造價(jià)咨詢公司全過程管理辦法
HZBD-CB-008造價(jià)咨詢公司全過程管理辦法
第一章
目的
為合理利用外包造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，提高成本管理效率，規(guī)范××××及其各項(xiàng)目公司與工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的合作和管理工作，特制定本指引。
第二章
適用范圍
適用于××××各項(xiàng)目公司（以下簡(jiǎn)稱各單位）的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)委托。
第三章
工作原則
3.1平等合作：在與咨詢公司溝通時(shí)，采取恰當(dāng)?shù)姆绞剑w現(xiàn)合作雙方的相互尊重。
3.2經(jīng)濟(jì)合理：咨詢服務(wù)的委托應(yīng)重點(diǎn)突出，以工程量計(jì)算類工作為主，以保證與此有關(guān)的費(fèi)用支出經(jīng)濟(jì)合理；對(duì)咨詢公司的委托與管理應(yīng)兼顧服務(wù)費(fèi)用與服務(wù)質(zhì)量的平衡；咨詢公司提交服務(wù)成果原則上不應(yīng)突破項(xiàng)目公司經(jīng)審批的《成本管理指導(dǎo)書》的預(yù)算上限。
3.3職責(zé)明確：委托方對(duì)咨詢公司的工作指令清晰，相關(guān)工作間的交接界面明確。
3.4動(dòng)態(tài)管理：委托方應(yīng)保證對(duì)咨詢公司提供服務(wù)的過程及成果進(jìn)行有效管理。
第四章
合同簽訂程序
4.1北京地區(qū)造價(jià)咨詢服務(wù)委托，由事業(yè)部物控部組織招標(biāo)確定咨詢公司；異地項(xiàng)目造價(jià)咨詢服務(wù)的委托，按相關(guān)授權(quán)執(zhí)行：20萬以下的咨詢合同由項(xiàng)目部自行組織招標(biāo)，確定咨詢公司后上報(bào)事業(yè)部成本部及主管副總經(jīng)理；20萬以上的咨詢合同由事業(yè)部物控部組織招標(biāo)。各單位與造價(jià)咨詢公司簽訂年度《造價(jià)咨詢框架協(xié)議》，在《造價(jià)咨詢框架協(xié)議》中需明確項(xiàng)目造價(jià)咨詢工作方案、工作程序、工作成果要求（包括內(nèi)容、成果深度、計(jì)算口徑等）、服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算及支付、違約責(zé)任等。
4.2各單位就所需咨詢服務(wù)工作內(nèi)容和時(shí)限要求等進(jìn)行單項(xiàng)委托，與簽約咨詢公司簽訂單項(xiàng)委托單，要求明確工作范圍、咨詢工作目標(biāo)、工作完成時(shí)間表、服務(wù)人員名單、服務(wù)人員業(yè)績(jī)證明、職責(zé)分工等。
第五章
咨詢公司管理一般規(guī)定
5.1項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人及成本部負(fù)責(zé)人是咨詢公司管理的主要責(zé)任人。
5.2與咨詢機(jī)構(gòu)的合作應(yīng)遵循本指引的規(guī)定。
5.3咨詢機(jī)構(gòu)的使用，應(yīng)注重長期合作，力爭(zhēng)互惠共贏。
5.4咨詢機(jī)構(gòu)的使用，應(yīng)不少于兩家，根據(jù)項(xiàng)目開工計(jì)劃總體考慮，簽署固定期限合同。
5.5造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)合同中應(yīng)明確對(duì)服務(wù)質(zhì)量不能滿足要求的罰則及違約責(zé)任；
5.6委托項(xiàng)目存在重復(fù)樓棟時(shí)，不應(yīng)簡(jiǎn)單進(jìn)行總體委托，應(yīng)考慮按重復(fù)率計(jì)費(fèi)的計(jì)價(jià)方式，以節(jié)約咨詢費(fèi)用。重復(fù)樓號(hào)面積小于總建筑面積的30%，按合同約定計(jì)算基準(zhǔn)計(jì)酬；重復(fù)樓號(hào)面積占總建筑面積的30%-60%，按合同約定計(jì)算基準(zhǔn)的50%計(jì)酬；重復(fù)樓號(hào)面積占總建筑面積的60%以上，按合同約定計(jì)算基準(zhǔn)的25%計(jì)酬；如前期已委托方案階段成本測(cè)算，按合同約定計(jì)算基準(zhǔn)的15%計(jì)酬。
5.7委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算審核時(shí)，應(yīng)要求咨詢公司對(duì)全部的工作量進(jìn)行逐項(xiàng)計(jì)算、復(fù)核，包括鋼筋工程量。
5.8咨詢公司招標(biāo)清單編制費(fèi)用，計(jì)費(fèi)比率不可高于工程承包方中標(biāo)金額（或核對(duì)確定額）的2‰。結(jié)算審核費(fèi)用，宜采用基本審計(jì)費(fèi)加審減收益方式計(jì)費(fèi)，原則上基本審計(jì)費(fèi)計(jì)取比率不可高于送審額的2‰，并按審減額采用分級(jí)遞減方式按率計(jì)算審減收益，最高比率不可高于8%。
5.9在進(jìn)行造價(jià)咨詢工作委托前，按合同及確定的工作計(jì)劃向咨詢機(jī)構(gòu)提供資料如下（資料發(fā)出前需經(jīng)成本部經(jīng)理確認(rèn)簽字，形成收發(fā)文記錄、存檔）：
招標(biāo)文件、經(jīng)設(shè)計(jì)部門和項(xiàng)目管理部門確認(rèn)的工程施工圖紙及補(bǔ)充附件；
施工合同及補(bǔ)充協(xié)議、合同附件、會(huì)議紀(jì)要；
項(xiàng)目公司結(jié)算書及明細(xì)表；
咨詢公司審核成果文件；
施工單位報(bào)送的工程預(yù)（結(jié)）算書；
工程洽商及其附件；
材料價(jià)格確認(rèn)單及其目錄；
施工分界協(xié)議、分界圖紙及表格；
其它與預(yù)結(jié)算編審有關(guān)的資料；
以上文件電子版。
第六章
咨詢公司工作內(nèi)容
6.1咨詢公司為委托方提供的咨詢服務(wù)包括：（可按項(xiàng)目要求增減服務(wù)內(nèi)容）
6.1.1設(shè)計(jì)階段
（1）目標(biāo)成本測(cè)算
在規(guī)劃設(shè)計(jì)方案完成后，根據(jù)初步設(shè)計(jì)方案編制項(xiàng)目目標(biāo)成本估算，包括主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)。
（2）提供限額設(shè)計(jì)指標(biāo)咨詢服務(wù)
在施工圖設(shè)計(jì)工作開始前，根據(jù)目標(biāo)成本及項(xiàng)目實(shí)際情況，向委托方提供限額設(shè)計(jì)指標(biāo)的咨詢服務(wù)；在設(shè)計(jì)中，并通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)層（或單元）的指標(biāo)測(cè)算，檢驗(yàn)設(shè)計(jì)是否符合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)要求，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)反饋修改設(shè)計(jì)，提高設(shè)計(jì)效率。
（3）設(shè)計(jì)方案經(jīng)濟(jì)比選、優(yōu)化
介入各專項(xiàng)設(shè)計(jì)方案至施工圖后及后續(xù)招標(biāo)及施工等全設(shè)計(jì)過程，與委托人、設(shè)計(jì)單位協(xié)作從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度對(duì)設(shè)計(jì)工作提供方案比選、優(yōu)化等專業(yè)建議。
（4）對(duì)設(shè)計(jì)單位選用的材料，配置的設(shè)備以及采用的標(biāo)準(zhǔn)等提出書面合理化建議，提供成本分析及節(jié)省工程成本的建議。
6.1.2招投標(biāo)及合同簽定階段
（1）協(xié)助委托人根據(jù)項(xiàng)目整體發(fā)展計(jì)劃和實(shí)施計(jì)劃節(jié)點(diǎn)目標(biāo)，制定項(xiàng)目的詳細(xì)招標(biāo)計(jì)劃，包括標(biāo)段劃分、招標(biāo)程序、合同形式、合同條件、時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求、標(biāo)的物描述、技術(shù)條件、招標(biāo)條件分析、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)價(jià)方式、承包模式、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)案等。
（2）根據(jù)招標(biāo)方案及招標(biāo)圖紙，向委托人提供工程量清單或報(bào)價(jià)單、由委托人供應(yīng)或指定的物料設(shè)備、家器具等、編制招標(biāo)預(yù)算參考價(jià)。咨詢公司應(yīng)按委托方要求提交成果文件。
咨詢公司提交的工程量清單預(yù)算書應(yīng)附編制說明，編制說明應(yīng)包括工程量計(jì)算依據(jù)、價(jià)格來源、待定事項(xiàng)等。
咨詢公司所提交清單的工程量，與最終核定工程量的誤差率不應(yīng)大于±5%，并在委托方與咨詢公司簽訂的合同中約定相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。
應(yīng)提交分棟、分層、分構(gòu)件的工程量計(jì)算底稿、鋼筋計(jì)算底稿，材料明細(xì)表（含主材的規(guī)格、品牌、產(chǎn)地），各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析等，并于合同中進(jìn)行明確約定。
在做含鋼量成本分析時(shí)：提供類似項(xiàng)目相關(guān)指標(biāo)、本項(xiàng)目影響含鋼量升高或降低的主要因素并相應(yīng)量化（百分比）；
（3）提供各專業(yè)各階段招標(biāo)文件咨詢意見。
（4）參與委托人組織的招標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)踏勘、答疑會(huì)議、商務(wù)談判會(huì)議，協(xié)助完成相應(yīng)的會(huì)議記錄文件。
（5）結(jié)合委托人對(duì)技術(shù)標(biāo)評(píng)估意見，對(duì)投標(biāo)人回標(biāo)文件商務(wù)標(biāo)部分提供分析比較文件，協(xié)助委托人編制詢標(biāo)文件及回標(biāo)分析。
（6）提供合同建議稿，對(duì)招標(biāo)提供的合同主要條款提出參考意見，配合招標(biāo)人完成合同簽署。
6.1.3合同實(shí)施階段
（1）日常常規(guī)咨詢工作內(nèi)容
認(rèn)真執(zhí)行日常跟蹤審計(jì)，填寫跟蹤審計(jì)日志，建立跟蹤審計(jì)收發(fā)文制度，及時(shí)整理跟蹤資料、圖片及各種會(huì)議文件；
在項(xiàng)目實(shí)施階段每月10日前提交上月的目標(biāo)成本動(dòng)態(tài)分析、預(yù)警報(bào)告并提出糾偏措施。協(xié)助委托人及時(shí)動(dòng)態(tài)掌握項(xiàng)目各專業(yè)合同預(yù)估結(jié)算成本、合同實(shí)際成本，并與各專業(yè)投資估算、合同成本的數(shù)據(jù)作出對(duì)比分析，提供成本控制專業(yè)改進(jìn)建議，以確保項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)際。
對(duì)于各專業(yè)合同內(nèi)存在暫定量、暫定單價(jià)、暫定項(xiàng)目的合同履行過程中提供暫定價(jià)確定價(jià)額，暫定項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行款項(xiàng)及組成，暫定量的實(shí)際發(fā)生數(shù)量，并在每月造價(jià)報(bào)告內(nèi)提供更新數(shù)據(jù)、計(jì)算細(xì)目與計(jì)算依據(jù)文件。
及時(shí)收集、整理工程變更資料，編號(hào)存檔；整理付款及結(jié)算信息，分工程項(xiàng)目建立已審變更結(jié)算檔案。
在進(jìn)行跟蹤審計(jì)過程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、安全隱患等問題及時(shí)通報(bào)，提請(qǐng)委托方及業(yè)主關(guān)注。
（2）施工圖預(yù)算
如招標(biāo)圖紙需深化設(shè)計(jì)，則咨詢?nèi)诵韪鶕?jù)施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)度及承包商/供貨商提供的施工組織設(shè)計(jì)編制施工圖預(yù)算，及時(shí)提供圖紙深化設(shè)計(jì)對(duì)成本控制目標(biāo)影響的分析數(shù)據(jù)及合理化意見。
（3）工程變更與索賠/反索賠
負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程變更審核確認(rèn)，在委托人發(fā)出工程變更指令前，從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)角度評(píng)估工程變更對(duì)各項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的影響，提供專業(yè)意見與解決方案；在委托人發(fā)出工程變更項(xiàng)目指令后，根據(jù)工程合約、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況、市場(chǎng)條件審核承包商/供貨商對(duì)工程變更指令所提出的費(fèi)用及工期索賠，提供審核意見，并協(xié)助委托人與承包商/供貨商達(dá)成共識(shí)。
（4）中期支付
根據(jù)專業(yè)合同審核承包商/供貨商提供的中期支付申請(qǐng)文件；參與現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核承包商/供貨商進(jìn)度與進(jìn)場(chǎng)供料，在三個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)合同條件出具中期支付證書，提供審核細(xì)目與依據(jù)并獲委托人確認(rèn)。
（5）造價(jià)咨詢會(huì)議與其他會(huì)議
參加委托人、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位與承包商/供貨商召開的商務(wù)會(huì)議，并就工程變更、工程款項(xiàng)支付、合同爭(zhēng)端的解決、索賠/反索賠等事宜做出總結(jié)分析。
參與相關(guān)會(huì)議，如設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)會(huì)、工程協(xié)調(diào)會(huì)、專項(xiàng)工作會(huì)議等，就具體事宜向委托人提供專業(yè)咨詢意見與解決方案。
對(duì)于委托人與工程承包方存在的商務(wù)差異，向委托人提供可靠切實(shí)的依據(jù)（包括國家、地方政策、法規(guī)、規(guī)定、定額解釋，必要時(shí)要取得當(dāng)?shù)厥?、市定額站的書面咨詢意見），協(xié)助委托人解決問題。
（6）合同索賠/反索賠與合同爭(zhēng)議解決
對(duì)合同爭(zhēng)議咨詢?nèi)隧毾蛭腥颂峁I(yè)意見與解決建議，并根據(jù)委托人意見，與爭(zhēng)議方達(dá)成共識(shí)并提供書面文件獲委托人確認(rèn)；對(duì)涉及訴訟或仲裁事宜咨詢?nèi)隧毾蛭腥颂峁I(yè)意見與解決建議，協(xié)助委托人解決相關(guān)事宜。
6.1.4結(jié)算階段
根據(jù)工程進(jìn)展情況，負(fù)責(zé)組織工程結(jié)算工作，并提供詳細(xì)的項(xiàng)目結(jié)算計(jì)劃。
咨詢公司進(jìn)行預(yù)結(jié)算審核結(jié)束后，應(yīng)出具正式審核報(bào)告，包括《工程預(yù)（結(jié)）算定案表》、《預(yù)、結(jié)算審查記錄》、《預(yù)、結(jié)審核算對(duì)比表》和《預(yù)、結(jié)算審核說明書》等。并提供相關(guān)預(yù)結(jié)算電子文件、工程量計(jì)算底稿、鋼筋抽量表、材料設(shè)備清單等相關(guān)文件。
《工程預(yù)（結(jié)）算定案表》應(yīng)經(jīng)委托方、施工單位、咨詢公司確認(rèn)蓋章。
咨詢公司應(yīng)作好《預(yù)、結(jié)算審查記錄》。該記錄須記載每次預(yù)結(jié)算審核的參加人、時(shí)間、內(nèi)容。對(duì)于審核中有爭(zhēng)議的問題，解決方案須經(jīng)委托方確認(rèn)后方可確定、實(shí)施。
《預(yù)、結(jié)算審核對(duì)比表》是審定預(yù)（結(jié)）算與施工單位報(bào)審預(yù)（結(jié)）算的對(duì)比分析表，其內(nèi)容為預(yù)算的子目、工程量、單價(jià)、合價(jià)、取費(fèi)以及預(yù)算總價(jià)、工料機(jī)分析的逐項(xiàng)對(duì)比、綜合單價(jià)的對(duì)比分析、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析等。
《預(yù)、結(jié)算審核說明書》除包括審查依據(jù)外，要以《預(yù)、結(jié)算審核記錄》為依據(jù)，對(duì)審查中有爭(zhēng)議的工程范圍、工程量、價(jià)格、費(fèi)用等如何確定詳細(xì)說明。
根據(jù)各專業(yè)合同文件、竣工文件、工程變更費(fèi)用/工期確認(rèn)文件、中期支付文件、其他相關(guān)文件等，對(duì)各專業(yè)承包商/供貨商提供的結(jié)算文件進(jìn)行分項(xiàng)分段審核，出具結(jié)算審核報(bào)告與審核細(xì)目及依據(jù)，并根據(jù)委托人意見與承包商/供貨商達(dá)成共識(shí)并提供書面審核報(bào)告獲委托人簽認(rèn)。
6.2委托方對(duì)咨詢公司成果的使用，以工程量計(jì)算結(jié)果為主。與價(jià)格有關(guān)的咨詢服務(wù)，除特殊情況外，宜以參考為主。
6.3咨詢公司應(yīng)組建服務(wù)小組來完成其所承擔(dān)的咨詢工作，應(yīng)明確其項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及各專業(yè)負(fù)責(zé)人并固定下來。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目工作全面負(fù)責(zé)，是咨詢公司的主要工作聯(lián)系人。
6.4咨詢公司工作人員在工作各個(gè)階段須與委托方人員密切配合，對(duì)于在咨詢服務(wù)過程中產(chǎn)生的與第三方爭(zhēng)議問題，在未與委托方協(xié)商確定解決方案之前，不得單獨(dú)確定并實(shí)施。
6.5咨詢服務(wù)過程中，委托方、咨詢公司、施工單位間的所有往來指令、要求、意見等均需采用書面形式，函件按時(shí)間順序進(jìn)行編號(hào)，預(yù)算工程師要做好函件收發(fā)記錄。如有特殊情況先行口頭確認(rèn)的，應(yīng)在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)書面文件。
6.6委托咨詢公司編制標(biāo)底時(shí)，標(biāo)底必須在開標(biāo)前編制完且應(yīng)密封，與投標(biāo)單位的投標(biāo)文件一起送達(dá)、開標(biāo)、清標(biāo)。
6.7預(yù)（結(jié)）算審核及工程量核對(duì)須有委托方人員參加。
第七章
咨詢機(jī)構(gòu)考核及其他
7.1造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的招標(biāo)確認(rèn)單應(yīng)報(bào)事業(yè)部審核后方可發(fā)出中標(biāo)通知書；合同應(yīng)報(bào)事業(yè)部審核同意后方可簽署。
7.2基于對(duì)造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)日常工作成果的考核、對(duì)管理現(xiàn)狀的分析，從工作內(nèi)容、管理方法、人員素質(zhì)、企業(yè)文化以及對(duì)合眾人壽的認(rèn)同感等方面考慮，本著公正、公平的原則進(jìn)行階段性考核，考核結(jié)果與合作規(guī)模及酬金有機(jī)結(jié)合。
7.3在對(duì)造價(jià)咨詢公司進(jìn)行委托、管理過程中，因未執(zhí)行公司的相關(guān)規(guī)定、程序，使得公司利益受損的，應(yīng)進(jìn)行公司內(nèi)部責(zé)任追溯，對(duì)具體責(zé)任人、責(zé)任人所在部門經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重進(jìn)行警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、降職、直至開除，涉及犯罪的，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)處理，并對(duì)所在項(xiàng)目進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。
7.4造價(jià)咨詢公司應(yīng)按合同約定嚴(yán)謹(jǐn)工作，提供符合合同約定的工作成果，因造價(jià)咨詢公司未履行合同或工作失誤給公司造成損失的，應(yīng)按合同約定追究造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
7.5咨詢費(fèi)用的支付應(yīng)嚴(yán)格按合同約定履行。
第八章
附則
8.1本指引解釋權(quán)歸事業(yè)部成本管理部。
第九章
附件
《造價(jià)咨詢公司框架協(xié)議》
《造價(jià)咨詢工作委托單》
《工程審計(jì)框架協(xié)議》
《工程審計(jì)工作委托單》
