生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定
第一章? 總則
第一條? 為規(guī)范神華國能（神東電力）集團(tuán)公司（以下簡稱公司）及下屬發(fā)電單位（以下簡稱各單位）生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，有效實(shí)施生產(chǎn)本質(zhì)安全管理，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、神華集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
本標(biāo)準(zhǔn)引用文件：
（一）《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（國資發(fā)改革【2006】108號）
（二）《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》（電監(jiān)安全【2011】23號）
（三）《風(fēng)險(xiǎn)管理? 術(shù)語》（gb/t 23694—2009）
（四）《風(fēng)險(xiǎn)管理? 原則與實(shí)施指南》（gb/t 24353—2009）
（五）《風(fēng)險(xiǎn)管理? 風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》（gb/t 27921—2011）
（六）《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（gb／t13861—2009）
（七）《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識》（gb18218-2009）
（八）《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》（aq/t1093-2011）
（九）《神華集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》（神華集團(tuán)公司董事會第三十四次會議審議通過）
（十）《發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系研究》（神華集團(tuán)公司）
（十一）《神華國能集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》（神華國能內(nèi)審【2013】88號）
第二條? 本規(guī)定規(guī)范了公司及各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的明確環(huán)境信息、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)督檢查與評價(jià)等方面的管理內(nèi)容、方法和要求。
第三條? 本規(guī)定所稱“危險(xiǎn)源”是指生產(chǎn)過程中可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
本規(guī)定所稱“第一類危險(xiǎn)源”是指生產(chǎn)過程中可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)。
本規(guī)定所稱“第二類危險(xiǎn)源”是指生產(chǎn)過程中造成約束、限制能量和危險(xiǎn)物質(zhì)措施失控的各種不安全因素。
本規(guī)定所稱“風(fēng)險(xiǎn)”是指生產(chǎn)過程中傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性和后果的組合。
本規(guī)定所稱“事故”是指生產(chǎn)過程中造成傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞的意外情況。
本規(guī)定所稱“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則”是指用于評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的標(biāo)準(zhǔn)。
本規(guī)定所稱“定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法”是指根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和直觀判斷能力對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進(jìn)行定性分析，其評價(jià)結(jié)果是一些定性的指標(biāo)。
本規(guī)定所稱“半定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法”是指建立在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基準(zhǔn)上，結(jié)合數(shù)學(xué)模型，對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的分析，其評價(jià)結(jié)果是一些半定量的指標(biāo)。
本規(guī)定所稱“初始風(fēng)險(xiǎn)”是指原始狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)，即在尚未采取控制措施情況下的風(fēng)險(xiǎn)。
本規(guī)定所稱“剩余風(fēng)險(xiǎn)”是指當(dāng)前狀況下的風(fēng)險(xiǎn)，即在采取了現(xiàn)有控制措施后的風(fēng)險(xiǎn)。
本規(guī)定所稱“風(fēng)險(xiǎn)概述”是指通過全面的風(fēng)險(xiǎn)評估，并按照危險(xiǎn)源類型和風(fēng)險(xiǎn)等級排序所建立的風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫。
第四條? 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)遵循以下原則：
（一）全員參與、全方位管理和全過程控制。生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立的管理活動，而是一項(xiàng)全員參與、全方位管理和全過程控制的管理活動，應(yīng)涵蓋作業(yè)活動、工藝流程、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域等各方面，并貫穿于公司生產(chǎn)管理的全過程，通過建立完善的生產(chǎn)本質(zhì)安全管理體系，將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法融入到事前、事中和事后的生產(chǎn)管理中。
（二）控制損失，創(chuàng)造價(jià)值。通過切實(shí)、合理、可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)，在保證人身、設(shè)備安全的基礎(chǔ)上做到效益最大化。
（三）動態(tài)管理。除定期組織開展基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估，對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行基于問題的評估外，還應(yīng)運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行日常的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)生事故、障礙、異常后及時(shí)進(jìn)行問題評估，制定控制措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
（四）支持決策過程。開展生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理有助于判斷風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否充分、有效，決定選擇可行的方案，幫助管理者做出合理的決策。
第五條? 本規(guī)定適用于公司及各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。
第二章? 組織與職責(zé)
第六條? 公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括公司及各單位安全生產(chǎn)委員會、安全監(jiān)察部門、各業(yè)務(wù)主管部門。
第七條? 公司及各單位應(yīng)根據(jù)情況成立風(fēng)險(xiǎn)評估小組，開展危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估工作，風(fēng)險(xiǎn)評估小組應(yīng)由相關(guān)專業(yè)人員組成。
第八條? 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則實(shí)行分類管理、分級管控。
（一）公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)分級分類標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程以及風(fēng)險(xiǎn)管理方法技術(shù)等。
（二）公司及各單位業(yè)務(wù)部門按照職責(zé)分工，履行對生產(chǎn)作業(yè)、工藝流程、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境、職業(yè)健康、自然災(zāi)害等各類安全風(fēng)險(xiǎn)的管理責(zé)任。
（三）公司各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對“特高風(fēng)險(xiǎn)”等級安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管控，各單位業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對“中風(fēng)險(xiǎn)”以上等級安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管控，車間負(fù)責(zé)對“低風(fēng)險(xiǎn)”以上等級安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管控。
第九條? 公司安全生產(chǎn)委員會是生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：
（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)以及集團(tuán)公司有關(guān)要求，全面領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需人、財(cái)、物的投入；
（二）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃；
（三）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)成立公司風(fēng)險(xiǎn)評估小組；
（四）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)概述。
第十條? 公司安全監(jiān)察部是生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)對生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)一管理，組織生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督評價(jià)工作。主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)建立健全公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制，指導(dǎo)各單位、各業(yè)務(wù)主管部門開展生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；
（二）負(fù)責(zé)組織成立公司風(fēng)險(xiǎn)評估小組；
（三）負(fù)責(zé)組織編制公司年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；
（四）負(fù)責(zé)組織編制公司風(fēng)險(xiǎn)概述；
（五）負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)工作；
（六）負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)；
（七）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況。
第十一條? 公司各業(yè)務(wù)主管部門是生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的執(zhí)行部門。主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)編制公司年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，按時(shí)報(bào)公司安全監(jiān)察部匯總；
（二）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)工作；
（三）負(fù)責(zé)有效運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果指導(dǎo)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法融入到日常工作中；
（四）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)對“特高風(fēng)險(xiǎn)”等級安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管控，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并組織實(shí)施，同時(shí)報(bào)公司安全監(jiān)察部備案；
（五）負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第十二條? 公司風(fēng)險(xiǎn)評估小組主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)指導(dǎo)各單位風(fēng)險(xiǎn)評估工作，審查各單位風(fēng)險(xiǎn)概述，提出改進(jìn)意見；
（二）負(fù)責(zé)編制公司風(fēng)險(xiǎn)概述，按時(shí)報(bào)公司安全監(jiān)察部匯總。
第十三條? 各單位安全生產(chǎn)委員會是本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：
（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)、集團(tuán)公司以及公司有關(guān)要求，全面領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需人、財(cái)、物的投入；
（二）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)本單位年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；
（三）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)成立本單位風(fēng)險(xiǎn)評估小組；
（四）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)本單位風(fēng)險(xiǎn)概述。
第十四條? 各單位安全監(jiān)察部門主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)建立健全生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門、車間開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；
（二）負(fù)責(zé)組織成立本單位風(fēng)險(xiǎn)評估小組；
（三）負(fù)責(zé)組織編制本單位年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；
（四）負(fù)責(zé)組織編制本單位風(fēng)險(xiǎn)概述；
（五）根據(jù)檢修、技改、基建工程等實(shí)際情況，適時(shí)組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估；
（六）負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)工作；
（七）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各業(yè)務(wù)部門、車間風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況。
第十五條? 各單位業(yè)務(wù)主管部門主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)編制年度風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，按時(shí)報(bào)本單位安全監(jiān)察部門匯總；
（二）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn)工作；
（三）負(fù)責(zé)有效運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果指導(dǎo)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法融入日常工作中；
（四）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)對“中風(fēng)險(xiǎn)”以上等級安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管控，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并組織實(shí)施，同時(shí)報(bào)本單位安全監(jiān)察部門備案；
（五）負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)車間風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第十六條? 各單位風(fēng)險(xiǎn)評估小組主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)根據(jù)確定的評估范圍進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，制訂控制措施；
（二）負(fù)責(zé)編制本單位風(fēng)險(xiǎn)概述，按時(shí)報(bào)本單位安全監(jiān)察部門匯總。
第十七條? 車間主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)組織員工學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)概述，熟悉風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
（二）負(fù)責(zé)按照風(fēng)險(xiǎn)概述要求嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
（三）負(fù)責(zé)對“低風(fēng)險(xiǎn)”以上等級安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管控，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并組織實(shí)施，同時(shí)報(bào)本單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門備案。
第三章? 明確環(huán)境信息
第十八條? 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所轄生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運(yùn)營的全過程。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源，公司生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分為生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、工藝流程、自然災(zāi)害等類別。
第十九條? 在開展生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評估前，應(yīng)收集以下信息：
（一）國家安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、安全規(guī)程；
（二）集團(tuán)公司、公司以及本單位管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)安全技術(shù)措施；
（三）相關(guān)的事故案例、統(tǒng)計(jì)分析資料；
（四）相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)資料；
（五）本單位生產(chǎn)區(qū)域的平面布置圖；
（六）運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、系統(tǒng)圖、工藝流程圖；
（七）生產(chǎn)作業(yè)清單；
（八）設(shè)備設(shè)施檔案、臺賬、技術(shù)資料；
（九）其他相關(guān)資料。
第二十條? 應(yīng)借助廠區(qū)平面布置圖、生產(chǎn)系統(tǒng)圖、工藝流程圖、生產(chǎn)作業(yè)清單、各類設(shè)備設(shè)施臺賬等，確定各類風(fēng)險(xiǎn)的管理范圍。
第二十一條? 應(yīng)依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、安全規(guī)程、安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。
第四章? 危險(xiǎn)源辨識
第二十二條? 危險(xiǎn)源辨識是指針對確定的風(fēng)險(xiǎn)評估范圍，識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。
第二十三條? 危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)管理的對象，生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理中危險(xiǎn)源辨識的范圍如下：
（一）廠址
（二）廠區(qū)平面布局
（三）建（構(gòu)）筑物
（四）生產(chǎn)工藝流程
（五）生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)
（六）作業(yè)環(huán)境
（七）生產(chǎn)作業(yè)過程
（八）員工
（九）管理制度
第二十四條? 危險(xiǎn)源辨識應(yīng)從作業(yè)區(qū)域、工作活動、設(shè)備、設(shè)施、材料物質(zhì)、工藝流程、系統(tǒng)危險(xiǎn)源、職業(yè)健康危害、作業(yè)環(huán)境因素、工器具、火災(zāi)危險(xiǎn)、緊急情況等幾個(gè)方面進(jìn)行。
第二十五條? 按照導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的原因?qū)⑽ｋU(xiǎn)源分為心理性、生理性、行為性、物理性、化學(xué)性、生物性、作業(yè)環(huán)境、管理因素等類別。參見《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（gb／t13861—2009）。
第二十六條? 應(yīng)根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)類別選擇不同的危險(xiǎn)源辨識方法，常用的方法有類比法、事故法、制度規(guī)程法、查表法、安全檢查表分析、危險(xiǎn)與可操作性分析法、事故樹分析法、事件樹分析法、故障模式與影響分析法、工作安全分析法等。
第二十七條? 危險(xiǎn)源辨識的程序
（一）首先辨識出可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，即第一類危險(xiǎn)源。
（二）在此基礎(chǔ)上，針對具體危險(xiǎn)源并結(jié)合生產(chǎn)過程實(shí)際情況，分析和查找能夠造成或可能造成事故的危險(xiǎn)、危害事件，即第二類危險(xiǎn)源。
危險(xiǎn)、危害事件主要包括可能直接導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)和不安全行為。
1. 不安全狀態(tài)是指存在于生產(chǎn)過程中的任何不安全或不符標(biāo)準(zhǔn)的條件，主要有物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全狀態(tài)。
2. 不安全行為是指作業(yè)人員的不安全行為或不符合標(biāo)準(zhǔn)的操作。
（三）針對具體危險(xiǎn)源分析危險(xiǎn)、危害事件產(chǎn)生的深層原因，即導(dǎo)致事故的間接原因。
危險(xiǎn)、危害事件產(chǎn)生的原因主要包括組織體系、責(zé)任制、制度規(guī)程、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理、安全生產(chǎn)投入以及安全文化等方面。
第二十八條? 危險(xiǎn)源辨識應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，即正常生產(chǎn)作業(yè)及設(shè)備正常運(yùn)行狀態(tài)，設(shè)備異常狀態(tài)以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸、化學(xué)危險(xiǎn)品意外泄漏、超標(biāo)排放等事故緊急狀態(tài)。
第二十九條? 危險(xiǎn)源辨識不但包括對危險(xiǎn)源的識別，而且必須對其性質(zhì)加以判斷，歸類。
第五章? 風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
第三十條? 風(fēng)險(xiǎn)評估是指包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)在內(nèi)的全部過程。主要有基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估、基于問題風(fēng)險(xiǎn)評估和持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估三種類型。
（一）基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估是指通過對所有評估對象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)概況以及風(fēng)險(xiǎn)評估的重點(diǎn)區(qū)域和項(xiàng)目，形成一套風(fēng)險(xiǎn)概述，用于對基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評估活動進(jìn)行排序。
（二）基于問題風(fēng)險(xiǎn)評估是指對基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估中所確定的具有重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問題，進(jìn)行詳細(xì)的評估研究。
（三）持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估是指通過日常工作，經(jīng)常地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，同時(shí)為基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估和基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評估提供反饋信息。主要表現(xiàn)形式有工作前風(fēng)險(xiǎn)評估、班組日常風(fēng)險(xiǎn)評估等。
第三十一條? 風(fēng)險(xiǎn)評估的原則
（一）評估范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運(yùn)營的全過程。
（二）應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）應(yīng)注重實(shí)際操作而不是指導(dǎo)說明。
（四）應(yīng)考慮工作環(huán)境的變化。
（五）應(yīng)考慮所有可能受工作過程和活動影響的因素。
（六）應(yīng)事先規(guī)劃，切實(shí)可行，并鼓勵全員參與。
第三十二條? 風(fēng)險(xiǎn)分析是指對辨識出的危險(xiǎn)源進(jìn)行系統(tǒng)分析，來確定傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴(yán)重度。
第三十三條? 風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)根據(jù)導(dǎo)致事故的直接原因和間接原因，從人員傷亡、職業(yè)健康損害、設(shè)備損壞、火災(zāi)、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染等方面分析事故發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴(yán)重度。
第三十四條? 風(fēng)險(xiǎn)分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。
（一）定性分析可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、流程分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、職業(yè)判斷、案例分析等。
（二）半定量分析可采用“sep”法、危險(xiǎn)與可操作性分析法、故障模式與影響分析法。
第三十五條? 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可容許范圍的過程。
（一）將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。
（二）生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分為“特高風(fēng)險(xiǎn)”、“高風(fēng)險(xiǎn)”、“中風(fēng)險(xiǎn)”、“低風(fēng)險(xiǎn)”、“可接受風(fēng)險(xiǎn)”五個(gè)等級。其中“中風(fēng)險(xiǎn)”以上為不可接受風(fēng)險(xiǎn)，需立即采取處置措施。
第三十六條? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是指在完成風(fēng)險(xiǎn)評估之后，選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或/和后果。
第三十七條? 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的工作要求如下：
（一）根據(jù)危險(xiǎn)、危害事件及其產(chǎn)生的原因制訂針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施分為風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)措施和風(fēng)險(xiǎn)控制管理措施。
1. 風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)措施包括消除措施、預(yù)防措施、減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施、個(gè)人防護(hù)措施等形式。（見附件1）
2. 風(fēng)險(xiǎn)控制管理措施包括安全培訓(xùn)措施、安全管控措施、轉(zhuǎn)移措施等形式。（見附件2）
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施制訂原則
1. 制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮降低事件發(fā)生的可能性、頻率和事件后果的嚴(yán)重度兩個(gè)方面。
2. 在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)優(yōu)先選擇技術(shù)措施。
3. 在制定風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)措施時(shí)，應(yīng)盡量按照消除措施、預(yù)防措施、減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施和個(gè)人防護(hù)措施的順序依次選用（順序靠前者優(yōu)先），可以同時(shí)選用多種類型的技術(shù)措施。
4. 在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制管理措施時(shí)，應(yīng)盡量與技術(shù)措施配合使用。
5. 在風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)用時(shí)，應(yīng)充分考慮措施的可操作性和經(jīng)濟(jì)性。
6. 根據(jù)制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定剩余風(fēng)險(xiǎn)等級。如果剩余風(fēng)險(xiǎn)為“中風(fēng)險(xiǎn)”及以上，則需調(diào)整或重新制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第三十八條? 建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述。
（一）將各類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目按照初始風(fēng)險(xiǎn)等級排序，加入危險(xiǎn)、危害事件及其產(chǎn)生的原因和后果、初始風(fēng)險(xiǎn)等級、現(xiàn)有控制措施以及剩余風(fēng)險(xiǎn)等級等內(nèi)容，形成企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)概述。
（二）公司及各單位應(yīng)在每年7月底前，使用正式文件發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)概述，并組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，使所有員工熟知本崗位風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。
（三）風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)作為本企業(yè)制訂安全生產(chǎn)工作計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的支持性文件。
第三十九條? 公司及各單位應(yīng)在每年11月底前，結(jié)合年度機(jī)組檢修、技改工程等制訂下一年度生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作計(jì)劃。
第四十條? 當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)條件、作業(yè)條件、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)對相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目重新進(jìn)行評估，并更新風(fēng)險(xiǎn)概述。
第四十一條? 在使用新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法前，應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，并補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)概述。
第四十二條? 重大技改、檢修項(xiàng)目必須針對生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備系統(tǒng)、工藝流程、生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康、自然災(zāi)害等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并制訂風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。
第四十三條? 各單位應(yīng)定期（一個(gè)大修周期）進(jìn)行一次全面的生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，確立本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)概述，每年對生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行一次復(fù)核。
第五章? 風(fēng)險(xiǎn)控制
第四十四條? 風(fēng)險(xiǎn)控制是指通過實(shí)施管理措施和技術(shù)措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，使風(fēng)險(xiǎn)降低或保持在可接受范圍的行為和過程。
第四十五條? 公司及各單位應(yīng)在每年8月底前制訂下一年度風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃（包括年度隱患治理計(jì)劃、反措計(jì)劃、安措計(jì)劃、應(yīng)急演練計(jì)劃）。
第四十六條? 重大技改、檢修的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司電力生產(chǎn)部，公司電力生產(chǎn)部不予審批風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃未涵蓋的項(xiàng)目。
第四十七條? 公司及各單位應(yīng)從制度、資金、技術(shù)、人員、管理等方面提供支持，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效落實(shí)和執(zhí)行。
第四十八條? 公司及各單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工，分層級制定重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案，并按照定人員、定時(shí)間、定責(zé)任、定標(biāo)準(zhǔn)、定措施的“五定”原則組織實(shí)施。重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案的主要內(nèi)容包括具體風(fēng)險(xiǎn)的控制目標(biāo)，所需的組織機(jī)構(gòu)、條件、手段等資源，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體控制措施。
第四十九條 “高風(fēng)險(xiǎn)”以上等級安全風(fēng)險(xiǎn)要編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并制訂演練計(jì)劃，適時(shí)組織演練。
第五十條? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行記錄應(yīng)有相關(guān)人員簽名或電子簽名，記錄至少保存一年。
第六章? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警
第五十一條? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警是指在執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案過程中，選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間，進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，及時(shí)發(fā)布監(jiān)控預(yù)警信息并采取相應(yīng)措施，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效果。
第五十二條? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作要求如下：
（一）選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。針對“高風(fēng)險(xiǎn)”以上等級安全風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因及主要影響，選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。
（二）設(shè)定預(yù)警區(qū)間。根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、以及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，設(shè)定監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)的安全區(qū)、預(yù)警區(qū)、危機(jī)區(qū)等預(yù)警區(qū)間。
（三）持續(xù)監(jiān)測。通過相關(guān)數(shù)據(jù)采集或定期報(bào)告等方式，對指標(biāo)進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)、分析（包括現(xiàn)狀分析、趨勢分析和原因分析），持續(xù)監(jiān)測指標(biāo)變化情況。如指標(biāo)達(dá)到預(yù)警區(qū)和危機(jī)區(qū)，應(yīng)立即采取措施，調(diào)整具體控制措施或啟動應(yīng)急預(yù)案。
（四）調(diào)整指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間。應(yīng)定期分析監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間的合理性，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
第五十三條? 各單位業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本單位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警區(qū)或危機(jī)區(qū)，應(yīng)及時(shí)采取措施并報(bào)告公司對口業(yè)務(wù)主管部門和本單位安全監(jiān)察部門。
第五十四條? 公司各業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警區(qū)或危機(jī)區(qū)，應(yīng)及時(shí)采取措施并報(bào)告公司安全監(jiān)察部。
第五十五條? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警報(bào)告的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、變化趨勢、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的調(diào)整及突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施等。
第七章? 檢查與評價(jià)
第五十六條? 各單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)監(jiān)督、檢查風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，對執(zhí)行效果進(jìn)行評價(jià)，并在每月安全分析會上通報(bào)。
第五十七條? 公司各業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分工對各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價(jià)。
第五十八條? 公司安全監(jiān)察部利用各類安全檢查對各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價(jià)。
第八章? 附則
第五十九條? 本規(guī)定由公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第六十條? 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
