技改工程管理辦法規(guī)定
范圍
本辦法規(guī)定了中國國電集團(tuán)公司直屬、全資、控股火力發(fā)電企業(yè)設(shè)備技改工程管理的職責(zé)、管理內(nèi)容與要求、檢查和考核等。
本辦法適用于中國國電集團(tuán)公司直屬、全資、控股火力發(fā)電企業(yè)設(shè)備技改工程管理工作。
2引用標(biāo)準(zhǔn)及參考文件
gb/t1.1-2000標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則
gb/t15498-1995企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成和要求
gl/t800-2001電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制規(guī)則
dl/t600-2001電力標(biāo)準(zhǔn)編寫的基本規(guī)定
中國國電集團(tuán)公司 《生產(chǎn)性資本性支出項(xiàng)目管理辦法(試行)》
3職責(zé)
3.1生產(chǎn)技術(shù)部門職責(zé)
3.1.1生產(chǎn)技術(shù)部門是技改工程的歸口管理部門。
3.1.2負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目及計(jì)劃的申報(bào),指導(dǎo)工程可研報(bào)告、概(預(yù))算、效益分析報(bào)告的編制。
3.1.3負(fù)責(zé)審查、平衡、匯總、上報(bào)的工程項(xiàng)目計(jì)劃,并負(fù)責(zé)組織、審查重點(diǎn)工程項(xiàng)目的方案論證、可研報(bào)告或初設(shè)文件,編制工程項(xiàng)目年度計(jì)劃。
3.1.4負(fù)責(zé)下達(dá)技改工程計(jì)劃,并對工程進(jìn)行全過程管理,監(jiān)督、檢查計(jì)劃的實(shí)施(包括質(zhì)量、工期、費(fèi)用等)。
3.1.5參與工程項(xiàng)目的招投(議)標(biāo)。
3.1.6監(jiān)督工程項(xiàng)目的實(shí)施,負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的后評估工作,并對工程實(shí)施效果、指標(biāo)進(jìn)行考核和調(diào)整。
3.1.7負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目簽訂承包責(zé)任書。
3.1.8負(fù)責(zé)工程資金使用計(jì)劃的審核,配合財(cái)務(wù)、審計(jì)部門對工程資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
3.1.9管理技改項(xiàng)目的監(jiān)理工作。
3.1.10參與審核工程的年終決算工作。
3.1.11負(fù)責(zé)審查技術(shù)改造的規(guī)劃,組織編制本單位技術(shù)改造等規(guī)劃。
3.2財(cái)務(wù)部門職責(zé)
3.2.1財(cái)務(wù)部門是工程財(cái)務(wù)監(jiān)督的專業(yè)管理部門。
3.2.2負(fù)責(zé)將生產(chǎn)部門擬定的技改項(xiàng)目計(jì)劃納入企業(yè)總預(yù)算進(jìn)行平衡,并提出調(diào)整意見。
3.2.3負(fù)責(zé)對月度技改工程用款進(jìn)行審查、撥付。
3.2.4負(fù)責(zé)對工程資金的使用情況實(shí)行財(cái)務(wù)管理監(jiān)督。
3.3審計(jì)部門負(fù)責(zé)組織對工程項(xiàng)目的概(預(yù))算、結(jié)算(決算)等全過程審計(jì)監(jiān)督。
3.4安監(jiān)部門職責(zé)
3.4.1安監(jiān)部門是工程項(xiàng)目安全監(jiān)督的專業(yè)管理部門。
3.4.2負(fù)責(zé)組織對施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作。
3.4.3負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)外包工程安全管理、施工隊(duì)伍的安全資質(zhì)審查等工作。
4管理內(nèi)容與要求
4.1年度工程計(jì)劃的申報(bào)與審批
4.1.1技改工程項(xiàng)目實(shí)行年度計(jì)劃和三年重點(diǎn)項(xiàng)目滾動(dòng)規(guī)劃的管理。企業(yè)應(yīng)在每年9月1日前完成項(xiàng)目年度計(jì)劃和三年滾動(dòng)規(guī)劃的制定工作,并報(bào)送分支機(jī)構(gòu)審核。申報(bào)項(xiàng)目時(shí)不得將一個(gè)獨(dú)立項(xiàng)目分解,也不得將沒有聯(lián)系的若干獨(dú)立項(xiàng)目合并為一個(gè)項(xiàng)目。
4.1.2項(xiàng)目計(jì)劃的編報(bào)和審批
4.1.2.1自定項(xiàng)目及計(jì)劃建議書,經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,報(bào)集團(tuán) 主管部門備案。
4.1.2.2單項(xiàng)費(fèi)用在20萬元-100萬元之間的一般技術(shù)改造項(xiàng)目和小型基建項(xiàng)目,項(xiàng)目計(jì)劃及建議書報(bào)集團(tuán)公司主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.1.2.3單項(xiàng)費(fèi)用在100萬元-500萬元之間的重點(diǎn)項(xiàng)目,應(yīng)單獨(dú)提交立項(xiàng)申請,內(nèi)容包括:項(xiàng)目名稱和概況、可行性分析報(bào)告、初步設(shè)計(jì)方案、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果分析、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等,立項(xiàng)申請經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.1.2.4單項(xiàng)費(fèi)用在500萬元-1000萬元之間的重大項(xiàng)目,應(yīng)單獨(dú)提交立項(xiàng)報(bào)告,內(nèi)容包括:項(xiàng)目名稱和概況、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)相關(guān)文件、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果分析、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等,立項(xiàng)報(bào)告經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.1.2.5單項(xiàng)費(fèi)用在1000萬元以上的項(xiàng)目,提出立項(xiàng)申請報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后,開展可行性研究并編制可行性研究報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門審批。對需國家綜合經(jīng)濟(jì)部門審批的,按建設(shè)程序報(bào)批;不需國家綜合經(jīng)濟(jì)部門審批的,經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.1.2.6當(dāng)年實(shí)施的一般和重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)提前半年報(bào)出;重大項(xiàng)目應(yīng)提前一年報(bào)出,且原則上應(yīng)是三年滾動(dòng)規(guī)劃中所列項(xiàng)目。
4.1.2.7三年滾動(dòng)規(guī)劃包括重點(diǎn)和重大項(xiàng)目。三年滾動(dòng)規(guī)劃每年應(yīng)進(jìn)行修訂,隨年度計(jì)劃一并上報(bào),經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)列入規(guī)劃的項(xiàng)目方可開展前期工作。
4.1.2.8已列入年度計(jì)劃的項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn),不得隨意變更。在執(zhí)行過程中因情況發(fā)生變化確需調(diào)整時(shí),必須經(jīng)原批準(zhǔn)部門審查批準(zhǔn)。
4.1.2.9遇特殊情況需增加項(xiàng)目時(shí),應(yīng)按規(guī)定提出專項(xiàng)申請,按規(guī)定程序報(bào)批,經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)列入年度計(jì)劃后組織實(shí)施。
4.2計(jì)劃的實(shí)施與調(diào)整
4.2.1企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目開工、竣工報(bào)告制度,重點(diǎn)和重大項(xiàng)目開工報(bào)告應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。對一般項(xiàng)目開工、竣工報(bào)告,應(yīng)同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司項(xiàng)目主管部門和分支機(jī)構(gòu)備案;對經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目應(yīng)迅速組織實(shí)施,落實(shí)專人管理;同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)過程控制,嚴(yán)把安全質(zhì)量關(guān)。
4.2.2嚴(yán)格控制外包工程,對一般和重點(diǎn)技術(shù)改造工程原則上不外包。凡外包工程項(xiàng)目,均應(yīng)按項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、工期、工程質(zhì)量等要求按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招議標(biāo),擇優(yōu)選擇施工單位。
4.2.3企業(yè)必須嚴(yán)格按批準(zhǔn)的概算控制項(xiàng)目投資,加強(qiáng)預(yù)算管理,努力降低造價(jià),如因不可預(yù)見原因造成項(xiàng)目方案變更并可能超預(yù)算的,必須書面報(bào)集團(tuán)公司審批。
4.2.4企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目竣工一個(gè)月內(nèi),組織進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收,編寫竣工報(bào)告。重點(diǎn)及以上項(xiàng)目的竣工報(bào)告應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司項(xiàng)目主管部門和分支機(jī)構(gòu)。對重大項(xiàng)目,一年內(nèi)應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目后評估工作,內(nèi)容包括:項(xiàng)目運(yùn)營情況、技術(shù)評價(jià)、投資分析及效益分析等,并編寫項(xiàng)目評估報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司項(xiàng)目主管部門。
4.2.5企業(yè)應(yīng)及時(shí)做好各項(xiàng)帳務(wù)、物資、債權(quán)、債務(wù)的清理結(jié)算,做到工完賬清,并及時(shí)按投資估價(jià)增加固定資產(chǎn),以及時(shí)提取折舊。
4.3工程規(guī)劃的編制
4.3.1規(guī)劃編制的原則是必須在設(shè)備進(jìn)行綜合技術(shù)評估和安全性評價(jià)的基礎(chǔ)上,以提高設(shè)備的健康水平和綜合經(jīng)濟(jì)效益為目的,根據(jù)國家、行業(yè)、集團(tuán)公司的規(guī)定,進(jìn)行統(tǒng)籌安排、綜合平衡。
4.3.2報(bào)送年度工程項(xiàng)目計(jì)劃的同時(shí)報(bào)送工程規(guī)劃。生產(chǎn)技術(shù)部門組織對設(shè)備進(jìn)行綜合評估和安全性評價(jià)。
4.3.3應(yīng)根據(jù)下發(fā)的工程規(guī)劃和實(shí)際情況,及時(shí)調(diào)整規(guī)劃。
4.4工程資金管理
4.4.1集團(tuán)公司內(nèi)部核算企業(yè)技改項(xiàng)目資金由集團(tuán)公司統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌使用。為便于企業(yè)自行安排投資額較小的技改項(xiàng)目及小額零星購置,按年度固定資產(chǎn)折舊資金總額的10%左右自留,其余部分全部上交集團(tuán)公司,集團(tuán)公司在下達(dá)年度計(jì)劃時(shí)依據(jù)具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。集團(tuán)公司控股企業(yè)年度技改項(xiàng)目及費(fèi)用經(jīng)集團(tuán)公司審核后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。
4.4.2企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按批準(zhǔn)的項(xiàng)目和資金(含自留資金)?？顚Ｓ?。自留資金必須納入企業(yè)年度預(yù)算管理中統(tǒng)籌安排,用于投資額在20萬元以下的技改項(xiàng)目、技改項(xiàng)目前期工作及單項(xiàng)費(fèi)用在5萬元以下的零購項(xiàng)目,其中直接用于生產(chǎn)性設(shè)備改造的費(fèi)用不得小于80%,不得用此資金購買小汽車等消費(fèi)性物資。
4.4.3對需跨年度實(shí)施的技改項(xiàng)目,其費(fèi)用應(yīng)統(tǒng)一預(yù)算,分年度控制。
4.5工程全過程管理
4.5.1工程項(xiàng)目實(shí)行“六制管理” (項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制、招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制、概預(yù)算制、后評估制)。根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展,有關(guān)部室不定期進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和抽查,對重點(diǎn)工程項(xiàng)目進(jìn)行后評估。
4.5.2接到下達(dá)的年度工程計(jì)劃后應(yīng)編制技改的實(shí)施計(jì)劃。
4.5.3對重點(diǎn)工程和機(jī)組大修項(xiàng)目,在項(xiàng)目或大修開工前與有關(guān)部門簽訂目標(biāo)責(zé)任書。對指定的重點(diǎn)工程項(xiàng)目實(shí)施垂直管理模式,即:成立專門的領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組,定期對工程的進(jìn)展情況進(jìn)行分析、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,根據(jù)情況組織工程竣工驗(yàn)收、工程后評估和工程審計(jì)。
4.5.4應(yīng)認(rèn)真組織實(shí)施已批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目,確保工程的安全、質(zhì)量和按期竣工,及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)重點(diǎn)工程進(jìn)展情況和資金的使用情況。集團(tuán)公司對工程的實(shí)施情況、施工中的質(zhì)量管理、安全管理、技術(shù)管理以及資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
4.5.5在工程結(jié)束后,在規(guī)定的時(shí)間報(bào)送驗(yàn)收總結(jié)、竣工報(bào)告,生產(chǎn)技術(shù)部門、財(cái)務(wù)審計(jì)部門對單項(xiàng)費(fèi)用在100萬元以上的工程項(xiàng)目的實(shí)施情況、竣工報(bào)告和總結(jié)報(bào)告進(jìn)行審核和評估。
4.5.6項(xiàng)目完工后,對工程項(xiàng)目的相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。對重點(diǎn)技改工程進(jìn)行抽查,并對有代表性的項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)和后評估。
5檢查與考核
5.1本辦法的執(zhí)行情況由生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)檢查與考核。
5.2依據(jù)本辦法和企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制相關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核。
