現(xiàn)場作業(yè)風險預控管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司(以下簡稱公司)及下屬發(fā)電廠、供電所等部門(以下簡稱各部門)現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作,有效落實風險控制措施,保證作業(yè)人員安全,根據(jù)國家相關法律法規(guī)、公司有關規(guī)定,制定本辦法。本標準引用文件:
(一)《中央企業(yè)全面風險管理指引》(國資發(fā)改革[2006]108號)
(二)《發(fā)電企業(yè)安全生產標準化規(guī)范及達標評級標準》(電監(jiān)安全[2022]23號)
(三)《風險管理 術語》(gb/t 23694-2009)
(四)《風險管理 原則與實施指南》(gb/t 24353-2009)
(五)《風險管理 風險評估技術》(gb/t 27921-2022)
(六)《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(gb/t13861-2009)
(七)《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218-2009)
第二條 本辦法明確了公司及各部門現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作的危險源辨識、風險評估、風險應對、風險控制、風險監(jiān)控預警、監(jiān)督檢查與評價等方面的管理內容、方法和要求。
第三條 本辦法中所稱“現(xiàn)場作業(yè)”是指巡檢、操作、檢修、維護、檢驗、試驗、取樣、化驗、工程施工等工作。
本辦法所稱“工作安全分析”是通過對現(xiàn)場作業(yè)過程的逐步分析,確定有危險的工作步驟,識別每個步驟潛在的風險,并針對風險提出管理和控制的對策措施,進行控制和預防。
第四條 現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作應遵循以下原則:
(一)全員參與和全過程控制。
(二)控制損失,創(chuàng)造價值。
(三)支持決策過程。
第五條 本標準適用于公司及各部門現(xiàn)場作業(yè)過程風險預控工作。各部門應根據(jù)實際情況,制定相應的實施細則。
第二章 組織與職責
第六條 公司現(xiàn)場作業(yè)風險預控管理組織體系包括公司安全生產委員會、安全監(jiān)察部、生產技術部以及各運行管理部門。
第七條 公司及各部門應根據(jù)情況成立現(xiàn)場作業(yè)風險評估小組,開展危險源辨識與風險評估工作,風險評估小組應由相關專業(yè)人員或兼職人員組成。
第八條 現(xiàn)場作業(yè)風險預控管理按照“誰主管、誰負責”的原則實行分級管控。
(一)公司生產技術部、各部門現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門對現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作履行管理責任。
(二)公司安監(jiān)部負責對“特高風險”等級現(xiàn)場作業(yè)風險進行全過程管控,制定具體的管理辦法和解決方案,報公司備案,并組織開展相應的管理工作。
(三)各部門現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門負責對“中度風險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風險進行全過程管控,對“高風險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風險制訂具體的管理辦法和解決方案,報公司安全監(jiān)察部門備案,并組織開展相應的管理工作。
第九條 公司安全監(jiān)察部主要職責:
(一)負責組織成立公司現(xiàn)場作業(yè)風險評估小組;
(二)參加公司現(xiàn)場作業(yè)風險評估小組;
(三)負責監(jiān)督、檢查、指導現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作開展情況。
第十條 公司生產技術部主要職責:
(一)負責組織編制公司現(xiàn)場作業(yè)風險概述;
(二)負責組織開展現(xiàn)場作業(yè)風險預控培訓工作;
(三)負責有效運用現(xiàn)場作業(yè)風險評估結果指導公司檢修、技改、運行管理工作,切實把風險管理的理念和方法融入日常工作中;
(四)負責對“特高風險”等級現(xiàn)場作業(yè)風險進行全過程管控。
(五)負責檢查、指導各部門現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作。
第十一條 公司現(xiàn)場作業(yè)風險評估小組主要職責:
(一)負責指導各部門現(xiàn)場作業(yè)風險評估工作,審查各部門現(xiàn)場作業(yè)風險概述,提出改進意見;
(二)負責編制公司現(xiàn)場作業(yè)風險概述,按時報公司生產技術部。
第十二條 各部門安全監(jiān)察人員主要職責:
(一)負責組織成立本部門現(xiàn)場作業(yè)風險評估小組;
(二)根據(jù)檢修、技改、基建工程等實際情況,適時組織開展專項風險評估;
(三)負責監(jiān)督、檢查、指導各部門、車間現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作。
第十三條 各部門現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門主要職責:
(一)負責組織編制本部門現(xiàn)場作業(yè)風險概述;
(二)負責審核本部門現(xiàn)場作業(yè)風險概述;
(三)負責審批書面安全工作程序,報公司安全監(jiān)察部門備案;
(四)負責組織開展現(xiàn)場作業(yè)風險預控培訓工作;
(五)負責有效運用現(xiàn)場作業(yè)風險評估結果指導本部門檢修、技改、運行管理工作,切實把風險管理的理念和方法融入日常工作中;
(六)負責對“中度風險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風險進行全過程管控。
(七)負責檢查、指導車間現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作。
第十四條 各部門風險評估小組主要職責:
(一)負責本部門現(xiàn)場作業(yè)基準風險評估,確定風險等級,制訂控制措施;
(二)負責編制本部門現(xiàn)場作業(yè)風險概述,按時報本部門現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門。
第十五條 車間主要職責:
(一)負責組織員工學習現(xiàn)場作業(yè)風險概述,熟悉風險控制措施;
(二)負責編制書面安全工作程序,報現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門批準;
(三)負責組織開展持續(xù)風險評估;
(四)負責按照現(xiàn)場作業(yè)風險概述要求嚴格落實各項風險控制措施;
(五)負責對“低風險”以上等級現(xiàn)場作業(yè)風險進行全過程管控。
第三章 管理內容與要求
第十六條 現(xiàn)場作業(yè)風險預控工作應納入各部門日常工作中,按照“明確環(huán)境信息-危險源辨識-風險分析-風險評價-風險應對-風險預警-風 險控制-監(jiān)督與改進”的流程形成閉環(huán)管理。
第十七條 明確環(huán)境信息
(一)成立現(xiàn)場作業(yè)風險評估小組,進行“sep”法等風險評估方法的培訓。
(二)收集與現(xiàn)場作業(yè)相關的制度、規(guī)程、安全技術資料以及事故案例資料。
(三)確定評估范圍
1. 各班組(值)列出本班組現(xiàn)場作業(yè)清單,報車間審核。
2. 各車間對班組現(xiàn)場作業(yè)清單的全面性和準確性進行梳理、審核,并在此基礎上形成車間現(xiàn)場作業(yè)清單,確保覆蓋本車間全部現(xiàn)場作業(yè),報現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門審核。
3. 現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門對車間現(xiàn)場作業(yè)清單的全面性和準確性進行審核,報安全監(jiān)察部門匯總,形成全廠現(xiàn)場作業(yè)清單,確保覆蓋本廠全部現(xiàn)場作業(yè)。
4. 現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門根據(jù)現(xiàn)場作業(yè)清單,編制現(xiàn)場作業(yè)風險評估計劃,下發(fā)至各評估小組執(zhí)行。
第十八條 危險源辨識
(一)針對現(xiàn)場作業(yè)清單中所列每項工作,運用“事故法”和“查表法”辨識出第一類危險源,在此基礎上,運用“事故法”、“查表法”和“制度規(guī)程法”辨識出第二類危險源。
(二)危險源辨識方法
1. 事故法 首先收集曾經(jīng)發(fā)生的各類事故資料,然后收集或分析導致事故發(fā)生的原因,包括“人的不安全行為”和“物的不安全狀態(tài)”,最后判斷識別現(xiàn)場作業(yè)過程是否存在相同的“人的不安全行為”和“物的不安全狀態(tài)”,將其確定為危險源。
2. 制度規(guī)程法 分析識別現(xiàn)場過程中不符合安全現(xiàn)場制度、規(guī)程要求的行為或條件,將其確定為危險源。
3. 查表法 對照《現(xiàn)場過程危險和有害因素分類與代碼》(gb/t13861-2009)中現(xiàn)場過程危險和有害因素分類與代碼表給出的危險和有害因素及說明,分析識別現(xiàn)場作業(yè)過程中相同或相近的危險源。
第十九條 基準風險評估
(一)針對辨識出的危險源并結合現(xiàn)場作業(yè)實際情況,采用“sep”法進行風險分析和風險評價,確定各項現(xiàn)場作業(yè)的風險等級,制訂風險控制措施,形成現(xiàn)場作業(yè)風險概述(格式見附件1)。
(二)基準風險評估必須考慮國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、安全規(guī)程以及特定作業(yè)區(qū)域的要求。
(三)現(xiàn)場作業(yè)風險概述經(jīng)各評估小組組長初審,現(xiàn)場技術管理人員、運行管理部門審核,安全監(jiān)察部門匯總,安全現(xiàn)場委員會批準,形成企業(yè)現(xiàn)場作業(yè)風險概述。
第二十條 基于問題風險評估 針對基準風險評估確定的危險等級為“特高風險”、“高風險”的現(xiàn)場作業(yè)以及《高風險作業(yè)管理辦法》中規(guī)定的高風險作業(yè)、發(fā)生過不安全事件或未遂事件的現(xiàn)場作業(yè)、新的或很少執(zhí)行的現(xiàn)場作業(yè),采用“工作安全分析”法進行風險評估。分析方法如下:
(一)對現(xiàn)場作業(yè)過程進行分解,確定重點工作步驟。
(二)針對每一項重點工作步驟,采用定性評估法或“sep”法進行風險評估,制訂風險控制措施。
(三)編制書面安全工作程序。
第二十一條 持續(xù)風險評估
(一)開工前,工作負責人與工作班成員進行溝通和交底,確保工作班成員知曉并理解本項作業(yè)的內容以及相應的風險和風險控制措施,同時參照基準風險評估和基于問題風險評估的結果,針對具體工作任務和工作條件,采用定性評估法,進一步識別可能遺留的風險,制訂相應的風險控制措施。
(二)操作前,值班負責人應組織操作人、監(jiān)護人學習基準風險評估和基于問題風險評估的結果,針對具體操作任務,采用定性評估法,進一步識別可能遺留的風險,制訂相應的風險控制措施。
第二十二條 風險預警
(一)進行初始風險等級為“特高風險”、“高風險”的現(xiàn)場作業(yè)或《高風險作業(yè)管理辦法》中規(guī)定的高危作業(yè)前,執(zhí)行現(xiàn)場作業(yè)的車間(部門)應在現(xiàn)場早會上通報,并在信息系統(tǒng)進行風險預警。
(二)當現(xiàn)場作業(yè)過程中發(fā)生不安全事件或未遂事件以及其他部門發(fā)生現(xiàn)場作業(yè)不安全事件后,公司或各部門安全監(jiān)察部門應及時通過信息系統(tǒng)、手機短信、現(xiàn)場早會等形式向有關部門、部門進行風險預警,各部門、部門接到風險預警后,應立即組織對有關現(xiàn)場作業(yè)進行風險評估,制訂針對性的控制措施,避免類似事件重復發(fā)生。
第二十三條 風險控制
(一)應根據(jù)現(xiàn)場作業(yè)風險概述和書面安全工作程序,設立“作業(yè)安全見證點”,并納入檢修作業(yè)文件包或作業(yè)指導書;編制或修訂施工方案、 標準工作票、標準操作票、運行規(guī)程、檢修規(guī)程、“兩措”計劃、應急演練計劃等。
(二)現(xiàn)場作業(yè)、現(xiàn)場區(qū)域基準風險評估和持續(xù)風險評估得出的風險和控制措施,應填入現(xiàn)場作業(yè)風險預控單。
(三)書面安全工作程序和現(xiàn)場作業(yè)風險預控單應作為安全技術交底的重要內容,組織所有參與作業(yè)的人員學習、掌握,并簽字確認。經(jīng)簽字的書面安全工作程序和現(xiàn)場作業(yè)風險預控單應作為對應工作票的附件一同保留。
(四)應根據(jù)現(xiàn)場作業(yè)風險評估的風險等級確定各級領導和管理人員到崗到位標準。
(五)高風險作業(yè)應根據(jù)實際情況,實行作業(yè)許可制度。
(六)各級領導和管理人員履行到崗到位職責并簽字確認、所有工作班成員均確認實施控制措施后風險在可接受范圍內并簽字確認,此項作業(yè)才可開工。
(七)作業(yè)過程中,工作班成員應嚴格落實各項風險控制措施,對不符合要求或未正確執(zhí)行風險控制措施的應拒絕工作,并匯報相關領導或安全監(jiān)察人員。
(八)檢修作業(yè)文件包或作業(yè)指導書中的“作業(yè)安全見證點”,應由現(xiàn)場技術管理人員或安全監(jiān)察部門管理人員簽字后,方可進入下一道工序。
第二十六條 監(jiān)督檢查
(一)現(xiàn)場技術管理人員和運行管理部門應經(jīng)常檢查風險控制措施的執(zhí)行情況,發(fā)現(xiàn)措施執(zhí)行不到位,應立即要求整改,同時通過檢查不斷改進完善控制措施。
(二)安全監(jiān)察部門應根據(jù)風險預警,重點對“高風險”以上現(xiàn)場作業(yè)的風險控制措施執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
第四章 檢查與評價
第二十七條 各部門安全監(jiān)察部門、現(xiàn)場技術部門、運行管理部門應監(jiān)督、檢查現(xiàn)場作業(yè)風險評估、風險控制工作開展情況,對執(zhí)行效果進行評價,并在每月安全分析會上通報。
第二十八條 公司各業(yè)務主管部門按照風險管理職責分工對各部門現(xiàn)場作業(yè)安全風險管控情況進行監(jiān)督檢查、評價。
第二十九條 公司安全監(jiān)察部利用各類安全檢查對各部門現(xiàn)場作業(yè)安全風險管控情況進行監(jiān)督檢查、評價。
第八章 附則
第三十條 本辦法由公司安全監(jiān)察部負責解釋。
第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
