營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)管理辦法
1目的
本文件規(guī)定了××農(nóng)村銀行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)管理職責(zé)、基本規(guī)定和管理要求,旨在增強(qiáng)本行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范能力,確保本行員工人身和財(cái)產(chǎn)安全。
2適用范圍
本文件適用于本行各分支機(jī)構(gòu)。
3定義、縮寫(xiě)與分類(lèi)
3.1定義:
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所:是指辦理現(xiàn)金出納、有價(jià)單證和會(huì)計(jì)結(jié)算等業(yè)務(wù)的物理區(qū)域,包括營(yíng)業(yè)廳(室),與營(yíng)業(yè)廳(室)相通的庫(kù)房、通道、辦公室、貴賓室,自助銀行等場(chǎng)所。
3.2縮寫(xiě)
無(wú)
3.3分類(lèi)
無(wú)
4職責(zé)與權(quán)限
部門(mén)/崗位
職責(zé)與權(quán)限
不相容職責(zé)
分支機(jī)構(gòu)/負(fù)責(zé)人
1)傳達(dá)、落實(shí)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度;
2)對(duì)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常安全管理情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督;
3)發(fā)現(xiàn)安全隱患按及時(shí)處置并報(bào)告。
分支機(jī)構(gòu)/安全員崗
1)協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)員工進(jìn)行安全保衛(wèi)教育、培訓(xùn);
2)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了安全保衛(wèi)督查工作,并做好相關(guān)記錄。
3)負(fù)責(zé)監(jiān)控、報(bào)警等安全設(shè)備的檢查維護(hù),確保正常運(yùn)行;
員工崗
1)按規(guī)定做好營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了的安全檢查工作。
2)負(fù)責(zé)注意觀察柜臺(tái)外可疑人員的神態(tài)和言行舉止,提高警惕發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)提醒其他員工,做好處置突發(fā)事件預(yù)案的準(zhǔn)備工作。
5原則與基本規(guī)定
5.1原則
堅(jiān)持“人防、物防、技防”相結(jié)合的原則。
5.2基本規(guī)定
1)本行各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所必須建立安全員管理制度,明確安全員責(zé)任,負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日常管理和防范工作。
2)加強(qiáng)員工日常安全教育和培訓(xùn),定期與不定期開(kāi)展?fàn)I業(yè)場(chǎng)所應(yīng)急預(yù)案演練,不斷提高員工處置突發(fā)事件的能力。
3)安全員每天應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防設(shè)備、自衛(wèi)器械、自助設(shè)備、防尾隨聯(lián)動(dòng)門(mén)等進(jìn)行檢查。
4)安全防范設(shè)施物理防范應(yīng)符合公安部《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》(ga38-2004)、《銀行業(yè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所透明防護(hù)屏障安裝規(guī)范》(ga518-2004)、《防盜門(mén)安全通用技術(shù)條件》(gb17565-1998)、《機(jī)械防盜鎖》(ga/t3)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
5)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所技術(shù)防范應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)部委以及公安部《入侵探測(cè)器》(gb10408.1-2000至gb10408.9-2000)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、《防盜報(bào)警控制器通用技術(shù)條件》(gb12663-2001)、《防盜報(bào)警中心控制臺(tái)》(gb/t16572-1996)、《民用閉路監(jiān)視電視系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)范》(gb50198-94)、《視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)要求》(ga/t368-2001)等有關(guān)規(guī)定。
6)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所要配備必要的防衛(wèi)器具,二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配備專(zhuān)職保安人員守護(hù)巡視,負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)大廳的安全,做好押運(yùn)庫(kù)箱交接時(shí)的警戒和外來(lái)人員進(jìn)入辦公區(qū)的登記等工作。
7)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)不得存放易燃、易爆、有毒有害的物品。
8)設(shè)立營(yíng)業(yè)柜臺(tái)或窗口“一米線(xiàn)”,引導(dǎo)顧客在線(xiàn)后排隊(duì)等候,維護(hù)公共秩序,保障客戶(hù)信息安全。
9)提醒客戶(hù)保管好自己的現(xiàn)金財(cái)物和收據(jù)憑條,防止泄密。在醒目處張貼防搶、防盜、防詐騙等宣傳資料或警示牌,有條件的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)使用電子屏幕或在自助設(shè)備的屏幕上予以顯示。
6管理要求
6.1營(yíng)業(yè)前準(zhǔn)備
1)未設(shè)金庫(kù)的分支機(jī)構(gòu)上班前,安全員應(yīng)在押運(yùn)車(chē)到達(dá)之前,對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)周?chē)闆r進(jìn)行檢查,觀察有無(wú)可疑情況,如無(wú)問(wèn)題,應(yīng)在接款處警戒。如發(fā)現(xiàn)可疑情況,應(yīng)及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告,通知運(yùn)鈔車(chē)暫不要離開(kāi)上個(gè)網(wǎng)點(diǎn),并采取措施排除可疑情況后,才通知押運(yùn)車(chē)到達(dá)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
2)做好接款工作。押運(yùn)車(chē)到達(dá)網(wǎng)點(diǎn)后,交接人員應(yīng)在營(yíng)業(yè)室內(nèi)先核對(duì)押運(yùn)人員的照片、工作牌和押運(yùn)車(chē)車(chē)牌號(hào),核對(duì)無(wú)誤,在監(jiān)控范圍內(nèi)辦理好款箱交接手續(xù)。
階段
管理辦法/管理規(guī)定
風(fēng)險(xiǎn)提示
6.1營(yíng)業(yè)前準(zhǔn)備
營(yíng)業(yè)前檢查管理:
1)營(yíng)業(yè)前,工作人員應(yīng)檢查門(mén)窗、通勤門(mén)、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)備是否完好,有無(wú)不安全因素,如發(fā)現(xiàn)破壞部位或被盜情況,應(yīng)保護(hù)好全部現(xiàn)場(chǎng),并及時(shí)向本行安全保衛(wèi)部門(mén)和公安部門(mén)報(bào)案。
2)營(yíng)業(yè)人員應(yīng)按時(shí)到達(dá)工作崗位,檢查自衛(wèi)武器、消防器具是否放置到位,監(jiān)控設(shè)備是否正常運(yùn)行,按規(guī)定鎖好金庫(kù)門(mén)及防尾隨聯(lián)動(dòng)門(mén);并在《××農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿》(見(jiàn)附件一)上登記。
風(fēng)險(xiǎn)描述:
員工未按制度要求檢查安全防護(hù)器材等,發(fā)生突發(fā)事件安防設(shè)施無(wú)法使用,可能給員工生命和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)
控制措施:1)加強(qiáng)員工安防教育、培訓(xùn);2)經(jīng)常開(kāi)展安全保衛(wèi)檢查;3)落實(shí)相關(guān)崗位工作職責(zé)。
控制部門(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);
控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人;
接送款準(zhǔn)備:
6.2營(yíng)業(yè)期間安全管理
營(yíng)業(yè)期間安全管理要求:
1)加強(qiáng)柜面監(jiān)督,做好防搶劫、防詐騙、防假鈔、防冒領(lǐng)等工作;營(yíng)業(yè)期間收取的大額現(xiàn)金,不得放在柜面上或顯眼地方,必須放入庫(kù)房或保險(xiǎn)柜內(nèi),尾箱現(xiàn)金存放數(shù)額不得超過(guò)規(guī)定限額。保險(xiǎn)柜必須按要求上鎖亂碼。營(yíng)業(yè)期間不得接受他人饋贈(zèng)的香煙、食品、飲料及其它物品;
2)、臨柜人員必須保持高度警惕,作好應(yīng)付隨時(shí)可能發(fā)生突發(fā)事件的思想準(zhǔn)備;
3)嚴(yán)格執(zhí)行門(mén)禁制度,按制度規(guī)定正確開(kāi)關(guān)防尾隨門(mén);營(yíng)業(yè)期間非營(yíng)業(yè)人員禁止進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi),禁止工作人員外出辦私事或接待外人;
4)臨時(shí)離柜,現(xiàn)金、印鑒(密押)、柜員卡、重要憑證等要入柜加鎖保管,鑰匙隨身攜帶,綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)要辦理臨時(shí)簽退;
5)嚴(yán)格按規(guī)定程序接待省聯(lián)社、監(jiān)管、公安等上級(jí)部門(mén)的安全檢查,安全檢查時(shí)必須有本行領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門(mén)人員的陪同,經(jīng)查驗(yàn)工作證、身份證、介紹信等證明文件,確認(rèn)無(wú)誤后,才能進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi)檢查,并在《**農(nóng)村銀行進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿》上(見(jiàn)附件二)進(jìn)行登記。;
6)嚴(yán)格交接制度,中午交接班時(shí),必須按規(guī)定辦理好交接手續(xù)。
7)中午非當(dāng)班人員,必須把所有現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證、印章等全部入庫(kù)保管。
8)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí),全體員工要密切配合,沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。
風(fēng)險(xiǎn)描述:
員工未按制度要求隨意開(kāi)啟防尾隨鎖聯(lián)動(dòng)門(mén),不法分子尾隨進(jìn)入營(yíng)業(yè)間,給員工人身和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)
控制措施:1)加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育;2)嚴(yán)格執(zhí)行通勤門(mén)管理相關(guān)規(guī)章制度。
控制部門(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);
控制崗位:安全員崗;
6.3營(yíng)業(yè)終了安全管理
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所營(yíng)業(yè)終了安全管理:
1)營(yíng)業(yè)終了,客戶(hù)全部離開(kāi)后,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員負(fù)責(zé)組織清場(chǎng)。清場(chǎng)后鎖閉營(yíng)業(yè)廳大門(mén)、側(cè)門(mén)、窗戶(hù),確認(rèn)安全后方可清點(diǎn)現(xiàn)金、軋帳;
2)現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等入庫(kù)保管;未設(shè)庫(kù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),將現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等掃數(shù)入箱(包);交接款箱(包)時(shí),必須嚴(yán)格審查接款車(chē)輛、牌照、人員無(wú)誤后,在柜臺(tái)內(nèi)監(jiān)控下辦理交接手續(xù),才能開(kāi)門(mén)提取款箱,并派人護(hù)送款箱(包)至運(yùn)鈔車(chē)上,同時(shí)將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門(mén)窗關(guān)好,報(bào)警系統(tǒng)設(shè)置為防盜功能后,布防人員必須在《××農(nóng)村銀行安全員工作檢查登記簿》(見(jiàn)附件一)上登記時(shí)間并簽字后才能離開(kāi);
3)未設(shè)金庫(kù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接、送鈔必須待運(yùn)鈔車(chē)到達(dá)門(mén)口,押運(yùn)人員做好警戒后方可進(jìn)行,要堅(jiān)持“車(chē)等款”,嚴(yán)禁運(yùn)鈔車(chē)未到時(shí)將錢(qián)箱搬出柜臺(tái)外或在門(mén)口等車(chē);
4)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí),全體員工要密切配合,沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。
風(fēng)險(xiǎn)描述:
員工未按照制度要求將安防設(shè)施設(shè)置為防盜功能,發(fā)生網(wǎng)點(diǎn)被盜等案件,給員工和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn)
控制措施:1)加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育;2)加大網(wǎng)點(diǎn)安全檢查和處罰力度。
控制部門(mén):安全保衛(wèi)部門(mén);
控制崗位:安全員崗;
7檢查監(jiān)督
牽頭檢查部門(mén)
檢查內(nèi)容
檢查頻次
報(bào)告路線(xiàn)
檢查結(jié)果利用
安全保衛(wèi)部門(mén)
對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
每月不少于一次
分管領(lǐng)導(dǎo)
持續(xù)改進(jìn)
內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
對(duì)安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
每年不少于二次
董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)
監(jiān)督評(píng)價(jià)
8附件
附件一:《××農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿》
附件二:《××農(nóng)村銀行進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿》
