造價咨詢公司全過程管理辦法
HZBD-CB-008造價咨詢公司全過程管理辦法
第一章
目的
為合理利用外包造價咨詢機構(gòu)，提高成本管理效率，規(guī)范××××及其各項目公司與工程造價咨詢機構(gòu)的合作和管理工作，特制定本指引。
第二章
適用范圍
適用于××××各項目公司（以下簡稱各單位）的造價咨詢機構(gòu)委托。
第三章
工作原則
3.1平等合作：在與咨詢公司溝通時，采取恰當(dāng)?shù)姆绞?，體現(xiàn)合作雙方的相互尊重。
3.2經(jīng)濟合理：咨詢服務(wù)的委托應(yīng)重點突出，以工程量計算類工作為主，以保證與此有關(guān)的費用支出經(jīng)濟合理；對咨詢公司的委托與管理應(yīng)兼顧服務(wù)費用與服務(wù)質(zhì)量的平衡；咨詢公司提交服務(wù)成果原則上不應(yīng)突破項目公司經(jīng)審批的《成本管理指導(dǎo)書》的預(yù)算上限。
3.3職責(zé)明確：委托方對咨詢公司的工作指令清晰，相關(guān)工作間的交接界面明確。
3.4動態(tài)管理：委托方應(yīng)保證對咨詢公司提供服務(wù)的過程及成果進行有效管理。
第四章
合同簽訂程序
4.1北京地區(qū)造價咨詢服務(wù)委托，由事業(yè)部物控部組織招標(biāo)確定咨詢公司；異地項目造價咨詢服務(wù)的委托，按相關(guān)授權(quán)執(zhí)行：20萬以下的咨詢合同由項目部自行組織招標(biāo)，確定咨詢公司后上報事業(yè)部成本部及主管副總經(jīng)理；20萬以上的咨詢合同由事業(yè)部物控部組織招標(biāo)。各單位與造價咨詢公司簽訂年度《造價咨詢框架協(xié)議》，在《造價咨詢框架協(xié)議》中需明確項目造價咨詢工作方案、工作程序、工作成果要求（包括內(nèi)容、成果深度、計算口徑等）、服務(wù)費用的計算及支付、違約責(zé)任等。
4.2各單位就所需咨詢服務(wù)工作內(nèi)容和時限要求等進行單項委托，與簽約咨詢公司簽訂單項委托單，要求明確工作范圍、咨詢工作目標(biāo)、工作完成時間表、服務(wù)人員名單、服務(wù)人員業(yè)績證明、職責(zé)分工等。
第五章
咨詢公司管理一般規(guī)定
5.1項目公司負(fù)責(zé)人及成本部負(fù)責(zé)人是咨詢公司管理的主要責(zé)任人。
5.2與咨詢機構(gòu)的合作應(yīng)遵循本指引的規(guī)定。
5.3咨詢機構(gòu)的使用，應(yīng)注重長期合作，力爭互惠共贏。
5.4咨詢機構(gòu)的使用，應(yīng)不少于兩家，根據(jù)項目開工計劃總體考慮，簽署固定期限合同。
5.5造價咨詢機構(gòu)合同中應(yīng)明確對服務(wù)質(zhì)量不能滿足要求的罰則及違約責(zé)任；
5.6委托項目存在重復(fù)樓棟時，不應(yīng)簡單進行總體委托，應(yīng)考慮按重復(fù)率計費的計價方式，以節(jié)約咨詢費用。重復(fù)樓號面積小于總建筑面積的30%，按合同約定計算基準(zhǔn)計酬；重復(fù)樓號面積占總建筑面積的30%-60%，按合同約定計算基準(zhǔn)的50%計酬；重復(fù)樓號面積占總建筑面積的60%以上，按合同約定計算基準(zhǔn)的25%計酬；如前期已委托方案階段成本測算，按合同約定計算基準(zhǔn)的15%計酬。
5.7委托咨詢機構(gòu)進行結(jié)算審核時，應(yīng)要求咨詢公司對全部的工作量進行逐項計算、復(fù)核，包括鋼筋工程量。
5.8咨詢公司招標(biāo)清單編制費用，計費比率不可高于工程承包方中標(biāo)金額（或核對確定額）的2‰。結(jié)算審核費用，宜采用基本審計費加審減收益方式計費，原則上基本審計費計取比率不可高于送審額的2‰，并按審減額采用分級遞減方式按率計算審減收益，最高比率不可高于8%。
5.9在進行造價咨詢工作委托前，按合同及確定的工作計劃向咨詢機構(gòu)提供資料如下（資料發(fā)出前需經(jīng)成本部經(jīng)理確認(rèn)簽字，形成收發(fā)文記錄、存檔）：
招標(biāo)文件、經(jīng)設(shè)計部門和項目管理部門確認(rèn)的工程施工圖紙及補充附件；
施工合同及補充協(xié)議、合同附件、會議紀(jì)要；
項目公司結(jié)算書及明細表；
咨詢公司審核成果文件；
施工單位報送的工程預(yù)（結(jié)）算書；
工程洽商及其附件；
材料價格確認(rèn)單及其目錄；
施工分界協(xié)議、分界圖紙及表格；
其它與預(yù)結(jié)算編審有關(guān)的資料；
以上文件電子版。
第六章
咨詢公司工作內(nèi)容
6.1咨詢公司為委托方提供的咨詢服務(wù)包括：（可按項目要求增減服務(wù)內(nèi)容）
6.1.1設(shè)計階段
（1）目標(biāo)成本測算
在規(guī)劃設(shè)計方案完成后，根據(jù)初步設(shè)計方案編制項目目標(biāo)成本估算，包括主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)。
（2）提供限額設(shè)計指標(biāo)咨詢服務(wù)
在施工圖設(shè)計工作開始前，根據(jù)目標(biāo)成本及項目實際情況，向委托方提供限額設(shè)計指標(biāo)的咨詢服務(wù)；在設(shè)計中，并通過對標(biāo)準(zhǔn)層（或單元）的指標(biāo)測算，檢驗設(shè)計是否符合經(jīng)濟指標(biāo)要求，發(fā)現(xiàn)異常及時反饋修改設(shè)計，提高設(shè)計效率。
（3）設(shè)計方案經(jīng)濟比選、優(yōu)化
介入各專項設(shè)計方案至施工圖后及后續(xù)招標(biāo)及施工等全設(shè)計過程，與委托人、設(shè)計單位協(xié)作從技術(shù)經(jīng)濟角度對設(shè)計工作提供方案比選、優(yōu)化等專業(yè)建議。
（4）對設(shè)計單位選用的材料，配置的設(shè)備以及采用的標(biāo)準(zhǔn)等提出書面合理化建議，提供成本分析及節(jié)省工程成本的建議。
6.1.2招投標(biāo)及合同簽定階段
（1）協(xié)助委托人根據(jù)項目整體發(fā)展計劃和實施計劃節(jié)點目標(biāo)，制定項目的詳細招標(biāo)計劃，包括標(biāo)段劃分、招標(biāo)程序、合同形式、合同條件、時間節(jié)點要求、標(biāo)的物描述、技術(shù)條件、招標(biāo)條件分析、評價標(biāo)準(zhǔn)、計價方式、承包模式、風(fēng)險評估與預(yù)案等。
（2）根據(jù)招標(biāo)方案及招標(biāo)圖紙，向委托人提供工程量清單或報價單、由委托人供應(yīng)或指定的物料設(shè)備、家器具等、編制招標(biāo)預(yù)算參考價。咨詢公司應(yīng)按委托方要求提交成果文件。
咨詢公司提交的工程量清單預(yù)算書應(yīng)附編制說明，編制說明應(yīng)包括工程量計算依據(jù)、價格來源、待定事項等。
咨詢公司所提交清單的工程量，與最終核定工程量的誤差率不應(yīng)大于±5%，并在委托方與咨詢公司簽訂的合同中約定相應(yīng)的獎懲制度。
應(yīng)提交分棟、分層、分構(gòu)件的工程量計算底稿、鋼筋計算底稿，材料明細表（含主材的規(guī)格、品牌、產(chǎn)地），各項經(jīng)濟指標(biāo)分析等，并于合同中進行明確約定。
在做含鋼量成本分析時：提供類似項目相關(guān)指標(biāo)、本項目影響含鋼量升高或降低的主要因素并相應(yīng)量化（百分比）；
（3）提供各專業(yè)各階段招標(biāo)文件咨詢意見。
（4）參與委托人組織的招標(biāo)現(xiàn)場踏勘、答疑會議、商務(wù)談判會議，協(xié)助完成相應(yīng)的會議記錄文件。
（5）結(jié)合委托人對技術(shù)標(biāo)評估意見，對投標(biāo)人回標(biāo)文件商務(wù)標(biāo)部分提供分析比較文件，協(xié)助委托人編制詢標(biāo)文件及回標(biāo)分析。
（6）提供合同建議稿，對招標(biāo)提供的合同主要條款提出參考意見，配合招標(biāo)人完成合同簽署。
6.1.3合同實施階段
（1）日常常規(guī)咨詢工作內(nèi)容
認(rèn)真執(zhí)行日常跟蹤審計，填寫跟蹤審計日志，建立跟蹤審計收發(fā)文制度，及時整理跟蹤資料、圖片及各種會議文件；
在項目實施階段每月10日前提交上月的目標(biāo)成本動態(tài)分析、預(yù)警報告并提出糾偏措施。協(xié)助委托人及時動態(tài)掌握項目各專業(yè)合同預(yù)估結(jié)算成本、合同實際成本，并與各專業(yè)投資估算、合同成本的數(shù)據(jù)作出對比分析，提供成本控制專業(yè)改進建議，以確保項目建設(shè)目標(biāo)的實際。
對于各專業(yè)合同內(nèi)存在暫定量、暫定單價、暫定項目的合同履行過程中提供暫定價確定價額，暫定項目實際執(zhí)行款項及組成，暫定量的實際發(fā)生數(shù)量，并在每月造價報告內(nèi)提供更新數(shù)據(jù)、計算細目與計算依據(jù)文件。
及時收集、整理工程變更資料，編號存檔；整理付款及結(jié)算信息，分工程項目建立已審變更結(jié)算檔案。
在進行跟蹤審計過程中，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、安全隱患等問題及時通報，提請委托方及業(yè)主關(guān)注。
（2）施工圖預(yù)算
如招標(biāo)圖紙需深化設(shè)計，則咨詢?nèi)诵韪鶕?jù)施工圖設(shè)計進度及承包商/供貨商提供的施工組織設(shè)計編制施工圖預(yù)算，及時提供圖紙深化設(shè)計對成本控制目標(biāo)影響的分析數(shù)據(jù)及合理化意見。
（3）工程變更與索賠/反索賠
負(fù)責(zé)項目工程變更審核確認(rèn)，在委托人發(fā)出工程變更指令前，從技術(shù)與經(jīng)濟角度評估工程變更對各項目建設(shè)目標(biāo)的影響，提供專業(yè)意見與解決方案；在委托人發(fā)出工程變更項目指令后，根據(jù)工程合約、現(xiàn)場實際情況、市場條件審核承包商/供貨商對工程變更指令所提出的費用及工期索賠，提供審核意見，并協(xié)助委托人與承包商/供貨商達成共識。
（4）中期支付
根據(jù)專業(yè)合同審核承包商/供貨商提供的中期支付申請文件；參與現(xiàn)場復(fù)核承包商/供貨商進度與進場供料，在三個工作日內(nèi)根據(jù)合同條件出具中期支付證書，提供審核細目與依據(jù)并獲委托人確認(rèn)。
（5）造價咨詢會議與其他會議
參加委托人、設(shè)計單位、監(jiān)理單位與承包商/供貨商召開的商務(wù)會議，并就工程變更、工程款項支付、合同爭端的解決、索賠/反索賠等事宜做出總結(jié)分析。
參與相關(guān)會議，如設(shè)計協(xié)調(diào)會、工程協(xié)調(diào)會、專項工作會議等，就具體事宜向委托人提供專業(yè)咨詢意見與解決方案。
對于委托人與工程承包方存在的商務(wù)差異，向委托人提供可靠切實的依據(jù)（包括國家、地方政策、法規(guī)、規(guī)定、定額解釋，必要時要取得當(dāng)?shù)厥 ⑹卸~站的書面咨詢意見），協(xié)助委托人解決問題。
（6）合同索賠/反索賠與合同爭議解決
對合同爭議咨詢?nèi)隧毾蛭腥颂峁I(yè)意見與解決建議，并根據(jù)委托人意見，與爭議方達成共識并提供書面文件獲委托人確認(rèn)；對涉及訴訟或仲裁事宜咨詢?nèi)隧毾蛭腥颂峁I(yè)意見與解決建議，協(xié)助委托人解決相關(guān)事宜。
6.1.4結(jié)算階段
根據(jù)工程進展情況，負(fù)責(zé)組織工程結(jié)算工作，并提供詳細的項目結(jié)算計劃。
咨詢公司進行預(yù)結(jié)算審核結(jié)束后，應(yīng)出具正式審核報告，包括《工程預(yù)（結(jié)）算定案表》、《預(yù)、結(jié)算審查記錄》、《預(yù)、結(jié)審核算對比表》和《預(yù)、結(jié)算審核說明書》等。并提供相關(guān)預(yù)結(jié)算電子文件、工程量計算底稿、鋼筋抽量表、材料設(shè)備清單等相關(guān)文件。
《工程預(yù)（結(jié)）算定案表》應(yīng)經(jīng)委托方、施工單位、咨詢公司確認(rèn)蓋章。
咨詢公司應(yīng)作好《預(yù)、結(jié)算審查記錄》。該記錄須記載每次預(yù)結(jié)算審核的參加人、時間、內(nèi)容。對于審核中有爭議的問題，解決方案須經(jīng)委托方確認(rèn)后方可確定、實施。
《預(yù)、結(jié)算審核對比表》是審定預(yù)（結(jié)）算與施工單位報審預(yù)（結(jié)）算的對比分析表，其內(nèi)容為預(yù)算的子目、工程量、單價、合價、取費以及預(yù)算總價、工料機分析的逐項對比、綜合單價的對比分析、各項經(jīng)濟指標(biāo)分析等。
《預(yù)、結(jié)算審核說明書》除包括審查依據(jù)外，要以《預(yù)、結(jié)算審核記錄》為依據(jù)，對審查中有爭議的工程范圍、工程量、價格、費用等如何確定詳細說明。
根據(jù)各專業(yè)合同文件、竣工文件、工程變更費用/工期確認(rèn)文件、中期支付文件、其他相關(guān)文件等，對各專業(yè)承包商/供貨商提供的結(jié)算文件進行分項分段審核，出具結(jié)算審核報告與審核細目及依據(jù)，并根據(jù)委托人意見與承包商/供貨商達成共識并提供書面審核報告獲委托人簽認(rèn)。
6.2委托方對咨詢公司成果的使用，以工程量計算結(jié)果為主。與價格有關(guān)的咨詢服務(wù)，除特殊情況外，宜以參考為主。
6.3咨詢公司應(yīng)組建服務(wù)小組來完成其所承擔(dān)的咨詢工作，應(yīng)明確其項目負(fù)責(zé)人及各專業(yè)負(fù)責(zé)人并固定下來。項目負(fù)責(zé)人對項目工作全面負(fù)責(zé)，是咨詢公司的主要工作聯(lián)系人。
6.4咨詢公司工作人員在工作各個階段須與委托方人員密切配合，對于在咨詢服務(wù)過程中產(chǎn)生的與第三方爭議問題，在未與委托方協(xié)商確定解決方案之前，不得單獨確定并實施。
6.5咨詢服務(wù)過程中，委托方、咨詢公司、施工單位間的所有往來指令、要求、意見等均需采用書面形式，函件按時間順序進行編號，預(yù)算工程師要做好函件收發(fā)記錄。如有特殊情況先行口頭確認(rèn)的，應(yīng)在相關(guān)事項發(fā)生后5個工作日內(nèi)補充相關(guān)書面文件。
6.6委托咨詢公司編制標(biāo)底時，標(biāo)底必須在開標(biāo)前編制完且應(yīng)密封，與投標(biāo)單位的投標(biāo)文件一起送達、開標(biāo)、清標(biāo)。
6.7預(yù)（結(jié)）算審核及工程量核對須有委托方人員參加。
第七章
咨詢機構(gòu)考核及其他
7.1造價咨詢機構(gòu)的招標(biāo)確認(rèn)單應(yīng)報事業(yè)部審核后方可發(fā)出中標(biāo)通知書；合同應(yīng)報事業(yè)部審核同意后方可簽署。
7.2基于對造價咨詢機構(gòu)日常工作成果的考核、對管理現(xiàn)狀的分析，從工作內(nèi)容、管理方法、人員素質(zhì)、企業(yè)文化以及對合眾人壽的認(rèn)同感等方面考慮，本著公正、公平的原則進行階段性考核，考核結(jié)果與合作規(guī)模及酬金有機結(jié)合。
7.3在對造價咨詢公司進行委托、管理過程中，因未執(zhí)行公司的相關(guān)規(guī)定、程序，使得公司利益受損的，應(yīng)進行公司內(nèi)部責(zé)任追溯，對具體責(zé)任人、責(zé)任人所在部門經(jīng)理、項目負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重進行警告、通報批評、降級、降職、直至開除，涉及犯罪的，應(yīng)移送司法機關(guān)處理，并對所在項目進行通報批評。
7.4造價咨詢公司應(yīng)按合同約定嚴(yán)謹(jǐn)工作，提供符合合同約定的工作成果，因造價咨詢公司未履行合同或工作失誤給公司造成損失的，應(yīng)按合同約定追究造價咨詢機構(gòu)的責(zé)任。
7.5咨詢費用的支付應(yīng)嚴(yán)格按合同約定履行。
第八章
附則
8.1本指引解釋權(quán)歸事業(yè)部成本管理部。
第九章
附件
《造價咨詢公司框架協(xié)議》
《造價咨詢工作委托單》
《工程審計框架協(xié)議》
《工程審計工作委托單》
