各類員工的能力要求：
①電廠對(duì)運(yùn)行、維修、技術(shù)和管理人員的資格要求和能力要求；
②現(xiàn)狀。
（7）外聘人員的明文規(guī)定：
電廠對(duì)外聘人員的政策；
政策執(zhí)行情況。
第ⅲ類：組織機(jī)構(gòu)與管理
（8）組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)：
電廠組織機(jī)構(gòu)；
內(nèi)部接口；
每個(gè)崗位的職責(zé)和權(quán)限；
與外部支持組織、中核集團(tuán)、國家核安全局的接口。
第ⅳ類：配置控制
（9）維持核電廠配置的機(jī)制及其文件：
維持的組織機(jī)構(gòu)與管理；
變更控制狀況；
文件控制狀況；
維持的自我評(píng)價(jià)的有效性。
第ⅴ類：培訓(xùn)
（10）人員培訓(xùn)設(shè)施及組織管理：
培訓(xùn)的組織機(jī)構(gòu)和管理；
培訓(xùn)設(shè)施（包括教員、軟硬件）；
培訓(xùn)程度；
培訓(xùn)的實(shí)施及其成效。
（11）初次、再次和升級(jí)培訓(xùn)大綱：
初次、再次和升級(jí)培訓(xùn)大綱；
執(zhí)行情況；
模擬機(jī)培訓(xùn)情況（包含其在培訓(xùn)中的比重和作用）。
（12）安全文化培訓(xùn)：
明文規(guī)定；
培訓(xùn)計(jì)劃與內(nèi)容；
培訓(xùn)實(shí)施情況；
應(yīng)用情況。
第ⅵ類：職業(yè)健康
（13）職業(yè)健康導(dǎo)則：
電廠職業(yè)健康導(dǎo)則；
執(zhí)行情況。
第ⅶ類：運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋
（14）運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋程度；
經(jīng)驗(yàn)反饋組織機(jī)構(gòu)和管理；
內(nèi)部運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋程度；
內(nèi)部運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋有效性。
（15）人誤方面的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋程度：
人因經(jīng)驗(yàn)反饋程度；
人因經(jīng)驗(yàn)反饋有效性。
第ⅷ類：質(zhì)量保證
（16）質(zhì)保大綱及定期質(zhì)保監(jiān)查：
質(zhì)保大綱編審狀況；
質(zhì)保大綱執(zhí)行狀況；
質(zhì)保部門監(jiān)督有效性。
（17）質(zhì)量保證記錄制度：
記錄機(jī)制的建立及其有效性評(píng)價(jià)；
記錄內(nèi)容的全面性、可檢索性、可監(jiān)查性評(píng)價(jià)。
第ⅸ類：人-機(jī)接口
（18）人-機(jī)接口：
控制室人-機(jī)界面評(píng)價(jià)與改進(jìn)；
各人-機(jī)界面人員信息需求分析與評(píng)價(jià)；
各人-機(jī)界面人員工作負(fù)荷分析與評(píng)價(jià)。
第ⅹ類：遵章守法
（19）符合核安全部門要求：
國家核安全法規(guī)、導(dǎo)則；
技術(shù)規(guī)格書；
國家核安全局專項(xiàng)檢查、評(píng)審要求。
5 審查要素的業(yè)績目標(biāo)和審查判據(jù)
依據(jù)psr“符合性審查”的本質(zhì)與特征，以現(xiàn)行的國家核安全標(biāo)準(zhǔn)為主，同時(shí)參考國際標(biāo)準(zhǔn)及國際先進(jìn)核電廠良好實(shí)踐，建立了各審查要素的業(yè)績目標(biāo)和審查判據(jù)系統(tǒng)。
6 審查方法與程度
6.1 審查方法
針對(duì)人因安全要素、oa的基本特征，主要采用wano peer review的審查方法，對(duì)19個(gè)安全要素按類分別進(jìn)行審查，并且與所確定的安全標(biāo)準(zhǔn)和良好實(shí)踐相比較；對(duì)每一個(gè)要素的狀態(tài)作出評(píng)價(jià)，找出審查范圍內(nèi)所有安全重要的強(qiáng)項(xiàng)與弱項(xiàng)；同時(shí)，還從整體上對(duì)hf和oa進(jìn)行系統(tǒng)的綜合性審查，充分考慮各要素
間的相互作用與影響，指出每一個(gè)弱項(xiàng)導(dǎo)致或可能導(dǎo)致的不良后果，得出產(chǎn)生每一個(gè)弱項(xiàng)的根本原因及相應(yīng)的糾正措施建議。
6.2 審查工作程度
秦山核電廠人因oa審查的工作程度如圖2所示。
圖2 秦山核電廠因及組織行政管理安全審查工作程度
7 結(jié)束語
hf和oa是psr的重要組成部分，也是psr中評(píng)審難度最大的部分之一。難點(diǎn)主要是在于如何用有限的評(píng)審指標(biāo)去刻畫出最能表征人因、組織機(jī)構(gòu)及行政管理因素對(duì)核電廠系統(tǒng)安全最具影響的特征因子，同時(shí)要使所建立的評(píng)審體系和程度具有較好的可操作性。筆者正是從這兩方面作出了嘗試，建立的審查體系已通過國家核安全局評(píng)審，秦山核電廠已采用該體系對(duì)人因及組織行政管理安全進(jìn)行了審查。實(shí)踐表明，該體系是成功的，能夠滿足我國核電廠psr的需求，同時(shí)能與國際同行接軌。
