信息安全管理辦法（四篇）

第1篇 信息安全管理辦法

第一章??? 總則

第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱農(nóng)商行）信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運(yùn)行、故障申報(bào)、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理，防范和化解信息系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，杜絕各類事故和案件的發(fā)生，根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定，結(jié)合我農(nóng)商行實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)所有員工，包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。

第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅(jiān)持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級(jí)落實(shí)單位與個(gè)人信息安全責(zé)任制。

第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員，應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運(yùn)行環(huán)境的安全和信息的安全。

第五條 任何個(gè)人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動(dòng)、不得危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。

第二章 組織保障

第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部，由科技信息部歸口管理信息安全工作，并明確其信息安全管理職責(zé)。

第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求，農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作，決定轄內(nèi)信息安全重大事宜。 第八條 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位，配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理，建立完善信息安全管理辦法，并組織實(shí)施；對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。

第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，同時(shí)均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員，具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。

第三章??? 人員管理

農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)?？萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門，設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立部門信息安全員。

第一節(jié) 信息安全管理人員

第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項(xiàng)工作。

第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷，具有本科以上學(xué)歷。

第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。 第十三條 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作： （一）組織落實(shí)上級(jí)信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理辦法，協(xié)調(diào)部門計(jì)算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 （二）審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案，組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 （三）檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)通報(bào)和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 （四）定期組織信息安全宣傳教育活動(dòng)，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。 第十四條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時(shí)，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實(shí)行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時(shí)報(bào)上一級(jí)科技信息部備案。

第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計(jì)算機(jī)安全人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，并在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第二節(jié) 部門信息安全員

第十七條 各部門和各級(jí)支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計(jì)算機(jī)知識(shí)的人員擔(dān)任部門信息安全員，并報(bào)農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時(shí)通報(bào)科技信息部。 第十八條 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作，并參加各項(xiàng)信息安全技能培訓(xùn)。 第十九條 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作： （一）負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。 （二）負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時(shí)與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息。 （三）負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。

第三節(jié) 技術(shù)支持人員

第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 （二）主動(dòng)檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時(shí)報(bào)告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)響應(yīng)、處置。 （三）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法，做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項(xiàng)安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員

第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員。 第二十四條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時(shí)進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。 （二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告科技信息部。 （三）不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。 第二十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。

第五節(jié) 一般計(jì)算機(jī)用戶

第二十六條 本辦法所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）及時(shí)更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理。 （二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。 （三）未經(jīng)科技信息部檢測和授權(quán)，不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計(jì)算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個(gè)人計(jì)算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。

第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員

第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員，是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。

第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查，技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核，合格者方可上崗。

第三十一條 要害崗位人員上崗必須實(shí)行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則，按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則，嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。

第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實(shí)行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法，并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。

第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第三十四條 要害崗位人員離崗后，必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。

第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行；

（三）認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng)，及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。

第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任

（一）系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)；

（二）系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前，應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料；

（三）不得對系統(tǒng)設(shè)置后門；

（四）對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。

第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，及時(shí)解除系統(tǒng)故障，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行；

（二）不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置；

（三）不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；

（四）維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。

第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理

第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理

第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)。 第四十一條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計(jì)算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，滿足下列基本安全要求：

（一）機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險(xiǎn)建筑物，如加油站、煤氣站等。

（二）機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。

（三）機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)。

（四）機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng)，配備必要的ups和發(fā)電機(jī)。

第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報(bào)上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時(shí)，由市網(wǎng)絡(luò)中心會(huì)同財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。 第四十三條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級(jí)以上資質(zhì)、兩年以上從事計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。

第四十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房實(shí)行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實(shí)行24小時(shí)連續(xù)監(jiān)控，生產(chǎn)區(qū)實(shí)行工作時(shí)間連續(xù)監(jiān)控，輔助區(qū)實(shí)施聯(lián)動(dòng)監(jiān)控。

第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則，確保監(jiān)控的安全規(guī)范運(yùn)作，防止監(jiān)控信息的泄密。

第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（ups）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控，通過技術(shù)和管理手段，確保計(jì)算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全。 第四十七條 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗(yàn)收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗(yàn)收，并出具明確結(jié)論的驗(yàn)收報(bào)告。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的機(jī)房均不得投入使用。 第四十八條 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。

第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料，并隨時(shí)提供調(diào)閱。

第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)，由專人陪同。

第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。

第五十二條 向社會(huì)提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實(shí)行定時(shí)錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動(dòng)監(jiān)控報(bào)警功能。 第五十三條 所有門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管，至少保存三個(gè)月。

第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理

第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計(jì)算機(jī)設(shè)備登記辦法，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計(jì)算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計(jì)算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)，必要時(shí)，單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。

第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理

第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理

第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、ip地址和域名等）分配。 第五十七條 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報(bào)上一級(jí)科技信息部審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。 第五十八條 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求： （一）符合湖南省農(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險(xiǎn)，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 （二）具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。 （三）根據(jù)信息安全級(jí)別，將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要和有效的安全控制措施。

第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理

第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行辦法，配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。

（一）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行；

（三）監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。

第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。

第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。 第六十二條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時(shí)做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。 第六十三條 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。 第六十四條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 第六十五條 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。

第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理

第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。 第六十七條 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。

第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施，對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。

第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理

第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲(chǔ)有敏感工作信息的計(jì)算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計(jì)算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn)，并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序?？萍夹畔⒉繎{相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)，科技信息部確保該計(jì)算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。 第七十一條 未經(jīng)科技信息部安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。 第七十二條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動(dòng)。

第六章 信息系統(tǒng)安全管理

第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。

第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)

第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容： （一）業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。 （二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。 （三）運(yùn)行平臺(tái)的安全策略與設(shè)計(jì)。

第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級(jí)要求相應(yīng)的安全機(jī)制，在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求：

（一）采取必要的技術(shù)手段，建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制，保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲(chǔ)和傳輸過程中的完整性和安全性，防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制；

（二）提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能，能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)；

（三）具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理，能對不同級(jí)別的用戶進(jìn)行有限授權(quán)，特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限，防止非法用戶的侵入和破壞；

（四）重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計(jì)監(jiān)控程序，具有身份識(shí)別和實(shí)體認(rèn)證功能。能夠自動(dòng)記錄操作人員的重要操作，具有防止抵賴機(jī)制；

（五）涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計(jì)應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。

第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見，未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。

第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成

第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)。

第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。 第七十九條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。

第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第八十一條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。

第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運(yùn)行

第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查辦法，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下： （一）項(xiàng)目承擔(dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告，報(bào)科技信息部審查。 （二）科技信息部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時(shí)，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。

（三）信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報(bào)科技信息部備案。

第八十三條 信息系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請，并報(bào)送下列材料：

（一）系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況；

（二）關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計(jì)等情況的說明；

（三）系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報(bào)告；

（四）信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會(huì)或安全評估專家組，對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。

第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）系統(tǒng)的安全策略；

（二）系統(tǒng)安全措施；

（三）系統(tǒng)安全功能的實(shí)現(xiàn)程度；

（四）系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、可靠性；

（五）系統(tǒng)運(yùn)行平臺(tái)的安全可靠性。

第八十六條 安全評估委員會(huì)或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報(bào)告，并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十七條 信息系統(tǒng)運(yùn)行平臺(tái)應(yīng)符合以下安全管理要求：

（一）合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計(jì)功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入。

（三）按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的ip地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。

（四）及時(shí)安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。

第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員（系統(tǒng)維護(hù)員），具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志，掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況，并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。

第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員，不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時(shí)間等信息。

第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作

第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定，科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。 第九十三條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份，并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行異常及時(shí)向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報(bào)告。 第九十四條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼，并嚴(yán)格保密，防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼。 第九十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。 第九十六條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時(shí)，應(yīng)按序退出信息系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。

第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止

第九十七條 實(shí)行信息系統(tǒng)廢止申報(bào)、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請，由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止，同時(shí)備案。 第九十八條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。

第七章 客戶端安全管理

第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括臺(tái)式個(gè)人計(jì)算機(jī)（pc）、便攜式計(jì)算機(jī)、柜員終端、自動(dòng)柜員機(jī)（atm）、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端（pos）和個(gè)人數(shù)字助理（pda）等。 第一百條 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息，采用桌面終端安全管理軟件集中實(shí)現(xiàn)桌面終端安全策略。 第一百零一條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。 第一百零二條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。 第一百零三條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。

第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理

第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置

第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù)，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會(huì)購買的專業(yè)化安全服務(wù)。 第一百零五條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。

第二節(jié) 使用管理

第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。 第一百零八條 農(nóng)商行科技信息部隨時(shí)檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。 第一百零九條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報(bào)表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個(gè)月。 第一百一十條 農(nóng)商行科技信息部及時(shí)升級(jí)維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。 第一百一十一條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。

第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理

第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全

第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲(chǔ)的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。

第一百一十三條? 農(nóng)商行應(yīng)建立和實(shí)施信息分類及保護(hù)體系，明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪蟆? 第一百一十四條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。

第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理。 第一百一十六條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。 第一百一十七條 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識(shí)存儲(chǔ)內(nèi)容、時(shí)間、密級(jí)等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。 第一百一十八條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時(shí)限和密級(jí)，建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級(jí)別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。 第一百一十九條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時(shí)需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。

第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程，嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲(chǔ)、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個(gè)人信息，包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。

第二節(jié) 技術(shù)文檔

第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料，包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等。 第一百二十二條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，嚴(yán)格管理，并實(shí)行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。

第三節(jié) 存儲(chǔ)介質(zhì)

第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)、已打印文檔等存儲(chǔ)介質(zhì)管理流程。已存儲(chǔ)信息的存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識(shí)，統(tǒng)一編號(hào)，并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級(jí)及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。 第一百二十四條 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲(chǔ)介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。 第一百二十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備（u盤、移動(dòng)硬盤等）管理辦法，加強(qiáng)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在外網(wǎng)使用，禁止外網(wǎng)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用。 第一百二十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲(chǔ)介質(zhì)銷毀辦法，對載有敏感信息的存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。

第四節(jié) 口令密碼

第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼，并獨(dú)享使用，不得泄露，且至少每三個(gè)月更換一次?？诹蠲艽a的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求，不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼。 第一百二十八條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時(shí)應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時(shí)限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級(jí)改造前的口令密碼。

第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理

第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實(shí)際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求。 第一百三十二條 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制，密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級(jí)進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲(chǔ)、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并確保密鑰副本的物理安全，且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動(dòng)銷毀功能。 第一百三十四條 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時(shí)廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。

第十章 第三方訪問和外包安全管理

第一節(jié) 第三方訪問控制

第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個(gè)人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動(dòng)。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會(huì)負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動(dòng)。 第一百三十八條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個(gè)人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。

第二節(jié) 外包安全管理

第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會(huì)廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。

第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。

第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社。 第一百四十二條 計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時(shí)，科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時(shí)應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。

第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理

第一節(jié) 災(zāi)難備份管理

第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。 第一百四十五條 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時(shí)間（恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)rto）和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)rpo)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級(jí)和備份方案。 第一百四十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點(diǎn)切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。

第二節(jié) 應(yīng)急管理

第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。 第一百四十八條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)急備份策略，同步實(shí)施備份方案。 第一百四十九條 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成。 第一百五十條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： （一）總則（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。 （二）應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 （三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報(bào)告、評估、預(yù)案啟動(dòng)等）。 （四）各類危機(jī)處置流程。 （五）應(yīng)急資源保障。 （六）事后處理流程。 （七）預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。 第一百五十一條 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動(dòng)情況以及演練情況適時(shí)予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時(shí)的可獲取性。 第一百五十二條 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決定重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動(dòng)應(yīng)急資源。 第一百五十三條 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報(bào)告辦法進(jìn)行信息通報(bào)，一般信息安全事件應(yīng)逐級(jí)通報(bào)，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報(bào)省聯(lián)社信息科技部。

第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后，農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時(shí)報(bào)告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。

第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時(shí)內(nèi)按規(guī)定程序報(bào)上一級(jí)科技信息部。 ??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會(huì)發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個(gè)人不得向社會(huì)發(fā)布應(yīng)急事件公告。

第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)

第一節(jié) 監(jiān)測檢查

第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報(bào)、月報(bào)或季報(bào)辦法，報(bào)送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級(jí)科技信息部，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第一百五十九條 農(nóng)商行要及時(shí)預(yù)警、響應(yīng)和處置運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，并報(bào)上一級(jí)單位相關(guān)部門。

第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項(xiàng)檢查，安全檢查方式可以是自查、互查或上級(jí)檢查多種方式。 第一百六十一條 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計(jì)劃，確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時(shí)形成檢查報(bào)告，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報(bào)告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的，需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。 第一百六十二條 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報(bào)告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管，不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報(bào)告和整改落實(shí)情況整理匯總后報(bào)上一級(jí)科技信息部備案。

第二節(jié) 評估審計(jì)

第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式，每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。

第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行。評估開始前，應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后，形成評估報(bào)告，提出整改意見報(bào)本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百六十六條 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實(shí)施監(jiān)督。 第一百六十七條 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報(bào)告，未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。

第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級(jí)保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定，確保測評有效和測評安全。

第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計(jì)的同時(shí)，應(yīng)適時(shí)開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)本單位或上一級(jí)單位主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百七十條 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計(jì)功能配置管理，并完整保留相關(guān)日志記錄。

第三節(jié) 安全培訓(xùn)

第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。

第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育，對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，提高全體員工信息安全意識(shí)，使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。

第十三章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評，對表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人應(yīng)進(jìn)行通報(bào)表彰并給予一定形式的獎(jiǎng)勵(lì)。 第一百七十四條 對于違反本辦法，造成重大信息安全事件的單位及個(gè)人，要給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十四章 附 則

第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。

?

第一章??? 總則

第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱農(nóng)商行）信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運(yùn)行、故障申報(bào)、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理，防范和化解信息系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，杜絕各類事故和案件的發(fā)生，根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定，結(jié)合我農(nóng)商行實(shí)際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人，包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)所有員工，包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。

第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅(jiān)持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé)，誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，逐級(jí)落實(shí)單位與個(gè)人信息安全責(zé)任制。

第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員，應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運(yùn)行環(huán)境的安全和信息的安全。

第五條 任何個(gè)人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動(dòng)、不得危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。

第二章 組織保障

第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部，由科技信息部歸口管理信息安全工作，并明確其信息安全管理職責(zé)。

第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求，農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作，決定轄內(nèi)信息安全重大事宜。 第八條 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位，配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理，建立完善信息安全管理辦法，并組織實(shí)施；對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。

第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，同時(shí)均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員，具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理，協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。

第三章??? 人員管理

農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍，履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)?？萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門，設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立部門信息安全員。

第一節(jié) 信息安全管理人員

第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員，不得從事此項(xiàng)工作。

第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷，具有本科以上學(xué)歷。

第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核，培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后，每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。 第十三條 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作： （一）組織落實(shí)上級(jí)信息安全管理規(guī)定，制定信息安全管理辦法，協(xié)調(diào)部門計(jì)算機(jī)安全員工作，監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 （二）審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案，組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè)，維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 （三）檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)通報(bào)和預(yù)警，并提出整改意見。統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 （四）定期組織信息安全宣傳教育活動(dòng)，開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。 第十四條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時(shí)，確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請，獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實(shí)行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時(shí)報(bào)上一級(jí)科技信息部備案。

第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計(jì)算機(jī)安全人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，并在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第二節(jié) 部門信息安全員

第十七條 各部門和各級(jí)支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計(jì)算機(jī)知識(shí)的人員擔(dān)任部門信息安全員，并報(bào)農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作，并及時(shí)通報(bào)科技信息部。 第十八條 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作，并參加各項(xiàng)信息安全技能培訓(xùn)。 第十九條 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作： （一）負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)病毒防治工作，監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。 （二）負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求，及時(shí)與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息。 （三）負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理，組織開展本部門信息安全自查，協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。

第三節(jié) 技術(shù)支持人員

第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員，是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中，應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 （二）主動(dòng)檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時(shí)報(bào)告本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)響應(yīng)、處置。 （三）嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法，做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同（協(xié)議）的各項(xiàng)安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間，嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程，關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán)，并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得對外泄露或引用任何工作信息。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員

第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員。 第二十四條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）嚴(yán)格規(guī)程操作，防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管，按需、適時(shí)進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。 （二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告科技信息部。 （三）不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件，不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。 第二十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則，嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。

第五節(jié) 一般計(jì)算機(jī)用戶

第二十六條 本辦法所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù)： （一）及時(shí)更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序，自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理。 （二）不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件，不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。 （三）未經(jīng)科技信息部檢測和授權(quán)，不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng)；不得將便攜式計(jì)算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；不得隨意將個(gè)人計(jì)算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。

第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員

第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員，是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。

第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng)，以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。

第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查，技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核，合格者方可上崗。

第三十一條 要害崗位人員上崗必須實(shí)行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則，按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則，嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。

第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實(shí)行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法，并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。

第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位，必須進(jìn)行離崗審計(jì)，在規(guī)定的脫密期后，方可調(diào)離。

第三十四條 要害崗位人員離崗后，必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。

第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行；

（三）認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng)，及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。

第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任

（一）系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略，保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)；

（二）系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前，應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料；

（三）不得對系統(tǒng)設(shè)置后門；

（四）對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。

第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任

（一）負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，及時(shí)解除系統(tǒng)故障，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行；

（二）不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置；

（三）不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；

（四）維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。

第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理

第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理

第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)。 第四十一條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計(jì)算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，滿足下列基本安全要求：

（一）機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險(xiǎn)建筑物，如加油站、煤氣站等。

（二）機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。

（三）機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)。

（四）機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng)，配備必要的ups和發(fā)電機(jī)。

第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報(bào)上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時(shí)，由市網(wǎng)絡(luò)中心會(huì)同財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。 第四十三條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級(jí)以上資質(zhì)、兩年以上從事計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。

第四十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房實(shí)行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實(shí)行24小時(shí)連續(xù)監(jiān)控，生產(chǎn)區(qū)實(shí)行工作時(shí)間連續(xù)監(jiān)控，輔助區(qū)實(shí)施聯(lián)動(dòng)監(jiān)控。

第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則，確保監(jiān)控的安全規(guī)范運(yùn)作，防止監(jiān)控信息的泄密。

第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng)，對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源（ups）、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控，通過技術(shù)和管理手段，確保計(jì)算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全。 第四十七條 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前，應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗(yàn)收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗(yàn)收，并出具明確結(jié)論的驗(yàn)收報(bào)告。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的機(jī)房均不得投入使用。 第四十八條 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法，并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員，落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)，熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng)，定期巡查機(jī)房，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。

第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料，并隨時(shí)提供調(diào)閱。

第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)，由專人陪同。

第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。

第五十二條 向社會(huì)提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理，應(yīng)安裝門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)，實(shí)行定時(shí)錄像監(jiān)控，并適當(dāng)配置自動(dòng)監(jiān)控報(bào)警功能。 第五十三條 所有門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管，至少保存三個(gè)月。

第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理

第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計(jì)算機(jī)設(shè)備登記辦法，嚴(yán)格資產(chǎn)管理，明確計(jì)算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計(jì)算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施，制定完善的訪問控制策略，防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū)，必要時(shí)，單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng)，或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。

第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理

第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理

第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源（網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、ip地址和域名等）分配。 第五十七條 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署，組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報(bào)上一級(jí)科技信息部審核、備案，投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。 第五十八條 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求： （一）符合湖南省農(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求，使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段，有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險(xiǎn)，保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 （二）具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。 （三）根據(jù)信息安全級(jí)別，將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域，采取必要和有效的安全控制措施。

第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理

第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行辦法，配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況，管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。

（一）負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運(yùn)行細(xì)則；

（二）安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù)，嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行；

（三）監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路，防范黑客入侵，及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件；

（四）對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。

第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn)，具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能，緊急情況下，經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。

第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前，接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測，審核（檢測）通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。 第六十二條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前，應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo)，變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更，應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行，同時(shí)做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。 第六十三條 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請，并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。 第六十四條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息，不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán)，任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 第六十五條 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則，合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。

第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理

第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。 第六十七條 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn)，任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。

第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接，應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施，對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。

第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理

第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲(chǔ)有敏感工作信息的計(jì)算機(jī)，不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計(jì)算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn)，并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序。科技信息部憑相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng)，并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù)，科技信息部確保該計(jì)算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。 第七十一條 未經(jīng)科技信息部安全檢測，曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息，未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。 第七十二條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定，不得從事任何違法違規(guī)活動(dòng)。

第六章 信息系統(tǒng)安全管理

第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等，包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。

第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)

第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題，建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容： （一）業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。 （二）安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。 （三）運(yùn)行平臺(tái)的安全策略與設(shè)計(jì)。

第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級(jí)要求相應(yīng)的安全機(jī)制，在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求：

（一）采取必要的技術(shù)手段，建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制，保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲(chǔ)和傳輸過程中的完整性和安全性，防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制；

（二）提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能，能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)；

（三）具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理，能對不同級(jí)別的用戶進(jìn)行有限授權(quán)，特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限，防止非法用戶的侵入和破壞；

（四）重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計(jì)監(jiān)控程序，具有身份識(shí)別和實(shí)體認(rèn)證功能。能夠自動(dòng)記錄操作人員的重要操作，具有防止抵賴機(jī)制；

（五）涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計(jì)應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。

第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見，未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。

第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成

第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范，依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì)，保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)。

第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議，不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。 第七十九條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員，不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。

第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第八十一條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè)，并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。

第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運(yùn)行

第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查辦法，未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下： （一）項(xiàng)目承擔(dān)單位（部門）應(yīng)組織制定安全測試方案，進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告，報(bào)科技信息部審查。 （二）科技信息部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時(shí)，可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。

（三）信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定，報(bào)科技信息部備案。

第八十三條 信息系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請，并報(bào)送下列材料：

（一）系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況；

（二）關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計(jì)等情況的說明；

（三）系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報(bào)告；

（四）信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會(huì)或安全評估專家組，對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。

第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）系統(tǒng)的安全策略；

（二）系統(tǒng)安全措施；

（三）系統(tǒng)安全功能的實(shí)現(xiàn)程度；

（四）系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、可靠性；

（五）系統(tǒng)運(yùn)行平臺(tái)的安全可靠性。

第八十六條 安全評估委員會(huì)或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報(bào)告，并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。

第八十七條 信息系統(tǒng)運(yùn)行平臺(tái)應(yīng)符合以下安全管理要求：

（一）合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計(jì)功能，以達(dá)到相應(yīng)安全等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能，防止非法用戶的侵入。

（三）按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的ip地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。

（四）及時(shí)安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁，修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。

第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員（系統(tǒng)維護(hù)員），具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理，監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志，掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況，并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案，詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。

第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員，不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序；維護(hù)過程中，發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。

第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的，應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行，并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時(shí)間等信息。

第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)，其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī)，不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得擅自改變用戶權(quán)限。

第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作

第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定，科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。 第九十三條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份，并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行異常及時(shí)向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報(bào)告。 第九十四條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼，并嚴(yán)格保密，防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼。 第九十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng)，業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得代崗、兼崗。 第九十六條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時(shí)，應(yīng)按序退出信息系統(tǒng)，回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。

第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止

第九十七條 實(shí)行信息系統(tǒng)廢止申報(bào)、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請，由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止，同時(shí)備案。 第九十八條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì)，科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的，應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。

第七章 客戶端安全管理

第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備，包括臺(tái)式個(gè)人計(jì)算機(jī)（pc）、便攜式計(jì)算機(jī)、柜員終端、自動(dòng)柜員機(jī)（atm）、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端（pos）和個(gè)人數(shù)字助理（pda）等。 第一百條 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法，記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息，采用桌面終端安全管理軟件集中實(shí)現(xiàn)桌面終端安全策略。 第一百零一條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件，不得安裝和使用盜版軟件，不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。 第一百零二條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件，設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施，確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。 第一百零三條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶，應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼，不得轉(zhuǎn)借其他人使用。

第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理

第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置

第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù)，是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會(huì)購買的專業(yè)化安全服務(wù)。 第一百零五條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型，農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。

第二節(jié) 使用管理

第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法，建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。 第一百零八條 農(nóng)商行科技信息部隨時(shí)檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況，認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題，立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。 第一百零九條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報(bào)表信息屬于重要技術(shù)資料，應(yīng)備份存檔至少三個(gè)月。 第一百一十條 農(nóng)商行科技信息部及時(shí)升級(jí)維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品，凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品，按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。 第一百一十一條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置，由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。

第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理

第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全

第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲(chǔ)的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。

第一百一十三條?農(nóng)商行應(yīng)建立和實(shí)施信息分類及保護(hù)體系，明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪蟆? 第一百一十四條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求，科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。

第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理。 第一百一十六條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作，適時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查，按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù)，并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。 第一百一十七條 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識(shí)存儲(chǔ)內(nèi)容、時(shí)間、密級(jí)等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年，妥善保管。 第一百一十八條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時(shí)限和密級(jí)，建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法，并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級(jí)別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。 第一百一十九條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?；謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時(shí)需要提供相關(guān)口令密碼的，應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。

第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程，嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲(chǔ)、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個(gè)人信息，包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。

第二節(jié) 技術(shù)文檔

第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料，包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等。 第一百二十二條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔，嚴(yán)格管理，并實(shí)行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。

第三節(jié) 存儲(chǔ)介質(zhì)

第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)、已打印文檔等存儲(chǔ)介質(zhì)管理流程。已存儲(chǔ)信息的存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識(shí)，統(tǒng)一編號(hào)，并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級(jí)及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。 第一百二十四條 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲(chǔ)介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制，應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。 第一百二十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備（u盤、移動(dòng)硬盤等）管理辦法，加強(qiáng)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在外網(wǎng)使用，禁止外網(wǎng)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用。 第一百二十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲(chǔ)介質(zhì)銷毀辦法，對載有敏感信息的存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。

第四節(jié) 口令密碼

第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼，并獨(dú)享使用，不得泄露，且至少每三個(gè)月更換一次。口令密碼的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求，不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼。 第一百二十八條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行，必要時(shí)應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可，任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時(shí)限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級(jí)改造前的口令密碼。

第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理

第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定，采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實(shí)際需求和統(tǒng)一安全策略，合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定，密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求。 第一百三十二條 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制，密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工，并逐級(jí)進(jìn)行備案，規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲(chǔ)、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作，并確保密鑰副本的物理安全，且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動(dòng)銷毀功能。 第一百三十四條 各類密鑰應(yīng)定期更換，對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時(shí)廢除，過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。

第十章 第三方訪問和外包安全管理

第一節(jié) 第三方訪問控制

第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個(gè)人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動(dòng)。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會(huì)負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批，農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制，列明所有用戶名單及其權(quán)限，嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動(dòng)。 第一百三十八條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個(gè)人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議，不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作，不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。

第二節(jié) 外包安全管理

第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會(huì)廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。

第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。

第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社。 第一百四十二條 計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時(shí)，科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息，必要時(shí)應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件，并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。

第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理

第一節(jié) 災(zāi)難備份管理

第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源，確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件（以下稱“災(zāi)難”）發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則，負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。 第一百四十五條 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求，明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時(shí)間（恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)rto）和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)rpo)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級(jí)和備份方案。 第一百四十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下，由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署，重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練，包括異地備份站點(diǎn)切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。

第二節(jié) 應(yīng)急管理

第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)和停頓，甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。 第一百四十八條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)急備份策略，同步實(shí)施備份方案。 第一百四十九條 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成。 第一百五十條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容： （一）總則（目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等）。 （二）應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 （三）預(yù)警響應(yīng)機(jī)制（報(bào)告、評估、預(yù)案啟動(dòng)等）。 （四）各類危機(jī)處置流程。 （五）應(yīng)急資源保障。 （六）事后處理流程。 （七）預(yù)案管理與維護(hù)（生效、演練、維護(hù)等）。 第一百五十一條 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練，并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案，根據(jù)人員、信息資源等變動(dòng)情況以及演練情況適時(shí)予以更新和完善，確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時(shí)的可獲取性。 第一百五十二條 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮，決定重大事宜（決定應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等）和調(diào)動(dòng)應(yīng)急資源。 第一百五十三條 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報(bào)告辦法進(jìn)行信息通報(bào)，一般信息安全事件應(yīng)逐級(jí)通報(bào)，發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件（下稱“重大信息安全事件”）應(yīng)直接報(bào)省聯(lián)社信息科技部。

第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后，農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場，采取必要的控制措施，調(diào)查事件原因，并及時(shí)報(bào)告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。

第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時(shí)內(nèi)按規(guī)定程序報(bào)上一級(jí)科技信息部。??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會(huì)發(fā)布應(yīng)急事件公告，其他任何單位或個(gè)人不得向社會(huì)發(fā)布應(yīng)急事件公告。

第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)

第一節(jié) 監(jiān)測檢查

第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報(bào)、月報(bào)或季報(bào)辦法，報(bào)送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級(jí)科技信息部，抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第一百五十九條 農(nóng)商行要及時(shí)預(yù)警、響應(yīng)和處置運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題，發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決，并報(bào)上一級(jí)單位相關(guān)部門。

第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項(xiàng)檢查，安全檢查方式可以是自查、互查或上級(jí)檢查多種方式。 第一百六十一條 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計(jì)劃，確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時(shí)形成檢查報(bào)告，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報(bào)告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的，需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。 第一百六十二條 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報(bào)告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管，不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報(bào)告和整改落實(shí)情況整理匯總后報(bào)上一級(jí)科技信息部備案。

第二節(jié) 評估審計(jì)

第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式，每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。

第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行。評估開始前，應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后，形成評估報(bào)告，提出整改意見報(bào)本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百六十六條 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估，報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn)，并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實(shí)施監(jiān)督。 第一百六十七條 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報(bào)告，未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。

第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級(jí)保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級(jí)保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定，確保測評有效和測評安全。

第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計(jì)的同時(shí)，應(yīng)適時(shí)開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)本單位或上一級(jí)單位主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百七十條 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計(jì)功能配置管理，并完整保留相關(guān)日志記錄。

第三節(jié) 安全培訓(xùn)

第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。

第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育，對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，提高全體員工信息安全意識(shí)，使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。

第十三章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評，對表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人應(yīng)進(jìn)行通報(bào)表彰并給予一定形式的獎(jiǎng)勵(lì)。 第一百七十四條 對于違反本辦法，造成重大信息安全事件的單位及個(gè)人，要給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十四章 附 則

第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。

第2篇 信息安全防護(hù)體系運(yùn)行管理辦法

第一章 總則

1.1目的

根據(jù)《x單位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全總體方案》和《x單位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及其職責(zé)》，為進(jìn)一步規(guī)范x單位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)信息安全防護(hù)體系配置的安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理工作，提高x單位系統(tǒng)信息安全管理水平，保證安全產(chǎn)品的有效性，特制定本辦法。

1.2 適用范圍

《運(yùn)行管理辦法》適用于x單位總部、各省級(jí)局和地市級(jí)局對x單位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)信息安全防護(hù)體系統(tǒng)一部署的防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)和漏洞掃描系統(tǒng)、桌面安全防護(hù)系統(tǒng)、安全審計(jì)系統(tǒng)等安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理。

x單位總部、各省級(jí)局和地市級(jí)局對所配置的其它同類安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理參照本辦法執(zhí)行。

1.3管理職責(zé)

x單位總部負(fù)責(zé)總部網(wǎng)絡(luò)中部署的安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理工作；并負(fù)責(zé)匯總各省級(jí)局上報(bào)的安全產(chǎn)品運(yùn)行管理報(bào)告；分析安全風(fēng)險(xiǎn)和存在的安全隱患，形成報(bào)表，監(jiān)督指導(dǎo)各省級(jí)局解決發(fā)現(xiàn)的安全問題。

各省級(jí)局負(fù)責(zé)本單位網(wǎng)絡(luò)中部署的安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理工作；負(fù)責(zé)匯總各地市級(jí)局上報(bào)的安全產(chǎn)品運(yùn)行管理報(bào)告，形成本省范圍內(nèi)的安全產(chǎn)品運(yùn)行管理報(bào)告，當(dāng)月報(bào)告在下月的10日前上報(bào)x單位總部；分析所轄區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)和存在的安全隱患，監(jiān)督指導(dǎo)下一級(jí)局解決發(fā)現(xiàn)的安全問題。

各省級(jí)局負(fù)責(zé)本單位網(wǎng)絡(luò)中部署的安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理工作；形成安全產(chǎn)品運(yùn)行管理報(bào)告，當(dāng)月報(bào)告在下月的10日前上報(bào)x單位總部；分析安全風(fēng)險(xiǎn)和存在的安全隱患，解決發(fā)現(xiàn)的安全問題。

各地市級(jí)局負(fù)責(zé)本單位網(wǎng)絡(luò)中部署的安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理工作；形成安全產(chǎn)品運(yùn)行管理報(bào)告，當(dāng)月報(bào)告在下月的5日前上報(bào)各省級(jí)局；分析所屬網(wǎng)絡(luò)中的安全風(fēng)險(xiǎn)和存在的安全隱患，解決發(fā)現(xiàn)的安全問題。

第二章 安全管理員職責(zé)

各級(jí)x單位機(jī)關(guān)必須按照《x單位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位及其職責(zé)》的規(guī)定，設(shè)置安全管理員崗位和具體的執(zhí)行角色，負(fù)責(zé)安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理，根據(jù)各單位的具體情況，安全管理員崗位可以是安全管理員角色和安全審計(jì)員角色的組合，也可設(shè)置多個(gè)安全管理員崗位。

安全管理員在各x單位機(jī)關(guān)安全管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)下工作，負(fù)責(zé)管理x單位系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)信息安全防護(hù)體系部署的安全產(chǎn)品，主要職責(zé)是：

（1）根據(jù)業(yè)務(wù)需求和網(wǎng)絡(luò)安全威脅維護(hù)安全產(chǎn)品的安全策略，在必須修改策略時(shí)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施；

（2）負(fù)責(zé)安全產(chǎn)品的日常維護(hù)管理，認(rèn)真記錄維護(hù)日志；

（3）解決安全產(chǎn)品運(yùn)行中出現(xiàn)的技術(shù)問題，及時(shí)排除故障；

（4）定期分析安全產(chǎn)品的系統(tǒng)日志和安全日志，檢查設(shè)備工作狀況，分析是否存在安全風(fēng)險(xiǎn)；

（5）發(fā)現(xiàn)重大安全問題或事件時(shí)，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行應(yīng)急處理；

（6）按照安全產(chǎn)品運(yùn)行管理報(bào)告（見附件二）的內(nèi)容要求，提交安全產(chǎn)品的運(yùn)行管理報(bào)告。

第三章 安全產(chǎn)品的管理

3.1日常維護(hù)管理

（1）安全管理員應(yīng)每天進(jìn)行安全設(shè)備巡檢；

（2）安全管理員必須對安全產(chǎn)品的策略進(jìn)行備份保護(hù)，策略發(fā)生變更時(shí)，必須做好變更記錄并進(jìn)行備份更新；

（3）定期備份與維護(hù)安全產(chǎn)品的系統(tǒng)日志和安全日志；

（4）在總部發(fā)布安全產(chǎn)品升級(jí)通知后，及時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)；

（5）安全產(chǎn)品的運(yùn)行維護(hù)活動(dòng)記入安全產(chǎn)品的維護(hù)工作日志。

3.2故障管理

安全管理員應(yīng)每天在日常維護(hù)日志中，記錄安全產(chǎn)品的運(yùn)行狀況或使用情況。在產(chǎn)品出現(xiàn)故障時(shí)，應(yīng)及時(shí)與廠商聯(lián)系解決問題，并記錄故障現(xiàn)象與處理結(jié)果。

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的《安全產(chǎn)品故障統(tǒng)計(jì)月表》。

《安全產(chǎn)品故障統(tǒng)計(jì)月表》根據(jù)日常維護(hù)記錄中安全產(chǎn)品的故障情況填寫。

產(chǎn)品類型包括：防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)、漏洞掃描系統(tǒng)、終端桌面安全防護(hù)系統(tǒng)和安全審計(jì)系統(tǒng)。

內(nèi)容包括：

a.? 故障總數(shù)

b.? 主要故障描述

c.? 處理結(jié)果

3.3變更管理

總部對網(wǎng)絡(luò)與信息安全防護(hù)產(chǎn)品的配置位置和統(tǒng)配策略做了統(tǒng)一部署。為了保證安全防護(hù)體系的完整性和可控性，需要對網(wǎng)絡(luò)信息安全防護(hù)體系中配置的安全產(chǎn)品進(jìn)行變更管理。

（1）總部統(tǒng)一配置的安全產(chǎn)品配置位置變更時(shí)必須經(jīng)總部批準(zhǔn)；

（2）各級(jí)x單位單位負(fù)責(zé)本單位安全策略的制定，但總部統(tǒng)配安全策略的變更必須報(bào)總部批準(zhǔn)。

（3）對批準(zhǔn)實(shí)施的變更情況存檔并記入本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的變更情況說明，包括：

l? 變更的安全設(shè)備名稱、型號(hào)

l? 變更原因

l? 變更后的設(shè)備配置拓?fù)?/p>

l? 變更后的設(shè)備配置策略

3.4安全管理

3.4.1例行安全管理

安全管理員必須每天分析安全產(chǎn)品的系統(tǒng)日志和安全日志，在發(fā)現(xiàn)安全事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

以下各節(jié)描述對各類安全設(shè)備的例行安全管理活動(dòng)。

3.4.1.1防火墻

（1）防火墻運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)測

安全管理員應(yīng)每天監(jiān)測上下行防火墻和橫向防火墻運(yùn)行狀態(tài)。

監(jiān)測的內(nèi)容：

a.系統(tǒng)負(fù)載（cpu狀態(tài)）

b.系統(tǒng)資源（內(nèi)存狀態(tài)）

c.防火墻端口狀態(tài)

d.網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)

（2）防火墻安全事件分析

安全管理員應(yīng)每天檢查防火墻的安全日志，分析安全事件。

安全事件分析內(nèi)容：

a. 攻擊事件描述

b. 攻擊時(shí)間

c. 攻擊類型

d. 攻擊源ip和受攻擊主機(jī)ip

e. 阻斷ip地址及相關(guān)端口

（3）防火墻安全事件月統(tǒng)計(jì)

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的《防火墻安全事件統(tǒng)計(jì)月表》。

《防火墻安全事件統(tǒng)計(jì)月表》根據(jù)防火墻日志分析結(jié)果填寫。

安全事件統(tǒng)計(jì)內(nèi)容：

a.各種攻擊類型數(shù)量及百分比統(tǒng)計(jì)

b.top 10攻擊源ip與受攻擊主機(jī)ip統(tǒng)計(jì)

（4）防火墻阻斷事件統(tǒng)計(jì)

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中《防火墻阻斷事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)表》。

《防火墻阻斷事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)表》根據(jù)安全審計(jì)系統(tǒng)中相應(yīng)的防火墻日志分析結(jié)果填寫。

阻斷事件統(tǒng)計(jì)內(nèi)容：

a. 阻斷事件總數(shù)。

b. top 10阻斷ip地址。

c.top 10 阻斷端口。

3.4.1.2入侵檢測系統(tǒng)

（1）安全事件分析

安全管理員應(yīng)每天分析入侵檢測系統(tǒng)記錄的安全事件。

安全事件分析內(nèi)容：

a. 攻擊事件描述

b. 攻擊時(shí)間

c. 攻擊類型

d. 攻擊源ip和受攻擊主機(jī)ip

（2）入侵檢測系統(tǒng)安全事件月統(tǒng)計(jì)

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的《入侵檢測系統(tǒng)安全事件統(tǒng)計(jì)月表》。

《入侵檢測系統(tǒng)安全事件統(tǒng)計(jì)月表》根據(jù)入侵檢測日志分析結(jié)果填寫。

安全事件統(tǒng)計(jì)內(nèi)容：

a. top 10安全事件數(shù)量及百分比統(tǒng)計(jì)

b.top 10攻擊源ip與受攻擊主機(jī)ip統(tǒng)計(jì)

3.4.1.3 防病毒系統(tǒng)

（1）防病毒系統(tǒng)運(yùn)行管理監(jiān)測

安全管理員應(yīng)進(jìn)行防病毒系統(tǒng)運(yùn)行管理監(jiān)測。

監(jiān)測內(nèi)容：

a.防病毒軟件升級(jí)信息

b.周病毒審計(jì)

c.周主機(jī)變化記錄

d.周策略維護(hù)

（2）病毒事件周分析

安全管理員應(yīng)每周監(jiān)測病毒事件

監(jiān)測內(nèi)容：

a.病毒總量

b.多發(fā)病毒統(tǒng)計(jì)

c.多發(fā)病毒主機(jī)

（3）病毒事件月統(tǒng)計(jì)

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的《病毒事件報(bào)告月表》。

《病毒事件報(bào)告月表》根據(jù)防病毒系統(tǒng)日志分析結(jié)果填寫。

安全事件統(tǒng)計(jì)內(nèi)容：

a.? 病毒總量

b.? 多發(fā)病毒統(tǒng)計(jì)

c.? 多發(fā)病毒主機(jī)

3.4.1.4漏洞掃描系統(tǒng)

（1）漏洞掃描系統(tǒng)管理監(jiān)控

安全管理員要嚴(yán)格管理好漏洞掃描系統(tǒng)，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得擅自使用。

在使用漏洞掃描系統(tǒng)前應(yīng)填寫《漏洞掃描系統(tǒng)使用申請》（見附件一），獲得領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方能使用。

申請內(nèi)容：漏洞掃描系統(tǒng)的掃描地址范圍。

安全管理員在日常維護(hù)日志中記錄使用漏洞掃描系統(tǒng)的情況。

對發(fā)現(xiàn)的重要業(yè)務(wù)服務(wù)器的安全漏洞，必須在報(bào)告總部后，根據(jù)總部組織的專家咨詢意見，獲得領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能打補(bǔ)丁。

（2）漏洞管理月統(tǒng)計(jì)

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的《漏洞管理月報(bào)告》。

《漏洞管理報(bào)告》根據(jù)漏洞掃描系統(tǒng)掃描數(shù)據(jù)分析與處理結(jié)果填寫。

漏洞管理內(nèi)容：

a.主要應(yīng)用系統(tǒng)的相關(guān)信息及漏洞分布情況

b.根據(jù)漏洞進(jìn)行配置調(diào)整與補(bǔ)丁安裝情況

3.4.1.5終端桌面安全防護(hù)系統(tǒng)

（1）安全事件分析

安全管理員應(yīng)每天分析終端桌面安全防護(hù)系統(tǒng)的安全事件。

安全事件分析內(nèi)容：

a. 高危險(xiǎn)級(jí)別事件名稱。

b. 高危險(xiǎn)級(jí)別事件發(fā)生時(shí)間。

c. 高危險(xiǎn)級(jí)別事件詳細(xì)內(nèi)容和發(fā)生原因。

d. 發(fā)生高危險(xiǎn)級(jí)別事件的主機(jī)信息。

（2）終端桌面安全防護(hù)系統(tǒng)月統(tǒng)計(jì)

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的《桌面安全防護(hù)系統(tǒng)事件月報(bào)告》。

《桌面安全防護(hù)系統(tǒng)事件月報(bào)告》根據(jù)桌面安全防護(hù)系統(tǒng)的相應(yīng)查詢功能和安全審計(jì)系統(tǒng)中桌面安全防護(hù)系統(tǒng)的相關(guān)日志分析結(jié)果填寫。

終端桌面安全防護(hù)系統(tǒng)管理內(nèi)容：

a.資產(chǎn)信息統(tǒng)計(jì)

b. 安全事件總數(shù)，高危險(xiǎn)級(jí)別事件數(shù)量，中危險(xiǎn)級(jí)別事件數(shù)量。

c.top 10 高危險(xiǎn)級(jí)別事件。

d.top 10 高危險(xiǎn)級(jí)別ip地址.

3.4.1.6安全審計(jì)系統(tǒng)

（1）安全事件分析

安全管理員應(yīng)每天分析安全審計(jì)系統(tǒng)收集和處理的安全事件日志信息。

安全事件分析內(nèi)容：

a. windows主機(jī)產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件信息。

b.windows主機(jī)產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件產(chǎn)生的時(shí)間。

c.windows主機(jī)產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件所屬主機(jī)信息。

d. unix主機(jī)產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件信息。

e.unix主機(jī)產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件產(chǎn)生的時(shí)間。

f.unix主機(jī)產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件所屬主機(jī)信息。

g. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件信息。

h.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件產(chǎn)生的時(shí)間。

i.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備產(chǎn)生的高危險(xiǎn)級(jí)別事件所屬主機(jī)信息。

（2）安全審計(jì)系統(tǒng)月統(tǒng)計(jì)

安全管理員應(yīng)按附件二要求如實(shí)填寫本單位《運(yùn)行管理報(bào)告》中的《安全審計(jì)管理月報(bào)告》。共包括如下四個(gè)報(bào)告：《安全審計(jì)系統(tǒng)審計(jì)源及日志統(tǒng)計(jì)》、《windows主機(jī)事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)》、《unix主機(jī)事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)》、《網(wǎng)絡(luò)設(shè)備事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)》。

《安全審計(jì)管理月報(bào)告》根據(jù)安全審計(jì)系統(tǒng)收集的日志結(jié)果填寫。

安全審計(jì)管理內(nèi)容：

1、安全審計(jì)系統(tǒng)審計(jì)源及日志統(tǒng)計(jì)

a.日志源日志源數(shù)量統(tǒng)計(jì)

b.日志分級(jí)數(shù)量統(tǒng)計(jì)

2、windows主機(jī)事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)

a. 產(chǎn)生事件總數(shù)，高危險(xiǎn)級(jí)別數(shù)量。

b. top 10高危險(xiǎn)級(jí)別事件產(chǎn)生數(shù)量的ip地址

3、unix主機(jī)事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)

a. 產(chǎn)生事件總數(shù)，高危險(xiǎn)級(jí)別數(shù)量。

b. top 10高危險(xiǎn)級(jí)別事件產(chǎn)生數(shù)量的ip地址

4、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備事件報(bào)告統(tǒng)計(jì)

a. 產(chǎn)生事件總數(shù)，高危險(xiǎn)級(jí)別數(shù)量。

b. top 10高危險(xiǎn)級(jí)別事件產(chǎn)生數(shù)量的ip地址

3.4.2應(yīng)急安全管理

在發(fā)現(xiàn)安全系統(tǒng)出現(xiàn)《x單位系統(tǒng)重大網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件報(bào)告制度》中定義的重大安全事件時(shí)，按文件規(guī)定的流程進(jìn)行處理和上報(bào)，如果與相應(yīng)的安全產(chǎn)品關(guān)聯(lián)，應(yīng)同時(shí)記錄相關(guān)情況。

第3篇 信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法

第一章 總則

第一條

為規(guī)范信息安全等級(jí)保護(hù)管理,提高信息安全保障能力和水平,維護(hù)國家安全、社會(huì)穩(wěn)定和公共利益,保障和促進(jìn)信息化建設(shè),根據(jù)《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。

第二條

國家通過制定統(tǒng)一的信息安全等級(jí)保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),組織公民、法人和其他組織對信息系統(tǒng)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù),對等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、管理。

第三條

公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)信息安全等級(jí)保護(hù)工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。國家保密工作部門負(fù)責(zé)等級(jí)保護(hù)工作中有關(guān)保密工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。國家密碼管理部門負(fù)責(zé)等級(jí)保護(hù)工作中有關(guān)密碼工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。涉及其他職能部門管轄范圍的事項(xiàng),由有關(guān)職能部門依照國家法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管理。國務(wù)院信息化工作辦公室及地方信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)等級(jí)保護(hù)工作的部門間協(xié)調(diào)。

第四條

信息系統(tǒng)主管部門應(yīng)當(dāng)依照本辦法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,督促、檢查、指導(dǎo)本行業(yè)、本部門或者本地區(qū)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位的信息安全等級(jí)保護(hù)工作。

第五條

信息系統(tǒng)的運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依照本辦法及其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,履行信息安全等級(jí)保護(hù)的義務(wù)和責(zé)任。

第二章 等級(jí)劃分與保護(hù)

第六條

國家信息安全等級(jí)保護(hù)堅(jiān)持自主定級(jí)、自主保護(hù)的原則。信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息系統(tǒng)在國家安全、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)生活中的重要程度,信息系統(tǒng)遭到破壞后對國家安全、社會(huì)秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度等因素確定。

第七條

信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)分為以下五級(jí):

第一級(jí),信息系統(tǒng)受到破壞后,會(huì)對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成損害,但不損害國家安全、社會(huì)秩序和公共利益。

第二級(jí),信息系統(tǒng)受到破壞后,會(huì)對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害,或者對社會(huì)秩序和公共利益造成損害,但不損害國家安全。

第三級(jí),信息系統(tǒng)受到破壞后,會(huì)對社會(huì)秩序和公共利益造成嚴(yán)重?fù)p害,或者對國家安全造成損害。

第四級(jí),信息系統(tǒng)受到破壞后,會(huì)對社會(huì)秩序和公共利益造成特別嚴(yán)重?fù)p害,或者對國家安全造成嚴(yán)重?fù)p害。

第五級(jí),信息系統(tǒng)受到破壞后,會(huì)對國家安全造成特別嚴(yán)重?fù)p害。

第八條

信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位依據(jù)本辦法和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù),國家有關(guān)信息安全監(jiān)管部門對其信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督管理。

第一級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。

第二級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。國家信息安全監(jiān)管部門對該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。

第三級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。國家信息安全監(jiān)管部門對該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

第四級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)專門需求進(jìn)行保護(hù)。國家信息安全監(jiān)管部門對該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行強(qiáng)制監(jiān)督、檢查。

第五級(jí)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)特殊安全需求進(jìn)行保護(hù)。國家指定專門部門對該級(jí)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)工作進(jìn)行專門監(jiān)督、檢查。

第三章 等級(jí)保護(hù)的實(shí)施與管理

第九條

信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》具體實(shí)施等級(jí)保護(hù)工作。

第十條

信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)。有主管部門的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管部門審核批準(zhǔn)。

跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)可以由主管部門統(tǒng)一確定安全保護(hù)等級(jí)。

對擬確定為第四級(jí)以上信息系統(tǒng)的,運(yùn)營、使用單位或者主管部門應(yīng)當(dāng)請國家信息安全保護(hù)等級(jí)專家評審委員會(huì)評審。

第十一條

信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)確定后,運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家信息安全等級(jí)保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),使用符合國家有關(guān)規(guī)定,滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)需求的信息技術(shù)產(chǎn)品,開展信息系統(tǒng)安全建設(shè)或者改建工作。

第十二條

在信息系統(tǒng)建設(shè)過程中,運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》(gb17859-1999)、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),參照《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求》(gb/t20271-2006)、《信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求》(gb/t20270-2006)、《信息安全技術(shù) 操作系統(tǒng)安全技術(shù)要求》(gb/t20272-2006)、《信息安全技術(shù) 數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全技術(shù)要求》(gb/t20273-2006)、《信息安全技術(shù) 服務(wù)器技術(shù)要求》、《信息安全技術(shù) 終端計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全等級(jí)技術(shù)要求》(ga/t671-2006)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同步建設(shè)符合該等級(jí)要求的信息安全設(shè)施。

第十三條

運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)參照《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》(gb/t20269-2006)、《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全工程管理要求》(gb/t20282-2006)、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等管理規(guī)范,制定并落實(shí)符合本系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)要求的安全管理制度。

第十四條

信息系統(tǒng)建設(shè)完成后,運(yùn)營、使用單位或者其主管部門應(yīng)當(dāng)選擇符合本辦法規(guī)定條件的測評機(jī)構(gòu),依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測評要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),定期對信息系統(tǒng)安全等級(jí)狀況開展等級(jí)測評。第三級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次等級(jí)測評,第四級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每半年至少進(jìn)行一次等級(jí)測評,第五級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)特殊安全需求進(jìn)行等級(jí)測評。

信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位及其主管部門應(yīng)當(dāng)定期對信息系統(tǒng)安全狀況、安全保護(hù)制度及措施的落實(shí)情況進(jìn)行自查。第三級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次自查,第四級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每半年至少進(jìn)行一次自查,第五級(jí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)特殊安全需求進(jìn)行自查。

經(jīng)測評或者自查,信息系統(tǒng)安全狀況未達(dá)到安全保護(hù)等級(jí)要求的,運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)制定方案進(jìn)行整改。

第十五條

已運(yùn)營(運(yùn)行)的第二級(jí)以上信息系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)在安全保護(hù)等級(jí)確定后30日內(nèi),由其運(yùn)營、使用單位到所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。

新建第二級(jí)以上信息系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)在投入運(yùn)行后30日內(nèi),由其運(yùn)營、使用單位到所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。

隸屬于中央的在京單位,其跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行并由主管部門統(tǒng)一定級(jí)的信息系統(tǒng),由主管部門向公安部辦理備案手續(xù)。跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)在各地運(yùn)行、應(yīng)用的分支系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)備案。

第十六條

辦理信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)備案手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)填寫《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案表》,第三級(jí)以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供以下材料:

(一)系統(tǒng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)及說明;

(二)系統(tǒng)安全組織機(jī)構(gòu)和管理制度;

(三)系統(tǒng)安全保護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)實(shí)施方案或者改建實(shí)施方案;

(四)系統(tǒng)使用的信息安全產(chǎn)品清單及其認(rèn)證、銷售許可證明;

(五)測評后符合系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)的技術(shù)檢測評估報(bào)告;

(六)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)專家評審意見;

(七)主管部門審核批準(zhǔn)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)的意見。

第十七條

信息系統(tǒng)備案后,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對信息系統(tǒng)的備案情況進(jìn)行審核,對符合等級(jí)保護(hù)要求的,應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)備案證明;發(fā)現(xiàn)不符合本辦法及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)通知備案單位予以糾正;發(fā)現(xiàn)定級(jí)不準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)通知備案單位重新審核確定。

運(yùn)營、使用單位或者主管部門重新確定信息系統(tǒng)等級(jí)后,應(yīng)當(dāng)按照本辦法向公安機(jī)關(guān)重新備案。

第十八條

受理備案的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對第三級(jí)、第四級(jí)信息系統(tǒng)的運(yùn)營、使用單位的信息安全等級(jí)保護(hù)工作情況進(jìn)行檢查。對第三級(jí)信息系統(tǒng)每年至少檢查一次,對第四級(jí)信息系統(tǒng)每半年至少檢查一次。對跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)的檢查,應(yīng)當(dāng)會(huì)同其主管部門進(jìn)行。

對第五級(jí)信息系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)由國家指定的專門部門進(jìn)行檢查。

公安機(jī)關(guān)、國家指定的專門部門應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查:

(一) 信息系統(tǒng)安全需求是否發(fā)生變化,原定保護(hù)等級(jí)是否準(zhǔn)確;

(二) 運(yùn)營、使用單位安全管理制度、措施的落實(shí)情況;

(三) 運(yùn)營、使用單位及其主管部門對信息系統(tǒng)安全狀況的檢查情況;

(四) 系統(tǒng)安全等級(jí)測評是否符合要求;

(五) 信息安全產(chǎn)品使用是否符合要求;

(六) 信息系統(tǒng)安全整改情況;

(七) 備案材料與運(yùn)營、使用單位、信息系統(tǒng)的符合情況;

(八) 其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。

第十九條

信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)接受公安機(jī)關(guān)、國家指定的專門部門的安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo),如實(shí)向公安機(jī)關(guān)、國家指定的專門部門提供下列有關(guān)信息安全保護(hù)的信息資料及數(shù)據(jù)文件:

(一) 信息系統(tǒng)備案事項(xiàng)變更情況;

(二) 安全組織、人員的變動(dòng)情況;

(三) 信息安全管理制度、措施變更情況;

(四) 信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況記錄;

(五) 運(yùn)營、使用單位及主管部門定期對信息系統(tǒng)安全狀況的檢查記錄;

(六) 對信息系統(tǒng)開展等級(jí)測評的技術(shù)測評報(bào)告;

(七) 信息安全產(chǎn)品使用的變更情況;

(八) 信息安全事件應(yīng)急預(yù)案,信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)果報(bào)告;

(九) 信息系統(tǒng)安全建設(shè)、整改結(jié)果報(bào)告。

第二十條

公安機(jī)關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)安全保護(hù)狀況不符合信息安全等級(jí)保護(hù)有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向運(yùn)營、使用單位發(fā)出整改通知。運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)整改通知要求,按照管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。整改完成后,應(yīng)當(dāng)將整改報(bào)告向公安機(jī)關(guān)備案。必要時(shí),公安機(jī)關(guān)可以對整改情況組織檢查。

第二十一條

第三級(jí)以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)選擇使用符合以下條件的信息安全產(chǎn)品:

(一)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位是由中國公民、法人投資或者國家投資或者控股的,在中華人民共和國境內(nèi)具有獨(dú)立的法人資格;

(二)產(chǎn)品的核心技術(shù)、關(guān)鍵部件具有我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán);

(三)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位及其主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無犯罪記錄;

(四)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位聲明沒有故意留有或者設(shè)置漏洞、后門、木馬等程序和功能;

(五)對國家安全、社會(huì)秩序、公共利益不構(gòu)成危害;

(六)對已列入信息安全產(chǎn)品認(rèn)證目錄的,應(yīng)當(dāng)取得國家信息安全產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書。

第二十二條

第三級(jí)以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的等級(jí)保護(hù)測評機(jī)構(gòu)進(jìn)行測評:

(一) 在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立(港澳臺(tái)地區(qū)除外);

(二) 由中國公民投資、中國法人投資或者國家投資的企事業(yè)單位(港澳臺(tái)地區(qū)除外);

(三) 從事相關(guān)檢測評估工作兩年以上,無違法記錄;

(四) 工作人員僅限于中國公民;

(五) 法人及主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無犯罪記錄;

(六) 使用的技術(shù)裝備、設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合本辦法對信息安全產(chǎn)品的要求;

(七) 具有完備的保密管理、項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理、人員管理和培訓(xùn)教育等安全管理制度;

(八) 對國家安全、社會(huì)秩序、公共利益不構(gòu)成威脅。

第二十三條

從事信息系統(tǒng)安全等級(jí)測評的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):

(一)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),提供安全、客觀、公正的檢測評估服務(wù),保證測評的質(zhì)量和效果;

(二)保守在測評活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,防范測評風(fēng)險(xiǎn);

(三)對測評人員進(jìn)行安全保密教育,與其簽訂安全保密責(zé)任書,規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的安全保密義務(wù)和承擔(dān)的法律責(zé)任,并負(fù)責(zé)檢查落實(shí)。

第四章 涉密信息系統(tǒng)的分級(jí)保護(hù)管理

第二十四條

涉密信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家信息安全等級(jí)保護(hù)的基本要求,按照國家保密工作部門有關(guān)涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)的管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際情況進(jìn)行保護(hù)。

非涉密信息系統(tǒng)不得處理國家秘密信息。

第二十五條

涉密信息系統(tǒng)按照所處理信息的最高密級(jí),由低到高分為秘密、機(jī)密、絕密三個(gè)等級(jí)。

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)在信息規(guī)范定密的基礎(chǔ)上,依據(jù)涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)管理辦法和國家保密標(biāo)準(zhǔn)bmb17-2006《涉及國家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)技術(shù)要求》確定系統(tǒng)等級(jí)。對于包含多個(gè)安全域的涉密信息系統(tǒng),各安全域可以分別確定保護(hù)等級(jí)。

保密工作部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督指導(dǎo)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位準(zhǔn)確、合理地進(jìn)行系統(tǒng)定級(jí)。

第二十六條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)將涉密信息系統(tǒng)定級(jí)和建設(shè)使用情況,及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)主管部門的保密工作機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)系統(tǒng)審批的保密工作部門備案,并接受保密部門的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。

第二十七條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)選擇具有涉密集成資質(zhì)的單位承擔(dān)或者參與涉密信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)施。

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),按照秘密、機(jī)密、絕密三級(jí)的不同要求,結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際進(jìn)行方案設(shè)計(jì),實(shí)施分級(jí)保護(hù),其保護(hù)水平總體上不低于國家信息安全等級(jí)保護(hù)第三級(jí)、第四級(jí)、第五級(jí)的水平。

第二十八條

涉密信息系統(tǒng)使用的信息安全保密產(chǎn)品原則上應(yīng)當(dāng)選用國產(chǎn)品,并應(yīng)當(dāng)通過國家保密局授權(quán)的檢測機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)國家保密標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的檢測,通過檢測的產(chǎn)品由國家保密局審核發(fā)布目錄。

第二十九條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在系統(tǒng)工程實(shí)施結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)向保密工作部門提出申請,由國家保密局授權(quán)的系統(tǒng)測評機(jī)構(gòu)依據(jù)國家保密標(biāo)準(zhǔn)bmb22-2007《涉及國家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)測評指南》,對涉密信息系統(tǒng)進(jìn)行安全保密測評。

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在系統(tǒng)投入使用前,應(yīng)當(dāng)按照《涉及國家秘密的信息系統(tǒng)審批管理規(guī)定》,向設(shè)區(qū)的市級(jí)以上保密工作部門申請進(jìn)行系統(tǒng)審批,涉密信息系統(tǒng)通過審批后方可投入使用。已投入使用的涉密信息系統(tǒng),其建設(shè)使用單位在按照分級(jí)保護(hù)要求完成系統(tǒng)整改后,應(yīng)當(dāng)向保密工作部門備案。

第三十條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在申請系統(tǒng)審批或者備案時(shí),應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

(一)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、實(shí)施方案及審查論證意見;

(二)系統(tǒng)承建單位資質(zhì)證明材料;

(三)系統(tǒng)建設(shè)和工程監(jiān)理情況報(bào)告;

(四)系統(tǒng)安全保密檢測評估報(bào)告;

(五)系統(tǒng)安全保密組織機(jī)構(gòu)和管理制度情況;

(六)其他有關(guān)材料。

第三十一條

涉密信息系統(tǒng)發(fā)生涉密等級(jí)、連接范圍、環(huán)境設(shè)施、主要應(yīng)用、安全保密管理責(zé)任單位變更時(shí),其建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向負(fù)責(zé)審批的保密工作部門報(bào)告。保密工作部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況,決定是否對其重新進(jìn)行測評和審批。

第三十二條

涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家保密標(biāo)準(zhǔn)bmb20-2007《涉及國家秘密的信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)管理規(guī)范》,加強(qiáng)涉密信息系統(tǒng)運(yùn)行中的保密管理,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,消除泄密隱患和漏洞。

第三十三條

國家和地方各級(jí)保密工作部門依法對各地區(qū)、各部門涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)工作實(shí)施監(jiān)督管理,并做好以下工作:

(一)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查分級(jí)保護(hù)工作的開展;

(二)指導(dǎo)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位規(guī)范信息定密,合理確定系統(tǒng)保護(hù)等級(jí);

(三)參與涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)方案論證,指導(dǎo)建設(shè)使用單位做好保密設(shè)施的同步規(guī)劃設(shè)計(jì);

(四)依法對涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位進(jìn)行監(jiān)督管理;

(五)嚴(yán)格進(jìn)行系統(tǒng)測評和審批工作,監(jiān)督檢查涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位分級(jí)保護(hù)管理制度和技術(shù)措施的落實(shí)情況;

(六)加強(qiáng)涉密信息系統(tǒng)運(yùn)行中的保密監(jiān)督檢查。對秘密級(jí)、機(jī)密級(jí)信息系統(tǒng)每兩年至少進(jìn)行一次保密檢查或者系統(tǒng)測評,對絕密級(jí)信息系統(tǒng)每年至少進(jìn)行一次保密檢查或者系統(tǒng)測評;

(七)了解掌握各級(jí)各類涉密信息系統(tǒng)的管理使用情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處各種違規(guī)違法行為和泄密事件。

第五章 信息安全等級(jí)保護(hù)的密碼管理

第三十四條

國家密碼管理部門對信息安全等級(jí)保護(hù)的密碼實(shí)行分類分級(jí)管理。根據(jù)被保護(hù)對象在國家安全、社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用和重要程度,被保護(hù)對象的安全防護(hù)要求和涉密程度,被保護(hù)對象被破壞后的危害程度以及密碼使用部門的性質(zhì)等,確定密碼的等級(jí)保護(hù)準(zhǔn)則。

信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位采用密碼進(jìn)行等級(jí)保護(hù)的,應(yīng)當(dāng)遵照《信息安全等級(jí)保護(hù)密碼管理辦法》、《信息安全等級(jí)保護(hù)商用密碼技術(shù)要求》等密碼管理規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十五條

信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)中密碼的配備、使用和管理等,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家密碼管理的有關(guān)規(guī)定。

第三十六條

信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用密碼技術(shù)對信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)。采用密碼對涉及國家秘密的信息和信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)的,應(yīng)報(bào)經(jīng)國家密碼管理局審批,密碼的設(shè)計(jì)、實(shí)施、使用、運(yùn)行維護(hù)和日常管理等,應(yīng)當(dāng)按照國家密碼管理有關(guān)規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;采用密碼對不涉及國家秘密的信息和信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)的,須遵守《商用密碼管理?xiàng)l例》和密碼分類分級(jí)保護(hù)有關(guān)規(guī)定與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),其密碼的配備使用情況應(yīng)當(dāng)向國家密碼管理機(jī)構(gòu)備案。

第三十七條

運(yùn)用密碼技術(shù)對信息系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)建設(shè)和整改的,必須采用經(jīng)國家密碼管理部門批準(zhǔn)使用或者準(zhǔn)于銷售的密碼產(chǎn)品進(jìn)行安全保護(hù),不得采用國外引進(jìn)或者擅自研制的密碼產(chǎn)品;未經(jīng)批準(zhǔn)不得采用含有加密功能的進(jìn)口信息技術(shù)產(chǎn)品。

第三十八條

信息系統(tǒng)中的密碼及密碼設(shè)備的測評工作由國家密碼管理局認(rèn)可的測評機(jī)構(gòu)承擔(dān),其他任何部門、單位和個(gè)人不得對密碼進(jìn)行評測和監(jiān)控。

第三十九條

各級(jí)密碼管理部門可以定期或者不定期對信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)工作中密碼配備、使用和管理的情況進(jìn)行檢查和測評,對重要涉密信息系統(tǒng)的密碼配備、使用和管理情況每兩年至少進(jìn)行一次檢查和測評。在監(jiān)督檢查過程中,發(fā)現(xiàn)存在安全隱患或者違反密碼管理相關(guān)規(guī)定或者未達(dá)到密碼相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的,應(yīng)當(dāng)按照國家密碼管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。

第六章 法律責(zé)任

第四十條

第三級(jí)以上信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,由公安機(jī)關(guān)、國家保密工作部門和國家密碼工作管理部門按照職責(zé)分工責(zé)令其限期改正;逾期不改正的,給予警告,并向其上級(jí)主管部門通報(bào)情況,建議對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以處理,并及時(shí)反饋處理結(jié)果:

(一) 未按本辦法規(guī)定備案、審批的;

(二) 未按本辦法規(guī)定落實(shí)安全管理制度、措施的;

(三) 未按本辦法規(guī)定開展系統(tǒng)安全狀況檢查的;

(四) 未按本辦法規(guī)定開展系統(tǒng)安全技術(shù)測評的;

(五) 接到整改通知后,拒不整改的;

(六) 未按本辦法規(guī)定選擇使用信息安全產(chǎn)品和測評機(jī)構(gòu)的;

(七) 未按本辦法規(guī)定如實(shí)提供有關(guān)文件和證明材料的;

(八) 違反保密管理規(guī)定的;

(九) 違反密碼管理規(guī)定的;

(十) 違反本辦法其他規(guī)定的。

違反前款規(guī)定,造成嚴(yán)重?fù)p害的,由相關(guān)部門依照有關(guān)法律、法規(guī)予以處理。

第四十一條

信息安全監(jiān)管部門及其工作人員在履行監(jiān)督管理職責(zé)中,玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十二條

已運(yùn)行信息系統(tǒng)的運(yùn)營、使用單位自本辦法施行之日起180日內(nèi)確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí);新建信息系統(tǒng)在設(shè)計(jì)、規(guī)劃階段確定安全保護(hù)等級(jí)。

第四十三條

本辦法所稱“以上”包含本數(shù)(級(jí))。

第四十四條

本辦法自發(fā)布之日起施行,《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法(試行)》(公通字[2006]7號(hào))同時(shí)廢止。

第4篇 信息安全獎(jiǎng)懲管理辦法

1.目的

明確信息安全獎(jiǎng)勵(lì)與違規(guī)行為處罰的操作原則,強(qiáng)化執(zhí)行,促進(jìn)員工信息安全意識(shí)提升。

2.適用范圍

本規(guī)范適用于深圳市**公司 (后續(xù)簡稱為公司)。

3.定義

序號(hào)

角色

職責(zé)

001

信息安全事件

指識(shí)別出的發(fā)生的系統(tǒng)、服務(wù)或網(wǎng)絡(luò)事件表明可能違反信息安全策略或防護(hù)措施失效;或以前未知的與安全相關(guān)的情況;其中一、二級(jí)信息安全事件稱為重大信息安全事件。

002

信息安全活動(dòng)

為培養(yǎng)員工信息安全意識(shí),提高公司整體安全水平而舉辦的活動(dòng),形式包括但不限于:考試、培訓(xùn)、宣傳和自查。

4.職責(zé)與權(quán)限

序號(hào)

角色

職責(zé)

001

員工

遵守公司信息安全管理制度,積極配合、參與信息安全活動(dòng)。

002

各部門信息安全接口人

協(xié)助公司信息安全管理制度、產(chǎn)品的宣傳與培訓(xùn)工作;負(fù)責(zé)對部門信息安全問題進(jìn)行匯總與反饋。

003

部門主管

是部門信息安全的直接責(zé)任人,負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理本部門員工的信息安全行為,并對潛在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警,預(yù)防信息安全事件。

004

部門經(jīng)理

作為部門信息安全的間接責(zé)任人,熟悉公司信息安全戰(zhàn)略,并積極推動(dòng)信息安全策略的落地執(zhí)行。

005

部門副總

對所負(fù)責(zé)部門的信息安全事件負(fù)相應(yīng)的管理責(zé)任。

006

it部信息安全組

對信息安全事件進(jìn)行跟蹤處理,并確定事件責(zé)任人。

007

董事會(huì)秘書

審核信息安全事件處理報(bào)告。

008

總經(jīng)理

最終審批信息安全事件處罰申請。

009

人力資源部

依據(jù)公司財(cái)務(wù)制度對已審批的信息安全獎(jiǎng)勵(lì)/處罰報(bào)告執(zhí)行經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)或者處罰措施。

010

法務(wù)部

配合it部信息安全組進(jìn)行信息安全事件處理,對違反法律法規(guī)的信息安全責(zé)任人依法追究法律責(zé)任。

5.內(nèi)容

5.1獎(jiǎng)勵(lì)、違規(guī)行為處罰原則

5.1.1及時(shí)激勵(lì)原則

對長期妥善保護(hù)公司信息資產(chǎn),有效避免信息資產(chǎn)的遺失、濫用、盜用等,或?qū)τ诖龠M(jìn)信息安全合理共享表現(xiàn)突出的個(gè)人或者集體,將及時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)。

5.1.2舉報(bào)保密原則

對于舉報(bào)信息安全違規(guī)行為的人員,將對其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)并嚴(yán)格保護(hù)其個(gè)人資料不公開。

5.1.3違規(guī)行為處罰原則

5.1.3.1法律追究原則

公司所有保密信息均為公司合法資產(chǎn),受國家法律法規(guī)保護(hù)。任何損害公司保密信息的行為,公司均有權(quán)追究行為人法律責(zé)任。

5.1.3.2違規(guī)分級(jí)原則

根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、造成的損失和影響的嚴(yán)重程度、違規(guī)人員是否有意對違規(guī)行為分級(jí)。涉及關(guān)鍵信息資產(chǎn)的,違規(guī)等級(jí)要升級(jí);一次違反多條信息安全規(guī)定的人員按最高違規(guī)等級(jí)從重處罰;對多次違反信息安全規(guī)定的人員再次違規(guī)時(shí)要從重處罰。

5.1.3.3主動(dòng)從寬原則

產(chǎn)生違規(guī)行為后主動(dòng)報(bào)告,積極采取補(bǔ)救措施以減少影響和損失的人員,可減輕處罰;對問題隱瞞不報(bào)或者不及時(shí)上報(bào)而導(dǎo)致違規(guī)影響擴(kuò)大的人員,加重處罰。

5.1.3.4過度防衛(wèi)處罰原則

對阻礙信息合理流動(dòng)與共享的人員要給予處罰。

5.1.3.5及時(shí)處理原則

對重大信息安全違規(guī)事件,要及時(shí)處理。任何拖延、推諉不處理的責(zé)任人,要給予問責(zé)。

5.2 獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)與責(zé)任部門

5.2.1獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)與措施

獎(jiǎng)勵(lì)事跡

獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)

獎(jiǎng)勵(lì)措施

舉報(bào)或者制止泄密、竊密或者其他嚴(yán)重?fù)p害公司利益事件的集體或者個(gè)人

一級(jí)

根據(jù)具體情況給予8000元集體獎(jiǎng)勵(lì)或者5000元個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì);通報(bào)表揚(yáng)(遵循“舉報(bào)保密原則“淡化事跡并隱藏人員信息)。

制止他人違規(guī)行為或者即時(shí)反映可能造成泄密、竊密或者其他重大安全隱患的個(gè)人,以及在信息安全方面做出表率或者突出貢獻(xiàn)的集體

二級(jí)

根據(jù)具體情況集體獎(jiǎng)5000元或者3000個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì);通報(bào)表揚(yáng)(遵循“舉報(bào)保密原則“淡化事跡并隱藏人員信息)。

在信息安全管理中做出貢獻(xiàn),反映信息安全隱患或者過度防衛(wèi)被核實(shí)、提出信息安全合理化建議并被采納的個(gè)人,以及在信息安全方面做出貢獻(xiàn)的集體

三級(jí)

根據(jù)具體情況給予3000元集體獎(jiǎng)勵(lì)或者1000元個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)。

5.2.2獎(jiǎng)勵(lì)責(zé)任部門

1)對于滿足信息安全獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的集體或者個(gè)人,it部信息安全組可根據(jù)具體事跡定期進(jìn)行申報(bào),審批通過后由人力資源部根據(jù)公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行發(fā)放獎(jiǎng)金;

2) 各部門信息安全接口人可自行組織對本部門優(yōu)秀信息安全集體或者個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

5.3 違規(guī)等級(jí)與責(zé)任部門

5.3.1 違規(guī)等級(jí)與措施

違規(guī)事件

違規(guī)等級(jí)

處罰措施

盜竊、故意泄露公司保密信息的,或故意違反信息安全管理規(guī)定,性質(zhì)嚴(yán)重造成重大影響或者風(fēng)險(xiǎn)

一級(jí)

1. 直接開除,永不錄用;

2. 如違反法律法規(guī)由公司法務(wù)部移送公安機(jī)關(guān)處理;如給公司造成相關(guān)損失,須賠償公司損失。

3. 全公司范圍內(nèi)通報(bào)處罰決定。

故意違反信息安全規(guī)定,性質(zhì)嚴(yán)重;或者造成較大影響或較大風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)

1. 如給公司造成相關(guān)損失,須賠償公司損失;

2. 擔(dān)任公司管理崗位的人員,進(jìn)行降職或者降薪處理;非公司管理崗位的人員,進(jìn)行降薪處理;

3. 全公司范圍內(nèi)通報(bào)處罰決定。

過失違反信息安全管理規(guī)定,造成一定影響或者風(fēng)險(xiǎn)的;或者故意違反信息安全管理規(guī)定,但性質(zhì)不嚴(yán)重且沒有造成嚴(yán)重影響或風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)

1. 記入關(guān)鍵事件考評結(jié)果減10分或罰款500元;

2. 12個(gè)月內(nèi)2次三級(jí)違規(guī)升級(jí)為1次二級(jí)違規(guī)。

3.部門內(nèi)部通報(bào)處罰決定。

過失違反信息安全管理規(guī)定,性質(zhì)較輕,且造成輕微影響或者風(fēng)險(xiǎn)

四級(jí)

1.記入關(guān)鍵事件考評結(jié)果減5分或罰款300元;

2.12個(gè)月內(nèi)2次四級(jí)違規(guī)升級(jí)為1次三級(jí)違規(guī);

3.部門內(nèi)部通報(bào)處罰決定。

說明:

1) 信息安全管理規(guī)定包括公司各部門正式發(fā)布的信息安全管理制度;

2) 上表中“違規(guī)事件“的描述是定性的描述,是違規(guī)事件定級(jí)的參考原則。常見違規(guī)行為所適用違規(guī)等級(jí)具體參考附件1:《常見違規(guī)行為及其適用處罰等級(jí)舉例》,其他違規(guī)行為所使用等級(jí)可參考舉例進(jìn)行認(rèn)定。

5.3.2 責(zé)任判定

1)發(fā)生一、二級(jí)重大信息安全事件違規(guī)時(shí),違規(guī)者直接上級(jí)和部門經(jīng)理承擔(dān)直接和間接責(zé)任,部門副總須承擔(dān)連帶管理責(zé)任,并按照《常見違規(guī)行為及其適用處罰等級(jí)舉例v1.0》適用條款進(jìn)行處罰;

2)對于三、四級(jí)信息安全違規(guī),根據(jù)以下條件判斷責(zé)任人直接上級(jí)是否連帶處罰:

員工無意違規(guī),且責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo)未進(jìn)行審批授權(quán)的,不進(jìn)行連帶處罰;

員工無意違規(guī),但責(zé)任人領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行包庇的,在事實(shí)確認(rèn)的基礎(chǔ)上,進(jìn)行連帶處罰;

若所管理部門一個(gè)月內(nèi)發(fā)生2次(含)以上故意違規(guī)或者4次(含)以上無意違規(guī)事件,對直接上級(jí)進(jìn)行連帶處罰。

5.3.3 處罰責(zé)任部門

處罰等級(jí)

處罰責(zé)任人

批準(zhǔn)

申訴

一級(jí)

總經(jīng)理

/

人力資源部

二級(jí)

總經(jīng)理

/

人力資源部

三級(jí)

部門分管副總

it部信息安全組

人力資源部

四級(jí)

部門分管副總

it部信息安全組

人力資源部

說明:

1)對于各類違規(guī)行為處罰應(yīng)當(dāng)慎重,應(yīng)建立在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上給出處罰意見。根據(jù)違規(guī)行為性質(zhì)、造成的損失和影響的大小,it部信息安全組有權(quán)要求對當(dāng)事人加重或者減輕處罰;

2)發(fā)現(xiàn)可疑事件的組織作為事件調(diào)查和處理的責(zé)任部門。為了加快一級(jí)違規(guī)行為的處理進(jìn)度,溝通時(shí)限和批準(zhǔn)期限都是2天;

3)在違規(guī)事件處理過程中,it部信息安全組協(xié)助與監(jiān)督處罰責(zé)任人完成處罰執(zhí)行工作。處罰責(zé)任人或其授權(quán)人員要做好與違規(guī)員工的溝通工作。對違規(guī)處罰過程中出現(xiàn)的拖延、推諉行為,it部信息安全組可以行使否決權(quán)。

5.4.維護(hù)與解釋

1)本規(guī)定發(fā)布之日起生效;

2)本規(guī)定由it部信息安全組至少每兩年審視一次,根據(jù)審核結(jié)果修訂標(biāo)準(zhǔn)并頒布執(zhí)行;

3)本規(guī)定解釋權(quán)歸it部信息安全組。

6.相關(guān)文件

附件1:《常見違規(guī)行為及其適用處罰等級(jí)舉例》

7.記錄表格

無