第1篇 股份有限公司合同管理制度
__股份有限公司合同管理制度(20__年11月20日北京__股份有限公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過)
第一條 為加強(qiáng)公司經(jīng)濟(jì)合同管理,保障公司合法權(quán)益,預(yù)防合同糾紛,促進(jìn)本公司依法經(jīng)營(yíng)管理,根據(jù) 、《民法典 》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、制定本制度。
第二條 本制度適用于本公司內(nèi)部各部門及獨(dú)立法人單位(各公司)的公司內(nèi)部和外部經(jīng)濟(jì)合同的管理。
第三條 合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職責(zé)
一、本公司合同管理實(shí)行合同管理部門管理和承辦部門管理相結(jié)合的原則,由所涉及公司內(nèi)部相關(guān)單位設(shè)專人負(fù)責(zé)合同的管理工作。本公司內(nèi)部設(shè)立經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)。
二、 成立公司經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)
1、 組成主任:主管經(jīng)營(yíng)副總裁副主任:市場(chǎng)總部總經(jīng)理成員:市場(chǎng)總部、技術(shù)管理部、經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部、總裁辦辦事機(jī)構(gòu):設(shè)在市場(chǎng)總部
2、 職責(zé):
⑴ 嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同的各項(xiàng)方針、政策、法律、法規(guī);
⑵ 負(fù)責(zé)對(duì)本公司內(nèi)部在履行經(jīng)濟(jì)合同過程中所發(fā)生拖欠的有關(guān)資金劃撥的裁決(經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)以書面形式發(fā)出通知);
⑶ 負(fù)責(zé)對(duì)本公司內(nèi)部在履行經(jīng)濟(jì)合同糾紛時(shí)進(jìn)行仲裁;
⑷ 負(fù)責(zé)對(duì)合同管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo);⑸負(fù)責(zé)處理外部經(jīng)濟(jì)合同糾紛;
三、 合同管理部門職責(zé)
1、 宣傳貫徹國(guó)家有關(guān)合同的法律、法規(guī)和規(guī)章;
2、 負(fù)責(zé)擬定本公司的合同管理制度并組織實(shí)施;
3、 組織制定本公司的標(biāo)準(zhǔn)合同文本;
4、 參與本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、談判和文本起草工作;
5、 對(duì)合同的合法性、有效性進(jìn)行審查,向本公司法定代表人提出意見;
6、 監(jiān)督、檢查、考核合同的履行情況;
7、 參與處理對(duì)外合同糾紛、負(fù)責(zé)本公司內(nèi)部各單位之間合同爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)工作;
8、 負(fù)責(zé)合同報(bào)表的統(tǒng)計(jì)、綜合分析和報(bào)送工作;
9、 負(fù)責(zé)對(duì)合同承辦部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)。
四、 合同承辦部門的職責(zé)
1、 負(fù)責(zé)合同相對(duì)方資信情況、履約能力的調(diào)查;
2、 負(fù)責(zé)所承辦合同的談判;
3、 負(fù)責(zé)按照本公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本起草合同文本,保證合同的可行性、合法性和有效性;
4、 負(fù)責(zé)合同的履行,解決履行中出現(xiàn)的問題;
5、 按時(shí)按要求向合同管理部門報(bào)送合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表及有關(guān)資料,反映合同履行中出現(xiàn)的重要問題;
6、 負(fù)責(zé)本部門合同檔案的管理。
五、 合同管理人員的職責(zé)
1、 學(xué)習(xí)、宣傳國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及政策,學(xué)習(xí)并推廣其它單位合同管理工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),收集經(jīng)濟(jì)合同管理方面的資料,提高經(jīng)濟(jì)合同管理水平;
2、 了解掌握本部門合同簽訂及履行情況,及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),并向領(lǐng)導(dǎo)提出合理化建議;
3、 建立合同管理臺(tái)帳制度;
4、 負(fù)責(zé)本部門合同文本和合同專用章的保管及使用。
第四條 合同的審批
一、嚴(yán)格履行合同審批制度,特殊合同和涉外合同文本,應(yīng)在總裁辦、經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部、技術(shù)管理部等部門進(jìn)行必要的專業(yè)審查后,送合同管理部門審查核定,由主管總裁審批同意,方可簽訂。
二、 合同管理部門審查的重點(diǎn)是:
1、 對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和締約能力;
2、 合同條款內(nèi)容的完備性、合法性;
3、 合同應(yīng)履行的審查手續(xù)。
三、 總公司財(cái)務(wù)部門監(jiān)察、檢查對(duì)外簽訂的經(jīng)濟(jì)合同。
四、 '合同評(píng)審'是iso9000系列標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的質(zhì)量體系要素之關(guān)于'合同評(píng)審程序'在公司質(zhì)量體系文件中另行規(guī)定。
第五條 合同的簽訂
一、合同由本公司法人代表簽訂,或由本公司法定代表人書面委托的本公司有關(guān)人員代理簽訂。簽訂合同應(yīng)由簽約人簽字,注名日期,并加蓋合同專用章或本公司公章。代理本公司法定代表人簽訂合同的,簽約人應(yīng)持本公司法定代表人簽發(fā)并加蓋本公司公章的《法定代表人授權(quán)委托書》,并在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。
二、 必須做好以下各項(xiàng)工作后,方可簽訂合同。
1、 對(duì)方是否具有法人資格;
2、 對(duì)方是否具有履約能力;
3、 我方能否承諾對(duì)方的要約;
4、 對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)測(cè)和調(diào)查;
5、 合同的可行性和合法性。
三、 對(duì)資信不明或資信狀況不好,又無可靠擔(dān)保單位的,不得與之簽約。
四、 合同簽定時(shí),應(yīng)驗(yàn)證對(duì)方相關(guān)證明文件,核對(duì)無誤后方可正式簽訂合同,對(duì)方交驗(yàn)的證明文件要妥善保管。
五、 合同文件的各項(xiàng)目要認(rèn)真填寫齊全、明確,特殊要求應(yīng)在備注中注明,字跡要清楚,形式符合法定要求。
六、 本公司產(chǎn)品對(duì)外銷售所簽訂的合同要一式四份,甲方二份,乙方二份(合同管理部門一份復(fù)印件、財(cái)務(wù)部門一份、歸檔一份)。
七、 本公司相關(guān)部門和單位在簽訂采購(gòu)合同時(shí),要收回一式三份(采購(gòu)合同管理部門一份、財(cái)務(wù)部門一份、歸檔一份)。
八、 合同蓋章時(shí)需雙方同時(shí)進(jìn)行,因特殊情況與對(duì)方不能同時(shí)蓋章時(shí),需在對(duì)方蓋章后,并查對(duì)無誤的情況下我方方可蓋章。
九、 法律、法規(guī)規(guī)定或者本公司認(rèn)為需要公證的合同,應(yīng)當(dāng)辦理公證手續(xù)。
第六條 合同的履行
一、合同簽訂后,本公司應(yīng)全面履行合同。在合同履行中,如出現(xiàn)不能或者不能完全履行時(shí),應(yīng)采取緊急措施,爭(zhēng)取對(duì)方的同意和諒解,將損失減少到最低程度;若需要變更或解除合同的,應(yīng)按法律規(guī)定的程序進(jìn)行。
二、 經(jīng)濟(jì)合同的履約率應(yīng)達(dá)到95%以上(合同執(zhí)行中如有問題應(yīng)征得對(duì)方同意和諒解)。履約率就是已完成合同的金額與應(yīng)完成合同金額的比率。
第七條 合同文本及用章的規(guī)定
一、本公司對(duì)外簽訂的所有經(jīng)濟(jì)合同必須統(tǒng)一使用由工商局監(jiān)制或批準(zhǔn)印制的合同文本,嚴(yán)禁使用不符合要求的合同書。
二、 本公司內(nèi)部各單位之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也要簽訂經(jīng)濟(jì)合同。內(nèi)部合同文本格式要統(tǒng)
一、規(guī)范,由合同管理部門按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,結(jié)合本公司內(nèi)部具體情況進(jìn)行設(shè)計(jì)、印制。
三、 合同專用章由合同管理部門統(tǒng)一編號(hào)、發(fā)放。使用單位須專人保管,并在合同管理部門辦理備案手續(xù)。
四、 對(duì)本公司未出臺(tái)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)合同文本或合同條款,應(yīng)經(jīng)市場(chǎng)總部審批后,方可使用。
第八條 合同歸檔
一、建立合同管理檔案,對(duì)已簽訂的合同要逐份進(jìn)行分類、編號(hào)、登記,并裝訂成冊(cè)。
二、 合同簽定完畢,合同承辦人要在三個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)將合同材料(如:合同文本及分合同文件、合同評(píng)審記錄、審批文件、合同糾紛仲裁結(jié)果、合同變更等與合同有關(guān)的資料),交給合同管理員進(jìn)行統(tǒng)一管理。
三、 對(duì)已執(zhí)行完畢的合同要注明'存檔'標(biāo)記,并注明日期,按本公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔。
四、 建立健全合同臺(tái)帳。
五、 建立合同檔案、臺(tái)帳借閱手續(xù)。
六、 經(jīng)濟(jì)合同文本為長(zhǎng)期保存。
第九條 合同糾紛的解決
一、內(nèi)部合同發(fā)生糾紛承辦人無法解決時(shí),由合同管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào),合同承辦部門應(yīng)積極配合。若協(xié)調(diào)無效,由本公司經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)仲裁。
二、 對(duì)外簽訂合同的經(jīng)濟(jì)合同發(fā)生糾紛,承辦人無法解決時(shí),應(yīng)及時(shí)向本單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),單位領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定與對(duì)方協(xié)商解決,協(xié)商不成的,可直接向經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)調(diào)解或仲裁,或向人民法院起訴。
三、 向經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)關(guān)或人民法院遞交的申請(qǐng)書、起訴書或答辯書等材料須經(jīng)主管副總裁審閱同意。
四、 合同糾紛解決后,應(yīng)將發(fā)生糾紛的原因、承擔(dān)的責(zé)任以及今后防范的具體措施寫成書面報(bào)告存入檔案,對(duì)于關(guān)系重大的,通過各種方式在本公司內(nèi)公告。
第十條 合同承辦人員必須經(jīng)過 和有關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn),掌握有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。合同承辦人員在工作中,必須堅(jiān)持原則,遵守紀(jì)律,杜絕各種不正之風(fēng),維護(hù)國(guó)家和本公司的利益。
第十一條 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰
一、本公司對(duì)在合同管理中成績(jī)顯著和為本公司避免、挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的部門和個(gè)人,給予表?yè)P(yáng)或一定獎(jiǎng)勵(lì)。
二、 違反國(guó)家法律、法規(guī)和本規(guī)定,在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權(quán)謀私,損害國(guó)家和本公司利益的,應(yīng)視情節(jié)輕重,依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的行政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究形式責(zé)任。
第十二條 常規(guī)合同與特殊合同
一、常規(guī)合同系指:同時(shí)滿足以下內(nèi)容的合同。
1、 本公司現(xiàn)有的生產(chǎn)能力能滿足合同的技術(shù)質(zhì)量要求;
2、 正常的供貨周期能滿足合同的供貨期要求;
3、 結(jié)算方式符合本公司的有關(guān)規(guī)定;
4、 合同金額在50萬(wàn)元以內(nèi)或合同金額在50萬(wàn)元以上并且最終產(chǎn)品只由本公司內(nèi)部一個(gè)部門提供。
二、 特殊合同:不符合常規(guī)合同內(nèi)容的合同合同管理部門根據(jù)具體情況確定。
第十三條 本制度由本公司市場(chǎng)總部負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 本制度經(jīng)本公司董事會(huì)審議通過后自下發(fā)之日起實(shí)施。
第2篇 股份有限公司貨幣資金管理制度
某建設(shè)股份有限公司貨幣資金管理制度
第一章總則
第一條為了加強(qiáng)對(duì)公司貨幣資金的內(nèi)部控制和管理,保證貨幣資金的安全,提高貨幣資金的使用效率,實(shí)現(xiàn)公司資金的一體化運(yùn)作,根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《現(xiàn)金管理暫行條例》等法律法規(guī),結(jié)合公司的基本情況,制定本制度。
第二條本制度所稱貨幣資金是指公司所擁有的現(xiàn)金、銀行存款和其他貨幣資金。
第三條本制度適用于公司總部及其各職能部門、分公司及其各職能部門和業(yè)務(wù)部門。
第四條各分公司可以根據(jù)國(guó)家的法律法規(guī)和本制度,結(jié)合自身實(shí)際情況,制定本分公司的貨幣資金管理制度實(shí)施細(xì)則并組織實(shí)施,但不得與本制度相抵觸。
第五條公司辦理有關(guān)貨幣資金的調(diào)度、收入、支付、保管事宜時(shí),應(yīng)遵循本制度的規(guī)定。
第二章現(xiàn)金管理
第六條公司辦理有關(guān)現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院發(fā)布的《現(xiàn)金管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則與本制度的規(guī)定。
第七條財(cái)務(wù)部是公司會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理的職能管理部門,公司的現(xiàn)金收支和保管業(yè)務(wù)均由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一辦理,除按本制度的規(guī)定保留和使用的備用金以外,禁止其它部門受理現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)。
第八條會(huì)計(jì)、出納人員應(yīng)嚴(yán)格職責(zé)分工,出納人員的資格由財(cái)務(wù)部和人力資源部審查認(rèn)可,現(xiàn)金的收入、支出和保管只限于出納人員負(fù)責(zé)辦理,除備用金以外,非出納人員不得經(jīng)管現(xiàn)金。
第九條現(xiàn)金收入要當(dāng)天入帳,當(dāng)天聯(lián)系存入銀行,禁止坐支。郵寄、郵匯的收、付款應(yīng)有專門登記簿登記,記錄匯款來源及匯款方向,經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)、金額、轉(zhuǎn)交和簽收的事項(xiàng)。
第十條現(xiàn)金收入須由會(huì)計(jì)人員開出收據(jù)或發(fā)票,及時(shí)編制收款憑證,出納清點(diǎn)現(xiàn)金后,在憑證上加蓋'現(xiàn)金收訖'章后方可入賬。
第十一條現(xiàn)金付款業(yè)務(wù)必須有原始憑證,有經(jīng)辦人簽字和有關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn),并經(jīng)會(huì)計(jì)復(fù)核、填制付款憑證后,出納才能付款并在付款憑證上加蓋'現(xiàn)金付訖'章后入賬。現(xiàn)金付款的原始憑證必須是合法憑證,付款內(nèi)容真實(shí),數(shù)字準(zhǔn)確,不得涂改。
第十二條現(xiàn)金的使用范圍
(一)職工工資、津貼;
(二)個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬,包括稿費(fèi)和講課費(fèi)及其它專門工作的報(bào)酬;
(三)根據(jù)國(guó)家規(guī)定發(fā)給個(gè)人的各種獎(jiǎng)金;
(四)各種勞保、福利費(fèi)用以及國(guó)家規(guī)定的對(duì)個(gè)人的其它支付;
(五)出差人員必須隨身攜帶的差旅費(fèi);
(六)結(jié)算起點(diǎn)1000元以下的零星支出;
(七)向農(nóng)民支付的各種補(bǔ)償費(fèi)用;
(八)中國(guó)人民銀行確定需要支付現(xiàn)金的其它支出。
第十三條為了認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)庫(kù)存現(xiàn)金限額的規(guī)定,并保證公司費(fèi)用開支、公出借款和醫(yī)藥費(fèi)報(bào)銷等業(yè)務(wù)使用現(xiàn)金。凡一次借款或報(bào)銷在2000元以上的,應(yīng)提前一天告知財(cái)務(wù)部出納人員,以便出納籌款備付。
第十四條任何個(gè)人不得私用或私借公款,凡因公需要借用現(xiàn)金,借款人應(yīng)先填寫'借款單',經(jīng)其所在部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)其用途等嚴(yán)格審批后,交財(cái)務(wù)經(jīng)理簽字,出納憑以上簽字辦理付款手續(xù)。
(一)部門負(fù)責(zé)人是指各部門的處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)(或經(jīng)理、副經(jīng)理)。如負(fù)責(zé)人外出不在公司駐地時(shí),可由主要負(fù)責(zé)人指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人審批,在外出前,應(yīng)將指定的臨時(shí)負(fù)責(zé)人通報(bào)財(cái)務(wù)部。
(二)財(cái)務(wù)部門對(duì)原借款未結(jié)清又重新借款的,有權(quán)拒絕辦理付款手續(xù)。
第十五條公司應(yīng)該按不同的幣種,設(shè)現(xiàn)金日記賬,出納根據(jù)收付款憑證,按業(yè)務(wù)發(fā)生順序逐筆登記現(xiàn)金日記賬,做到日清月結(jié),保證賬款相符,發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)應(yīng)及時(shí)查明原因,并報(bào)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人處理。
第十六條財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照開戶銀行核定的庫(kù)存現(xiàn)金限額提取和保留現(xiàn)金,庫(kù)存現(xiàn)金限額需要變動(dòng)時(shí),必須報(bào)經(jīng)開戶銀行批準(zhǔn),從開戶銀行提取現(xiàn)金,應(yīng)當(dāng)寫明用途。
第十七條在節(jié)假日、公休日期間,嚴(yán)禁存放大量現(xiàn)金,出納人員應(yīng)作好保險(xiǎn)柜的安全管理工作。
第十八條提取一萬(wàn)元以上的現(xiàn)金時(shí),財(cái)務(wù)部門應(yīng)有兩人以上同往,應(yīng)使用本單位車輛。本單位車輛管理部門應(yīng)保證財(cái)務(wù)部門提取現(xiàn)金使用車輛,提取現(xiàn)金在五萬(wàn)元以上時(shí),應(yīng)有保衛(wèi)部門派員同往。
第十九條本制度禁止下列行為:
(一)超出規(guī)定范圍、限額使用現(xiàn)金;
(二)超出核定的庫(kù)存現(xiàn)金限額留存現(xiàn)金;
(三)用不符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定的憑證頂替庫(kù)存現(xiàn)金;
(四)編造用途套取現(xiàn)金;
(五)與其它單位間相互借用貨幣資金;
(六)利用帳戶替其它單位和個(gè)人套取現(xiàn)金;
(七)將公司的現(xiàn)金收入按個(gè)人儲(chǔ)蓄方式存入銀行;
(八)設(shè)立'小金庫(kù)'或保留帳外公款;
(九)分公司超過公司總部規(guī)定的貨幣資金限額保留貨幣資金。
第三章備用金管理
第二十條為了適當(dāng)簡(jiǎn)化工程報(bào)帳手續(xù),保證工程建設(shè)用資金,不在分公司所在地施工的工程項(xiàng)目,經(jīng)工程處申請(qǐng),報(bào)經(jīng)財(cái)務(wù)經(jīng)理批準(zhǔn),可以使用定額備用金。
第二十一條備用金的金額由分公司財(cái)務(wù)部根據(jù)工程定額成本核定,原則上不得超過工程定額成本的10%。在項(xiàng)目開工之前,項(xiàng)目經(jīng)理提出申請(qǐng),報(bào)經(jīng)工程處處長(zhǎng)核準(zhǔn)后,由財(cái)務(wù)經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目大小、工地遠(yuǎn)近等實(shí)際情況批準(zhǔn),在中途交回報(bào)銷憑證時(shí),財(cái)務(wù)部予以報(bào)銷并補(bǔ)足備用金。
第二十二條備用金只允許用于工程輔助材料購(gòu)置、小額賠償、工程招待等支出,具體用途由各分公司財(cái)務(wù)部根據(jù)本公司實(shí)際情況制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則,并報(bào)公司總部財(cái)務(wù)部批準(zhǔn)后實(shí)施,不得挪作它用。
第二十三條由工程處處長(zhǎng)在工程項(xiàng)目小組內(nèi)指定項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì),經(jīng)財(cái)務(wù)處同意后,負(fù)責(zé)備用金的保管,項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)不得由項(xiàng)目經(jīng)理兼任,財(cái)務(wù)部對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)的工作應(yīng)該進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
第二十四條備用金的開支,必須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理簽字同意,項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)備用金開支的合理性、合法性負(fù)責(zé),會(huì)計(jì)處在報(bào)帳時(shí)對(duì)其合法性進(jìn)行審核。
第二十五條項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)必須妥善保管支付備用金的有關(guān)報(bào)銷憑證,并設(shè)置備用金登記簿,記錄備用金的領(lǐng)用、中途報(bào)銷和開支情況。
第二十六條項(xiàng)目?jī)?nèi)勤會(huì)計(jì)必須在工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作結(jié)束五個(gè)工作日內(nèi),交回備用金開支憑證及剩余資金,財(cái)務(wù)處
據(jù)之注銷備用金。
第二十七條原則上,工程款不得直接從甲方匯至工程現(xiàn)場(chǎng)。特殊情況下,公司總部承攬的工程,經(jīng)過公司和分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理同意,分公司承攬的工程,經(jīng)過分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理同意,可以直接匯至工程現(xiàn)場(chǎng),視同備用金管理。
第四章銀行存款管理
第二十八條公司除了在本制度規(guī)定的范圍內(nèi)直接使用現(xiàn)金結(jié)算外,其它收付業(yè)務(wù),都必須通過銀行辦理結(jié)算。
第二十九條各分公司必須加強(qiáng)銀行帳戶的管理。
(一)銀行帳戶必須按國(guó)家規(guī)定開設(shè)和使用,只供公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收支結(jié)算使用,嚴(yán)禁出借帳戶供外單位或個(gè)人使用,嚴(yán)禁為外單位或個(gè)人代收代支、轉(zhuǎn)帳套現(xiàn)。
(二)銀行帳戶的帳號(hào)必須保密,非因業(yè)務(wù)需要不準(zhǔn)外泄。公司總部應(yīng)當(dāng)定期檢查、清理分公司的銀行賬戶開設(shè)及使用情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)處理。
(三)財(cái)務(wù)印鑒的使用實(shí)行3章分管并用制;即:財(cái)務(wù)章由會(huì)計(jì)保管,另外2枚由各自本人保管,不準(zhǔn)1人統(tǒng)一保管使用。印鑒保管人臨時(shí)出差時(shí)由其委托他人代管。按規(guī)定需要有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù),必須嚴(yán)格履行簽字或蓋章手續(xù)。
第三十條對(duì)外支付的大額款項(xiàng),必須按照公司規(guī)定的付款程序,經(jīng)各級(jí)負(fù)責(zé)人逐級(jí)審核同意后,方可辦理。
第三十一條出納人員應(yīng)該逐筆序時(shí)登記銀行存款日記賬,每日終了結(jié)出余額。定期核對(duì)銀行賬戶,每月至少核對(duì)一次,編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,使銀行存款賬面余額與銀行對(duì)賬單調(diào)節(jié)相符。如調(diào)節(jié)不符,應(yīng)查明原因,并報(bào)財(cái)務(wù)部經(jīng)理處理。
第三十二條銀行存款發(fā)生收支業(yè)務(wù)時(shí),對(duì)各項(xiàng)原始憑證,如發(fā)票、合同、協(xié)議和其他結(jié)算憑證等,必須由經(jīng)辦人簽字和有關(guān)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn),財(cái)會(huì)人員復(fù)核填制收付款憑證,財(cái)務(wù)部經(jīng)理審核同意后,方可進(jìn)行收付結(jié)算。
第三十三條建立健全支票領(lǐng)用登記制度。財(cái)務(wù)部必須設(shè)置支票領(lǐng)用登記簿,登記支票領(lǐng)用的日期、領(lǐng)用人、用途、金額、限額、批準(zhǔn)人、簽發(fā)人等事項(xiàng)。
第三十四條對(duì)于確實(shí)無法填寫支票金額的,在簽發(fā)支票時(shí),除加蓋銀行預(yù)留印鑒外,必須注明日期、用途和以大寫金額書寫的限額,以防止超限額使用或銀行賬戶出現(xiàn)透支。同時(shí)還必須在簽發(fā)支票時(shí)填寫收款單位,個(gè)別確實(shí)無法填寫收款單位的小額支票除外。
第三十五條支票領(lǐng)用后,應(yīng)在5天之內(nèi)報(bào)銷,以便財(cái)務(wù)人員及時(shí)核對(duì)銀行存款。支票如在5天之內(nèi)沒有使用,應(yīng)及時(shí)將未使用支票交回財(cái)務(wù)部。
第三十六條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守銀行結(jié)算紀(jì)律,不準(zhǔn)簽發(fā)沒有資金保證的票據(jù)或遠(yuǎn)期支票,不準(zhǔn)簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓沒有真實(shí)交易和債權(quán)債務(wù)的票據(jù)。
第五章資金調(diào)度
第三十七條為了在各分公司之間實(shí)現(xiàn)資金的一體化運(yùn)作,提高資金使用效率,公司總部對(duì)分公司資金堅(jiān)持'定額使用、有償調(diào)劑'的管理原則。
第三十八條各分公司對(duì)目前的銀行帳戶進(jìn)行清理,清理以后,只允許在兩家銀行各開設(shè)一個(gè)帳戶,并將帳戶有關(guān)資料報(bào)公司總部備案。公司總部開設(shè)一個(gè)資金歸集戶,用于歸集分公司上劃的資金和向分公司下劃貸款。
第三十九條工程現(xiàn)場(chǎng)所開臨時(shí)銀行帳戶,作為備用金帳戶管理,在工程現(xiàn)場(chǎng)工作結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi),必須注銷,禁止各分公司將資金超限額、超期限留存于臨時(shí)帳戶。
第四十條分公司的資金收入存入分公司銀行帳戶,分公司的資金支出從分公司的銀行帳戶中列支。
第四十一條分公司的資金余額標(biāo)準(zhǔn)原則上等于分公司年初資產(chǎn)×6% + 年度預(yù)算收入×7%,上下浮動(dòng)10%作為控制區(qū)間,具體標(biāo)準(zhǔn)及上下區(qū)間在年初由公司總部財(cái)務(wù)部核定,報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第四十二條當(dāng)分公司的貨幣資金(包括已下?lián)艿焦こ态F(xiàn)場(chǎng)的資金和備用金,下同)余額超過控制上限時(shí),由分公司將超過資金余額標(biāo)準(zhǔn)的部分上劃到公司總部,利率略高于同期銀行存款利率,具體數(shù)值由公司總部財(cái)務(wù)部在年初確定,報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第四十三條當(dāng)分公司的貨幣資金余額不足控制下限時(shí),分公司可以要求公司總部回?fù)芊止疽呀?jīng)上劃到公司總部的資金,不再計(jì)息?；?fù)芎笕匀徊荒苓_(dá)到資金余額標(biāo)準(zhǔn)的,分公司可以向公司總部申請(qǐng)內(nèi)部貸款,直至達(dá)到資金余額標(biāo)準(zhǔn),利率等于同期銀行貸款利率。
第四十四條分公司目前的銀行貸款,通過內(nèi)部往來全部上劃到公司總部,作為分公司在公司總部的內(nèi)部貸款,分公司不得再籌集新的銀行貸款。
第四十五條分公司大的工程項(xiàng)目隨時(shí)上報(bào)公司總部,小的工程項(xiàng)目按月匯總上報(bào)公司總部,禁止分公司私攬工程、收入轉(zhuǎn)存、私設(shè)小金庫(kù)、超額下?lián)軅溆媒鸬?公司總部審計(jì)部門進(jìn)行定期或不定期的審計(jì)檢查。發(fā)現(xiàn)問題上報(bào)公司總部總經(jīng)理辦公會(huì),追究分公司經(jīng)理及有關(guān)人員的責(zé)任。
第四十六條公司總部簽約的項(xiàng)目,其款項(xiàng)的回收由公司總部市場(chǎng)部負(fù)責(zé),授權(quán)分公司簽約的項(xiàng)目,其款項(xiàng)的回收由分公司市場(chǎng)部和工程處負(fù)責(zé)。
第四十七條公司總部財(cái)務(wù)部門要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念,樹立為分公司服務(wù)的思想,滿足分公司的業(yè)務(wù)資金需求。
第六章資金報(bào)告與監(jiān)督
第四十八條分公司財(cái)務(wù)部每天向分公司經(jīng)理上報(bào)資金流量簡(jiǎn)報(bào),每周向公司總部財(cái)務(wù)部上報(bào)資金流量簡(jiǎn)報(bào),每月向公司總部財(cái)務(wù)部上報(bào)本月資金流量及下月資金需求狀況。
第四十九條公司總部財(cái)務(wù)部每周將分公司的資金流量簡(jiǎn)報(bào)匯總上報(bào)公司總部總經(jīng)理辦公會(huì),每月編制資金平?調(diào)度計(jì)劃。
第五十條公司建立對(duì)貨幣資金業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查制度,由公司總部審計(jì)部對(duì)各分公司遵守與執(zhí)行本制度的情況進(jìn)行定期和不定期的檢查,對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及薄弱環(huán)節(jié),及時(shí)提出處理意見和改進(jìn)方案,并上報(bào)公司總部總經(jīng)理辦公會(huì)處理。
第七章附則
第五十一條本制度由公司財(cái)務(wù)部擬定,報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行,解釋、修改權(quán)歸總經(jīng)理辦公會(huì)。
第3篇 股份有限公司培訓(xùn)制度
________股份有限公司
員工培訓(xùn)制度
人力資源部編制
年9月
1.總則
1.1 為了適應(yīng)構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會(huì)形勢(shì)的需求和建立、完善公司人力資源開發(fā)與培訓(xùn)管理制度，使培訓(xùn)工作系統(tǒng)化、規(guī)范化和制度化，特制定本制度。
1.2 培訓(xùn)的目的在于開發(fā)公司人力資源，提高員工素質(zhì)，通過有計(jì)劃地組織實(shí)施員工培訓(xùn)，給員工提供發(fā)展機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)員工成長(zhǎng)的同時(shí)，激發(fā)員工潛能提高工作績(jī)效，不斷地提高員工的職業(yè)化水平與崗位技能，滿足公司可持續(xù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，
1.3 本制度適用于公司全體員工
2.培訓(xùn)職責(zé)與權(quán)限的劃分
2.1 公司的培訓(xùn)工作實(shí)行人力資源部歸口管理，各部門配合實(shí)施的原則。
2.2 人力資源部為公司的培訓(xùn)主管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)培訓(xùn)活動(dòng)的計(jì)劃、實(shí)施和控制，包括培訓(xùn)需求分析、設(shè)立培訓(xùn)目標(biāo)、設(shè)計(jì)培訓(xùn)項(xiàng)目、培訓(xùn)實(shí)施和評(píng)價(jià)，具體職責(zé)如下：
1）培訓(xùn)制度的制定與修訂；
2）公司培訓(xùn)計(jì)劃的制訂、審議實(shí)施管理；
3）各項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃費(fèi)用預(yù)算的擬訂；
4）培訓(xùn)實(shí)施情況的督導(dǎo)、檢查和考核；
5）對(duì)培訓(xùn)師的選聘，確定及協(xié)助教學(xué)；
6）外派培訓(xùn)相關(guān)事項(xiàng)的管理及外派參訓(xùn)員工的管理；
7）參訓(xùn)員工的出勤管理。
2.3 公司的各部門負(fù)責(zé)協(xié)助人力資源部進(jìn)行培訓(xùn)的實(shí)施、評(píng)估，同時(shí)根據(jù)部門實(shí)際，組織單位內(nèi)部的培訓(xùn)。其具體職責(zé)：1）年度培訓(xùn)計(jì)劃匯總與呈報(bào)；
2）本部門員工的上崗、在崗培訓(xùn)及其考核；
3）本部門參訓(xùn)員工的組織與管理；
4）受訓(xùn)員工結(jié)束培訓(xùn)后的督導(dǎo)與追蹤，以確保培訓(xùn)成果。
3.培訓(xùn)管理
3.1 培訓(xùn)體系：公司培訓(xùn)體系為滿足企業(yè)持續(xù)發(fā)展和員工個(gè)人的職業(yè)生涯發(fā)展服務(wù)，分為以下三部分：
1新進(jìn)員工崗前培訓(xùn)；
2員工在崗教育培訓(xùn)；
3外派學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
3.2 公司培訓(xùn)工作具體流程
培訓(xùn)的全過程，按時(shí)間順序應(yīng)包含：需求確認(rèn)、培訓(xùn)準(zhǔn)備、教學(xué)設(shè)計(jì)、實(shí)施培訓(xùn)、培訓(xùn)反饋五個(gè)部分。如圖1：
3.3 培訓(xùn)計(jì)劃
1）培訓(xùn)計(jì)劃遵循系統(tǒng)性、普遍性、有效性和針對(duì)性的原則。2各單位結(jié)合實(shí)際培訓(xùn)需求于每年10月份向人力資源部申報(bào)《員工培訓(xùn)需求申請(qǐng)計(jì)劃》并提交《部門年度培訓(xùn)計(jì)劃》。對(duì)申報(bào)培訓(xùn)需求項(xiàng)目，人力資源部根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際和年度發(fā)展目標(biāo)，崗位標(biāo)準(zhǔn)和員工任職能力狀況做培訓(xùn)需求分析，制訂下一年度“公司年度員工培訓(xùn)計(jì)劃”，報(bào)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。
3根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃制定《員工培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃》。實(shí)施計(jì)劃包括培訓(xùn)的組織部門、培訓(xùn)對(duì)象、確定培訓(xùn)的目標(biāo)和內(nèi)容、培訓(xùn)方法和教師的選聘、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算等。實(shí)施計(jì)劃經(jīng)總/經(jīng)理辦公會(huì)審批同意后，以公司文件的形式下發(fā)到各部門。
4每月末，各部門應(yīng)提交本月培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況
（《月度培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)表》）和下月《部門月度培訓(xùn)計(jì)劃》，人力資源部負(fù)責(zé)反饋和存檔。
3.4 培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施
1人力資源部根據(jù)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)度，組織實(shí)施公司級(jí)的培訓(xùn)活動(dòng)，有關(guān)單位應(yīng)積極予以配合。
2當(dāng)培訓(xùn)計(jì)劃由于各種原因不能如期進(jìn)行時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
3對(duì)各類外派學(xué)習(xí)培訓(xùn)由人力資源部負(fù)責(zé)審核，并與有關(guān)部門確定外培機(jī)構(gòu)；報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4各單位應(yīng)按照《部門月度培訓(xùn)計(jì)劃表》，組織本單位具體培訓(xùn)
活動(dòng)的開展，人力資源部進(jìn)行監(jiān)控并協(xié)助做好培訓(xùn)項(xiàng)目的實(shí)施。5內(nèi)部培訓(xùn)期間人力資源部監(jiān)督學(xué)員出勤情況，并以此為依據(jù)對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。
6人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)培訓(xùn)過程進(jìn)行記錄，保存培訓(xùn)資料，建立員工《培訓(xùn)記錄》。
3.5 培訓(xùn)評(píng)估
1培訓(xùn)評(píng)估包括培訓(xùn)前評(píng)估、培訓(xùn)效果評(píng)估。人力資源部負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)評(píng)估工作，以保證培訓(xùn)工作持續(xù)不斷地改進(jìn)與完善。2培訓(xùn)效果評(píng)估從反應(yīng)、學(xué)習(xí)、行為、結(jié)果四個(gè)方面進(jìn)行：
①.員工參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)的反應(yīng)及主官感受；
②.員工參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)，實(shí)際學(xué)到了什么知識(shí)；
③員工參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)后，在崗位實(shí)際操作中有多大程度的改觀；
④通過質(zhì)量、數(shù)量、安全、銷售額、成本、利潤(rùn)、投資回報(bào)率等可以量化的指標(biāo)來考察，培訓(xùn)產(chǎn)生了什么樣的結(jié)果。
3培訓(xùn)結(jié)束后，人力資源部會(huì)同培訓(xùn)教師對(duì)學(xué)員進(jìn)行考試、考核，做出綜合評(píng)價(jià)，并作為上崗依據(jù)，不合格者進(jìn)行再培訓(xùn)，考核結(jié)果在《員工培訓(xùn)記錄》中如實(shí)記錄。
4人力資源部通過理論考核、操作考核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、觀察和征求部門意見等方式來定期或不定期評(píng)價(jià)培訓(xùn)工作的有效性。對(duì)于不能勝任本職工作的員工，及時(shí)安排再培訓(xùn)、考核或轉(zhuǎn)崗，使員工的能力與其從事的工作相適應(yīng)。
3.6 培訓(xùn)費(fèi)用
1公司每年投入一定收入比例的經(jīng)費(fèi)用于員工培訓(xùn)。并根據(jù)企業(yè)效益狀況適當(dāng)予以調(diào)整。
2人力資源部負(fù)責(zé)公司年度培訓(xùn)費(fèi)用的預(yù)算，財(cái)務(wù)部核定后報(bào)總經(jīng)理審批。
3培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)遵循經(jīng)濟(jì)、高效的原則。
4內(nèi)聘教師和外聘授課教師課酬根據(jù)《培訓(xùn)課時(shí)費(fèi)用暫行規(guī)定》按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行.。
5公司特種作業(yè)人員考證、年審換證培訓(xùn)，費(fèi)用一律先由本人支付，待獲得合格證書后，回公司報(bào)銷.。
4.崗前培訓(xùn)管理細(xì)則
4.1 公司實(shí)行“先培訓(xùn)、后上崗”原則，凡新分配的大、中專畢業(yè)生、技校畢業(yè)生及社會(huì)招聘人員均要參加崗前培訓(xùn)。
4.2 培訓(xùn)目的：崗前培訓(xùn)的目的是使被錄用員工具備一名合格員工的基本條件，幫助員工了解所從事的工作的基本內(nèi)容與方法，員工明確自己工作的職責(zé)、程序、標(biāo)準(zhǔn)，并使他們初步了解企業(yè)及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價(jià)值觀和行為模式等，從而幫助其順利地適應(yīng)企業(yè)環(huán)境和新的工作崗位，提高工作績(jī)效。
4.3 崗前培訓(xùn)按工作環(huán)境和程序分為公司統(tǒng)一組織的集中培訓(xùn)和用人單位實(shí)施的工作現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。
4.4 公司組織的集中培訓(xùn)最重要的是知識(shí)的獲得并著重使員工了解下列內(nèi)容：
1）企業(yè)的歷史、概況、發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)規(guī)模及工藝流程；
2）企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度；
3）企業(yè)文化、公司理念及組織結(jié)構(gòu)；
4）安全生產(chǎn)教育；
5）職業(yè)道德及職業(yè)精神。
4.5 集中培訓(xùn)結(jié)束后，人力資源部考核并作出評(píng)語(yǔ)、鑒定，提供給用人單位作為參考。
4.6 新進(jìn)員工必須接受用人單位組織的工作現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。工作現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)即試用期
（見習(xí)期），其培訓(xùn)重點(diǎn)在于對(duì)未來實(shí)際工作技能的學(xué)習(xí)，使之具備在相應(yīng)崗位工作的能力。培訓(xùn)內(nèi)容如下：
部門承擔(dān)的主要職能和責(zé)任，規(guī)章和制度；
崗位職責(zé)介紹，業(yè)務(wù)操作流程和作業(yè)指導(dǎo)；
4.7 工作現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)結(jié)束后，人力資源部會(huì)同用人單位進(jìn)行考試、考核，評(píng)定成績(jī)合格且符合崗位要求的轉(zhuǎn)為正式員工，不合格者重新培訓(xùn)。
4.8 人力資源部負(fù)責(zé)崗前培訓(xùn)記錄的歸檔。
5員工在崗培訓(xùn)管理細(xì)則
5.1 公司員工在崗教育培訓(xùn)由全公司培訓(xùn)和單位
（部門）組織的培訓(xùn)組成。公司負(fù)責(zé)共性培訓(xùn)，各單位
（部門）組織實(shí)施本單位
（部門）員工崗位技能等專業(yè)培訓(xùn)。
5.2 員工在崗培訓(xùn)目的旨在增強(qiáng)員工技能，提高工作質(zhì)量和效率、減少工作失誤，最大限度地使員工的個(gè)人素質(zhì)與工作要求相匹配。具體劃分為以下幾類：
1）公司經(jīng)營(yíng)管理人員的工商管理培訓(xùn)；
2）轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)；
3）崗位資格培訓(xùn)；
4）專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育；
5）員工業(yè)余自學(xué)教育。
5.3 人力資源部按照上級(jí)部門的有關(guān)規(guī)定及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要求，負(fù)責(zé)組織經(jīng)營(yíng)管理人員培訓(xùn)及專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育學(xué)習(xí)，并填寫培訓(xùn)記錄。公司鼓勵(lì)專業(yè)技術(shù)人員通過自學(xué)及其他學(xué)習(xí)方式，不斷進(jìn)行技術(shù)與知識(shí)的更新。
5.4 員工因組織原因或個(gè)人原因轉(zhuǎn)換工作崗位，上崗前須接受轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，以勝任崗位工作。轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)
（試崗期）結(jié)束后進(jìn)行考試或考核，評(píng)定成績(jī)合格且符合崗位要求的由人力資源部辦理正式轉(zhuǎn)崗手續(xù)。
5.5 現(xiàn)從事上級(jí)人事、勞動(dòng)部門規(guī)定的專業(yè)工作，要求上崗者須具備資格證的崗位及企業(yè)特種作業(yè)崗位，按規(guī)定進(jìn)行崗位資格培訓(xùn)。
5.6 人力資源部定期對(duì)公司特種作業(yè)崗位員工上崗情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，嚴(yán)格持證上崗制度。并會(huì)同相關(guān)部門對(duì)需進(jìn)行培訓(xùn)的員工及時(shí)組織參加勞動(dòng)部門的有關(guān)上崗資格培訓(xùn)和年審換證考試。
5.7 繼續(xù)開展學(xué)歷教育，公司鼓勵(lì)職工自學(xué)成才，立足崗位，鉆研業(yè)務(wù)，利用業(yè)余時(shí)間或采取自學(xué)形式來提高文化素質(zhì)。尤其倡導(dǎo)與所從事專業(yè)相一致的學(xué)歷教育，以不斷更新知識(shí)，提高專業(yè)技術(shù)水平。
6.員工外派培訓(xùn)管理細(xì)則
6.1 外派培訓(xùn)的目的在于使公司人員學(xué)習(xí)業(yè)界先進(jìn)技術(shù)、專業(yè)技術(shù)技能。激勵(lì)并挽留優(yōu)秀員工，為公司的發(fā)展培育人才。
6.2 外派培訓(xùn)的內(nèi)容包括上級(jí)部門規(guī)定的培訓(xùn)課程；特殊的專業(yè)知識(shí)或技能課程；各種取證考試；企業(yè)經(jīng)理人進(jìn)修培訓(xùn)等。
6.3 外派培訓(xùn)計(jì)劃：公司人力資源部及各部門應(yīng)于新年度開始前提出外派培訓(xùn)計(jì)劃并報(bào)批核準(zhǔn)。凡外派培訓(xùn)項(xiàng)目，申請(qǐng)人需按正規(guī)的程序提出申請(qǐng)，填寫《外派培訓(xùn)申請(qǐng)表》，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)、公司人事主管領(lǐng)導(dǎo)審核、報(bào)總經(jīng)理審批后執(zhí)行。
6.4 參加外派培訓(xùn)人員應(yīng)為有長(zhǎng)期服務(wù)于本公司的意愿，并按規(guī)定與人力資源部簽定培訓(xùn)協(xié)議，工資待遇按協(xié)議執(zhí)行。
6.5 外派培訓(xùn)結(jié)束后，外派培訓(xùn)人員應(yīng)于返公司七日內(nèi)將《外派培訓(xùn)報(bào)告書》交人力資源部。人個(gè)參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)結(jié)束后，須持結(jié)業(yè)證、考試成績(jī)或其他證明材料到人力資源部備案登記。否則按規(guī)定進(jìn)行處罰。
6.6 外出培訓(xùn)人員有義務(wù)將培訓(xùn)時(shí)所學(xué)知識(shí)整理成文，作為講習(xí)材料，在公司人力資源部的安排下向相關(guān)人員講授，有效利用外出培訓(xùn)成果。
7.培訓(xùn)紀(jì)律：
7.1 為提高培訓(xùn)效果，保證培訓(xùn)質(zhì)量，人力資源部進(jìn)行考勤并對(duì)培訓(xùn)考核。
7.2 授課教師應(yīng)認(rèn)真?zhèn)湔n，按課程安排認(rèn)真講授；學(xué)員所在單位
（部門）應(yīng)提前做好工作安排，確保培訓(xùn)人員的學(xué)習(xí)時(shí)間。培訓(xùn)期間除特殊原因外一律不準(zhǔn)請(qǐng)假。(如遇特殊情況由各公司領(lǐng)導(dǎo)事先向管理部門辦理請(qǐng)假手續(xù)，否則按曠課處理。)
7.3 參加培訓(xùn)人員必須服從培訓(xùn)班的統(tǒng)一管理，按時(shí)上課，不得遲到、早退和曠課，培訓(xùn)期間每遲到或早退一次扣罰10元，曠課一次扣30元。培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行考試測(cè)評(píng)，成績(jī)不合格者扣罰50元，
（從其單位工資總額中扣除，落實(shí)到個(gè)人）并進(jìn)行補(bǔ)考直至合格。
7.4 培訓(xùn)時(shí)必須把手機(jī)等可能對(duì)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)造成干擾的物品調(diào)到靜音或關(guān)閉狀態(tài).不得會(huì)客、接打電話、吃東西。違者罰款10元/次。
7.5 學(xué)員培訓(xùn)時(shí)必須做好培訓(xùn)記錄,不得交頭接耳,不得嬉戲打鬧,不得玩手機(jī)等. 違者罰款10元/次。
7.6 注意室內(nèi)衛(wèi)生，不得在培訓(xùn)室抽煙、不得隨地吐痰，不得亂扔雜物。違者罰款10元/次。
7.7 其他不符合公司管理和道德的行為，視情節(jié)進(jìn)行處罰。
8.附則
8.1 本制度的修訂權(quán)及解釋權(quán)歸公司人力資源部。
8.2 本制度自頒布之日起實(shí)施.。
第4篇 科技股份有限公司值班管理制度
值班管理制度
1目的及適用范圍
1.1 維護(hù)公司安全，保證公司各項(xiàng)工作的正常開展；
1.2 適用與分公司的值班管理；
2管理組織
2.1 分公司行政部負(fù)責(zé)安排值班管理工作；
2.2 行政總監(jiān)、商務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)督值班人員的工作；
3管理內(nèi)容
3.1 值班人員范圍：行政總監(jiān)、商務(wù)總監(jiān)、各部門負(fù)責(zé)人。
3.2 值班時(shí)間
3.2.1 周一至周五：18：00時(shí)至21：00時(shí)；
3.2.2 周六8：30至18：00時(shí)。
3.2.3 節(jié)假日值班另行安排
3.3 基本規(guī)定
3.3.1 行政部負(fù)責(zé)編排值班表，于月底
（30日前）公布并張貼。
3.3.2 原則上，周日除公司有整體工作安排外，不安排值班，公司辦公場(chǎng)所不予開
放。
3.3 .3值班人員職責(zé)
3.3 .
3.1 對(duì)辦公區(qū)進(jìn)行巡檢，避免安全隱患，注意節(jié)約水電。
3.3 .
3.2 負(fù)責(zé)周一至周五下班后仍留在公司的員工的登記，注意公司人員出入
狀況；非公司人員進(jìn)入辦公區(qū)的登記、管理。對(duì)值班期間的安全負(fù)責(zé)。
3.3 .
3.3 負(fù)責(zé)周六進(jìn)出公司所有人員的登記、管理。對(duì)值班期間的安全負(fù)責(zé)。
3.3 .
3.4 妥善處理緊急事件，維護(hù)公司形象、財(cái)物不受損失。對(duì)重大突發(fā)情況，
及時(shí)通報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。
3.3 .
3.5 做好值班記錄，行政總監(jiān)每周檢查一次。當(dāng)天值班結(jié)束后，應(yīng)將值班
記錄交回行政部。
3.3 .4值班人員如有特殊情況不能到崗，應(yīng)提前通知行政部，由行政部進(jìn)行協(xié)調(diào)。
3.3 .5月末行政部將當(dāng)月“值班記錄”收存。
3.3 .6值班檢查
3.3 .
6.1 行政部配合行政總監(jiān)、商務(wù)總監(jiān)對(duì)值班情況進(jìn)行抽查，對(duì)違反此規(guī)定
的予以處罰，造成經(jīng)濟(jì)損失者，值班人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.3 .
6.2 值班人員如調(diào)換值班時(shí)間，需于值班前一天報(bào)行政部備案。
3.4 考核
3.4 .1對(duì)于不按公司要求未履行值班職責(zé)或值班期間不在崗位的，一經(jīng)查出，全公
司內(nèi)通報(bào)批評(píng)，并處以50元以上罰款。
3.4 .2由于工作失職或出現(xiàn)重大失誤
（如被盜等），給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，
值班人員為第一責(zé)任人，將追究值班人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，同時(shí)視情節(jié)嚴(yán)重程度給
予降薪、辭退直至開除的行政處罰。
4附件
4.1 《值班記錄表》
第5篇 股份有限公司代理商管理制度
**股份有限公司代理商管理制度
(20**年11月20日北京**股份有限公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過)
總則
第一條本規(guī)定的主旨
根據(jù)《合同法》和《民法通則》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),結(jié)合本公司實(shí)際情況,本規(guī)章規(guī)定本公司與代理商之間的有關(guān)合作事項(xiàng)。
第二條代理商的銷售區(qū)域
代理商銷售的區(qū)域,依《市場(chǎng)開發(fā)合作協(xié)議書》來決定。代理商如欲在指定以外的區(qū)域進(jìn)行銷售活動(dòng),應(yīng)事前與本公司聯(lián)絡(luò),取得其書面認(rèn)可。
第三條經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品
代理商所經(jīng)營(yíng)的**產(chǎn)品必須是協(xié)議中規(guī)定的本公司委托銷售、并附有'**'品牌的產(chǎn)品。
第四條銷售責(zé)任額
代理商的銷售額即為第三條規(guī)定商品的總額。銷售責(zé)任額由本公司根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行制定,代理商執(zhí)行。
代理商須于每月15-20日之前,向本公司上報(bào)上月的銷售總結(jié)和下個(gè)月的銷售計(jì)劃。
本公司將根據(jù)代理商的銷售完成情況進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)罰。
第五條經(jīng)銷處的設(shè)置
代理商可在自己的責(zé)任范圍下設(shè)置經(jīng)銷及代辦處等。但設(shè)置之前須與本公司聯(lián)絡(luò),取得其書面認(rèn)可方能實(shí)施。
第六條銷售價(jià)格
貨物自本公司發(fā)布給代理的商品價(jià)格與代理商賣給顧客的售價(jià),必須依照另外規(guī)定的價(jià)格表或相應(yīng)的價(jià)格政策來進(jìn)行。
前項(xiàng)價(jià)格如發(fā)生變更,前者須及時(shí)書面通知后者、后者接到本公司的書面認(rèn)可方得實(shí)施。
第七條相關(guān)資料的提出
代理商應(yīng)按照本公司的要求定期提交必要的資料(如客戶名冊(cè)、銷售計(jì)劃和報(bào)告等)。
第八條本公司交貨方式與運(yùn)費(fèi)
本公司以公司所在地為給代理商的交貨地點(diǎn)。但如代理商另有請(qǐng)求提出,可送貨至其指定地點(diǎn)。
關(guān)于前項(xiàng),如另有請(qǐng)求則產(chǎn)品的裝箱費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)由代理商負(fù)擔(dān)。
第九條退貨
當(dāng)貨物與代理商訂購(gòu)內(nèi)容不符或不合格的制造責(zé)任明顯為本公司所有時(shí),方能接受退貨條件。
第十條付款條件
產(chǎn)品付款方式為電匯或支票。在協(xié)議簽定的前三個(gè)月內(nèi),代理商依照合同的款額,按照合同約定方式付款。
第十一條暫停出貨
代理商如未能履行合同付款義務(wù)、發(fā)生其他違約情況或出現(xiàn)不可抗力情況時(shí),本公司將暫停給其發(fā)貨直到問題解決。
對(duì)代理商的支持政策
為促進(jìn)代理商的銷售績(jī)效,本公司與代理商之間的相互關(guān)系制定以下獎(jiǎng)勵(lì)支持政策。
第十二條培訓(xùn)
本公司將不定期對(duì)代理商進(jìn)行技術(shù)和銷售的培訓(xùn),并在受訓(xùn)人員通過培訓(xùn)考試后,頒發(fā)培訓(xùn)證書。
受訓(xùn)人員的培訓(xùn)費(fèi)用由代理商負(fù)擔(dān),受訓(xùn)人員住宿自理。
培訓(xùn)的內(nèi)容,形式,時(shí)間和地點(diǎn)由本公司確定后組織代理商參加。代理商可以對(duì)培訓(xùn)提出建議。
第十三條銷售獎(jiǎng)勵(lì)
以下獎(jiǎng)勵(lì)制度適用于代理商的銷售及付款事宜。
銷售額業(yè)績(jī)突出的獎(jiǎng)勵(lì)
代理商在協(xié)議有效期內(nèi),超額完成年度最低銷售額,本公司對(duì)超額部分除支付規(guī)定的傭金外,另付獎(jiǎng)金;和或,其他實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì);和或,其他形式獎(jiǎng)勵(lì),由本公司另行決定。
第十四條代理商的優(yōu)惠條件
代理商可享受本公司的產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)及指導(dǎo)(培訓(xùn)合格后頒發(fā)培訓(xùn)證書)、配發(fā)宣傳用品、經(jīng)營(yíng)資料及其他種種優(yōu)惠條件。
第十五條代理商使用本公司頒發(fā)的銅牌和證書
代理商有權(quán)使用本公司頒發(fā)的授權(quán)代理的牌匾或其他標(biāo)志物和證書,此牌匾和聲明代理內(nèi)容的證書應(yīng)并列相鄰放置于明顯的位置,并妥善保管。在解除代理關(guān)系時(shí)交回。
附則
第十六條同種產(chǎn)品的仿造限制
代理商未經(jīng)本公司同意,不得擅自制造代理產(chǎn)品或與其類似或相關(guān)的產(chǎn)品。
第十七條嚴(yán)守機(jī)密
代理商能夠必須嚴(yán)守與本公司的有關(guān)交易機(jī)密,不得泄露給第三方。
第十八條使用**品牌及其相關(guān)內(nèi)容
代理商如欲使用**品牌,須將使用范圍、方式、樣本向本公司提出申請(qǐng),在得到書面許可后,方可在許可的范圍內(nèi)使用。
第十九條違反規(guī)定的處置
代理商如違反本規(guī)定的要求,本公司可隨時(shí)采取相應(yīng)的處罰措施,和或解除部分或全部協(xié)議。
第二十條禁止代理商彼此之間的競(jìng)爭(zhēng)
代理商須于指定區(qū)域內(nèi),以本公司許可的售價(jià)來進(jìn)行銷售活動(dòng),避免向其他區(qū)域擴(kuò)銷而引起代理商彼此之間無謂的競(jìng)爭(zhēng)。但如經(jīng)本公司書面指示時(shí)則不在此限制之內(nèi)。
若因前項(xiàng)行為或類似方法,引起代理商之間的競(jìng)爭(zhēng),本公司將站在公平的立場(chǎng)上,居間調(diào)停予以解決。
第二十一條新代理商的設(shè)置
本公司在授權(quán)新的代理商之前,須做好充分的調(diào)查與研究,同時(shí)須咨詢代理商及代表處的意見。如有問題要居間調(diào)停予以解決。
第二十二條當(dāng)發(fā)生本規(guī)定的相關(guān)紛爭(zhēng)時(shí),由管轄地法院或北京仲裁委員會(huì)判決或裁決。
第二十三條本制度由本公司市場(chǎng)總部負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條本制度經(jīng)本公司董事會(huì)審議通過后自下發(fā)之日起實(shí)施。
第6篇 科技股份有限公司辦公環(huán)境管理制度
辦公環(huán)境管理制度
1目的及適用范圍：
1.1 辦公場(chǎng)所符合公司的工作需要；
1.2 適用于分公司在遷址工作中對(duì)新辦公場(chǎng)所的選址與裝修的控制，及辦公環(huán)境的維
護(hù)；
2管理組織
2.1 分公司行政部負(fù)責(zé)執(zhí)行；
3管理內(nèi)容
3.1 辦公地址選擇及裝修要求
3.1.1 辦公地點(diǎn)的選擇
3.1.1 .1交通：出行方便，易于客戶到訪；
3.1.1 .2通訊：有足夠的有線通訊
（20-40條直線）資源，移動(dòng)電話可接收，
有ddn或isdn或adsl線路接入，有固定ip地址；
3.1.1 .3物業(yè)：大開間框架結(jié)構(gòu)，有空調(diào)，打掃衛(wèi)生、保安等服務(wù)條件，
最好為比較專業(yè)的管理物業(yè)公司，與之簽訂安全保衛(wèi)合同；
3.1.1 .4環(huán)境：辦公樓外有足夠的停車位，附近有適于居住的房子；
3.1.1 .5通風(fēng)狀況：有比較多的通風(fēng)口
（窗戶），利于辦公區(qū)內(nèi)的空氣流通；
3.1.1 .6發(fā)票：出租方必須能夠提供正規(guī)的租賃發(fā)票；
3.1.2 辦公室裝修要求：裝修方案均須符合本公司vi中的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)(在公司網(wǎng)站
下載)，并附同裝修示意圖和座位安排簡(jiǎn)圖。大區(qū)根據(jù)當(dāng)年度總部核定的裝
修風(fēng)格及價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，針對(duì)符合公司規(guī)定的方案及預(yù)算，方可由申請(qǐng)
分公司與裝修公司簽約施工，施工期間所需各項(xiàng)預(yù)算內(nèi)費(fèi)用亦須每筆按相關(guān)
財(cái)務(wù)規(guī)定申請(qǐng)后，由總公司及時(shí)撥給。
3.1.2 .1采取大開間式開放辦公,在前臺(tái)辟出接待區(qū)。
3.1.2 .2裝修規(guī)格：
3.1.2 .
2.1 需區(qū)隔出以下幾個(gè)完全封閉的辦公室：行政總監(jiān)辦公室、財(cái)
務(wù)室、培訓(xùn)教室、小會(huì)議室、機(jī)房；如條件許可，可增加一間
儲(chǔ)藏室
3.1.2 .
2.2 行政總監(jiān)辦公室面積12―15平方米，商務(wù)總監(jiān)為開放式辦公，
面積為兩個(gè)桌位，可用隔板(規(guī)格同商務(wù)部)做適當(dāng)分隔，以利
于工作開展，但不宜做封閉式處理
3.1.2 .
2.3 行政助理接待區(qū)必須遵照中企動(dòng)力vi設(shè)計(jì)要求，可與辦公區(qū)
域有所區(qū)隔，但不宜做封閉式處理
3.1.2 .
2.4 其他涉及公司vi 要求，統(tǒng)一按總部規(guī)定執(zhí)行。
3.1.3 局域網(wǎng)設(shè)計(jì)須注意以下幾點(diǎn)要求：
3.1.3 .1商務(wù)部工作區(qū)域應(yīng)盡可能多地安排電話點(diǎn)，同時(shí)，考慮到公司的
發(fā)展，即便是商務(wù)部區(qū)域亦應(yīng)留有足夠多的網(wǎng)絡(luò)接點(diǎn)。
3.1.3 .2電源的設(shè)計(jì)應(yīng)更多地考慮電纜的承載能力，尤其是必須滿足后臺(tái)
工作區(qū)域各種計(jì)算機(jī)設(shè)備滿負(fù)荷工作時(shí)的電力需要，同時(shí)注意消防安
全的要求。
3.1.3 .3局域網(wǎng)施工安裝過程中須注意施工監(jiān)理，完工后須認(rèn)真地按照合
同要求對(duì)每個(gè)電源、電話及互聯(lián)網(wǎng)接點(diǎn)進(jìn)行測(cè)試，保證工程質(zhì)量。
3.2 辦公環(huán)境維護(hù)
3.2.1 分公司指派清潔人員負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)域及公共區(qū)域的清潔衛(wèi)生。員工
應(yīng)自覺維護(hù)辦公區(qū)整潔，不擺放與工作無關(guān)的物品。
3.2.2 員工應(yīng)自覺保持辦公區(qū)的安靜，嚴(yán)禁喧嘩、嬉鬧。
3.2.3 禁止在辦公區(qū)內(nèi)就餐或?qū)⒂挟愇兜氖称穾搿?/p>
3.2.4 禁止在辦公區(qū)內(nèi)吸煙，違者按《員工行為規(guī)范》文件處理。
3.2.5 辦公區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁明火，嚴(yán)禁亂動(dòng)電源或私自拉線、搭線，下班后員工應(yīng)注意
關(guān)閉電腦。如發(fā)現(xiàn)電源插座、接線盒等處破損應(yīng)立即通知行政部聯(lián)系維修。
3.2.6 辦公區(qū)內(nèi)禁止存放私人貴重物品、現(xiàn)金，如有物品遺失責(zé)任自負(fù)。
3.3 會(huì)議室管理
3.3.1 行政部行政助理總體負(fù)責(zé)會(huì)議室管理。
3.3.2 各部門在召開會(huì)議前，提前半天與行政助理預(yù)約會(huì)議室，確認(rèn)會(huì)議室使用
時(shí)間、預(yù)計(jì)會(huì)議長(zhǎng)度、使用哪一個(gè)會(huì)議室，行政助理填寫《會(huì)議室使用登記
表》。未通知行政部需要使用會(huì)議室的，行政部將不予安排。
3.3 .3會(huì)議室一切公物，不得隨意搬離會(huì)議室。如搬離，必須通知行政部，使用
后放回原位。
3.3 .4會(huì)議室使用過程中，請(qǐng)注意維持會(huì)議室衛(wèi)生，會(huì)議結(jié)束后，請(qǐng)對(duì)會(huì)議室物
品進(jìn)行整理歸位。
3.3 .5如有相關(guān)會(huì)議設(shè)備、用具需要行政部提供，請(qǐng)?zhí)崆敖栌茫诮栌煤蠹皶r(shí)歸
還。
3.3 .6會(huì)議結(jié)束后，行政部行政助理對(duì)會(huì)議室進(jìn)行檢查，對(duì)茶水等要求保潔及時(shí)
清理。若使用部門未按要求對(duì)物品、設(shè)施進(jìn)行恢復(fù)的，行政部將給予曝光，
在全公司內(nèi)通報(bào)。情節(jié)惡劣者，行政部將對(duì)使用部門提出經(jīng)濟(jì)處罰。
3.3 .7行政部行政助理未監(jiān)督到位，造成會(huì)議室凌亂，將對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
4附件
4.1 《會(huì)議室使用登記表》
第7篇 股份有限公司對(duì)外投資管理制度
某股份有限公司對(duì)外投資管理制度
第一章總則
第一條為加強(qiáng)公司投資管理,規(guī)范公司投資行為,提高資金運(yùn)作效率,保證資金運(yùn)營(yíng)的安全性、收益性,依據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)規(guī)定,并結(jié)合公司具體情況制定本制度。
第二條本制度適用于公司總部的對(duì)外投資行為,各分公司不得進(jìn)行對(duì)外投資。
第三條本制度所指的對(duì)外投資指將貨幣資金以及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物,以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資,進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第四條投資的目的:有效地利用閑置資金或其他資產(chǎn),進(jìn)行適度的資本擴(kuò)張,以獲取較好的收益,確保資產(chǎn)保值增值。
第五條投資的原則
(一)必須遵守國(guó)家法律、法規(guī),符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略;
(三)必須規(guī)模適度,量力而行,不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展;
(四)必須堅(jiān)持效益原則,原則上長(zhǎng)期投資收益率不應(yīng)低于公司的凈資產(chǎn)收益率。
第六條對(duì)外投資的分類
對(duì)外投資按投資期限分為短期投資和長(zhǎng)期投資:
(一)短期投資一般包括購(gòu)買國(guó)債、企業(yè)債券、金融債券以及股票等。
(二)長(zhǎng)期投資一般包括:
1.出資與公司外部企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織成立合資或合作制法人實(shí)體;
2.與境外公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織開辦合資、合作項(xiàng)目;
3.以參股的形式參與其他法人實(shí)體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
第七條公司累計(jì)對(duì)外投資不得超過公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
第二章 對(duì)外投資管理機(jī)構(gòu)
第八條投資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離
(一)投資計(jì)劃編制人員與審批人員分離。
(二)負(fù)責(zé)證券購(gòu)入與出售的業(yè)務(wù)人員與會(huì)計(jì)記錄人員分離。
(三)證券保管人員與會(huì)計(jì)記錄人員分離。
(四)參與投資交易活動(dòng)的人員不能同時(shí)負(fù)責(zé)有價(jià)證券的盤點(diǎn)工作。
(五)負(fù)責(zé)利息或股利計(jì)算及會(huì)計(jì)記錄的人員應(yīng)同支付利息或股利的人員分離,并盡可能由獨(dú)立的金融機(jī)構(gòu)代理支付。
第九條對(duì)外投資管理權(quán)限:
(一)公司長(zhǎng)期投資由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批,其審批權(quán)限不應(yīng)超出公司章程的有關(guān)規(guī)定,超出董事會(huì)審批權(quán)限的由股東大會(huì)審議。
(二)公司短期投資賬面余額在100萬(wàn)元以下(不含100萬(wàn)元)的,由總經(jīng)理審批;短期投資賬面余額在100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元)的,由董事會(huì)審批;公司短期投資賬面余額原則上不應(yīng)超過500萬(wàn)元。短期投資賬面余額是指投資完成后,'短期投資'科目的賬面余額。
(三)分公司不得進(jìn)行對(duì)外投資,各分公司現(xiàn)有的對(duì)外投資,全部轉(zhuǎn)移到公司進(jìn)行統(tǒng)一管理。
第十條公司有關(guān)歸口管理部門或分公司為項(xiàng)目承辦單位,具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的信息收集、項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告的編制、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。
第十一條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資效益評(píng)估、經(jīng)濟(jì)可行性分析、資金籌措、辦理出資手續(xù)以及對(duì)外投資資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)等。
第十二條對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)或較大型投資項(xiàng)目,其前期工作應(yīng)組成專門項(xiàng)目可行性調(diào)研小組來完成。
第十三條公司法律顧問、審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的事前效益審計(jì)、協(xié)議、合同、章程的法律主審。
第三章 短期投資管理
第十四條 公司短期投資程序
(一)公司財(cái)務(wù)部定期編制資金流量狀況表;
(二)投資分析人員根據(jù)證券市場(chǎng)上各種證券的情況和其他投資對(duì)象的盈利能力編報(bào)短期投資計(jì)劃;
(三)依照短期投資規(guī)模大小按照職權(quán)審批該項(xiàng)投資計(jì)劃;
第十五條 公司財(cái)務(wù)部按照短期證券類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等項(xiàng)目及時(shí)登記該項(xiàng)投資;
第十六條 公司建立嚴(yán)格的證券保管制度,至少由兩名以上人員共同控制,不得一人單獨(dú)接觸有價(jià)證券,證券的存入和取處必須詳細(xì)記錄在證券登記簿內(nèi),并由在場(chǎng)的經(jīng)手人員簽名。
第十七條 公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入當(dāng)日記入公司名下。
第十八條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期組織有價(jià)證券的盤點(diǎn)(詳見財(cái)物盤點(diǎn)制度)。
第十九條 公司財(cái)務(wù)部對(duì)每一種證券設(shè)立明細(xì)帳加以反映,每月應(yīng)編制證券投資、盈虧報(bào)表,對(duì)于債券應(yīng)編制折、溢價(jià)攤銷表。
第二十條 公司財(cái)務(wù)部應(yīng)將投資收到的利息、股利及時(shí)入帳。
第二十一條 公司短期投資分別由總經(jīng)理、董事會(huì)按其職權(quán)批準(zhǔn)處置。
第四章長(zhǎng)期投資管理
第二十二條 公司對(duì)外長(zhǎng)期投資按投資項(xiàng)目的性質(zhì)分為新項(xiàng)目和已有項(xiàng)目增資。
(一)新項(xiàng)目投資是指投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后,按批準(zhǔn)的投資額進(jìn)行的投資。
(二)已有項(xiàng)目增資是指原有的投資項(xiàng)目根據(jù)經(jīng)營(yíng)的需要,需在原批投資額的基礎(chǔ)上增加投資的活動(dòng)。
第二十三條對(duì)外長(zhǎng)期投資程序
(一)公司財(cái)務(wù)部協(xié)同投資部門確定投資目的并對(duì)投資環(huán)境進(jìn)行考察;
(二)公司對(duì)外投資部門在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上編制投資意向書(立項(xiàng)報(bào)告);
(三)公司對(duì)外投資部門編制項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告上報(bào)財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理辦公室;
(四)公司財(cái)務(wù)部協(xié)同對(duì)外投資部門編制項(xiàng)目合作協(xié)議書(合同);
(五)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本辦法規(guī)定的程序辦理報(bào)批手續(xù);
(六)公司對(duì)外投資部門制定有關(guān)章程和管理制度;
(七)公司對(duì)外投資部門項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)作及其經(jīng)營(yíng)管理。
第二十四條 對(duì)外長(zhǎng)期投資項(xiàng)目一經(jīng)批準(zhǔn),一律不得隨意增加投資,如確需增資,必須重報(bào)投資意向書和可行性研究報(bào)告。
第二十五條 對(duì)外長(zhǎng)期投資興辦合營(yíng)企業(yè)對(duì)合營(yíng)合作方的要求
(一)有較好的商業(yè)信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力;
(二)能夠提供合法的資信證明;
(三)根據(jù)需要提供完整的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果等相關(guān)資料。
第二十六條對(duì)外長(zhǎng)期投資項(xiàng)目必須編制投資意向書(立項(xiàng)報(bào)告)。項(xiàng)目投資意向書的主要內(nèi)容包括:
(一)投資目的;
(二)投資項(xiàng)目的名稱;
(三)項(xiàng)目的投資規(guī)模和資金來源;
(四)投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)方式;
(五)投資項(xiàng)目的效益預(yù)測(cè);
(六)投資的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)(包括匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn));
(七)投資所在地(國(guó)家或地區(qū))的市場(chǎng)情況、經(jīng)濟(jì)政策;
(八)投資所在地的外匯管理規(guī)定及稅收法律法規(guī);
(九)投資合作方的資信情況。
第二十七條投資意向書(立項(xiàng)報(bào)告)報(bào)公司批準(zhǔn)后,對(duì)外投資部門應(yīng)委托專業(yè)設(shè)計(jì)研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容包括:
(一)總論:
1.項(xiàng)目提出的背景,項(xiàng)目投資的必要性和投資的經(jīng)濟(jì)意義;
2.項(xiàng)目投資可行性研究的依據(jù)和范圍。
(二)市場(chǎng)預(yù)測(cè)和項(xiàng)目投資規(guī)模:
1.國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求預(yù)測(cè);
2.國(guó)內(nèi)現(xiàn)有類似企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的統(tǒng)計(jì);
3.項(xiàng)目進(jìn)入市場(chǎng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件及經(jīng)銷渠道;
4.項(xiàng)目進(jìn)入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力及前景分析。
(三)算和資金的籌措:
1.該項(xiàng)目的注冊(cè)資金及該項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金;
2.資金的來源渠道,籌集方式及貸款的償還辦法;
3.資金回收期的預(yù)測(cè);
4.現(xiàn)金流量計(jì)劃。
(四)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析:
1.項(xiàng)目前期開辦費(fèi)以及建設(shè)期間各年的經(jīng)營(yíng)性支出;
2.項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)后各年的收入、成本、利潤(rùn)、稅金測(cè)算。可利用投資收益率、凈現(xiàn)值、資產(chǎn)收益率等財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析;
3.項(xiàng)目敏感性分析及風(fēng)險(xiǎn)分析等。
第二十八條項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)公司批準(zhǔn)后,財(cái)務(wù)部協(xié)同對(duì)外投資部門編制項(xiàng)目合作協(xié)議書(合同)。項(xiàng)目合作協(xié)議書(合同)的主要內(nèi)容包括:
(一)合作各方的名稱、地址及法定代表人;
(二)合作項(xiàng)目的名稱、地址、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、注冊(cè)資金及法定代表人;
(三)合作項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式;
(四)合作項(xiàng)目的內(nèi)部管理形式、管理人員的分配比例、機(jī)構(gòu)設(shè)置及實(shí)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;
(五)合作各方的出資數(shù)額、出資比例、出資方式及出資期限;
(六)合作各方的利潤(rùn)分成辦法和虧損責(zé)任分擔(dān)比例;
(七)合作各方違約時(shí)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任,以及違約金的計(jì)算方法;
(八)協(xié)議(合同)的生效條件;
(九)協(xié)議(合同)的變更、解除的條件和程序;
(十)出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)的解決方式以及選定的仲裁機(jī)構(gòu)及所適用的法律;
(十一)協(xié)議(合同)的有效期限;
(十二)合作期滿時(shí)財(cái)產(chǎn)清算辦法及債權(quán)、債務(wù)的分擔(dān);
(十三)協(xié)議各方認(rèn)為需要制訂的其他條款。
項(xiàng)目合作協(xié)議書(合同)由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權(quán)委托代理人簽字生效。
第二十九條 對(duì)外長(zhǎng)期投資協(xié)議簽定后公司協(xié)同辦理出資、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等工作。
第三十條長(zhǎng)期投資的財(cái)務(wù)管理
對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé),財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要,取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告,以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況和投資回報(bào)狀況進(jìn)行分析,維護(hù)公司權(quán)益,確保公司利益不受損害。
第三十一條 對(duì)外長(zhǎng)期投資的轉(zhuǎn)讓與收回
(一)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí),公司可以收回對(duì)外投資;
1.按照章程規(guī)定,該投資項(xiàng)目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)期滿;
2.由于投資項(xiàng)目(企業(yè))經(jīng)營(yíng)不善,無法償還到期債務(wù)依法實(shí)施破產(chǎn);
3.由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目(企業(yè))無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng);
4.合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。
(二)出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí),可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外長(zhǎng)期投資:
1.投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的;
2.投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場(chǎng)前景的;
3.由于自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí);
4.公司認(rèn)為有必要的其他情形。
投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資的規(guī)定辦理。
(三)對(duì)外長(zhǎng)期投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)由公司財(cái)務(wù)部會(huì)同投資業(yè)務(wù)管理部門提出投資轉(zhuǎn)讓書面分析報(bào)告,報(bào)公司批準(zhǔn)。
(四)對(duì)外長(zhǎng)期投資收回和轉(zhuǎn)讓時(shí),相關(guān)責(zé)任人員必須盡職盡責(zé),認(rèn)真作好投資收回和轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)評(píng)估等項(xiàng)工作,防止公司資產(chǎn)流失。
第五章對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算
第三十二條公司應(yīng)按照下列原則確定對(duì)外投資的初始投資成本
(一)以現(xiàn)金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的,按照實(shí)際支付的全部?jī)r(jià)款(包括支付的稅金、手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用)作為初始投資成本。
(二)公司接受的債務(wù)人以非現(xiàn)金資產(chǎn)抵償債務(wù)方式取得的投資,或以應(yīng)收款項(xiàng)換入長(zhǎng)期股權(quán)投資,按應(yīng)收債權(quán)的賬面價(jià)值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi),作為初始投資成本。如果涉及補(bǔ)價(jià)的,按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本:
1.收到補(bǔ)價(jià)的,按應(yīng)收債權(quán)的賬面價(jià)值減去補(bǔ)價(jià),加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)作為初始投資成本;
2.支付補(bǔ)價(jià)的,按應(yīng)收債權(quán)的賬面價(jià)值加上支付的補(bǔ)價(jià)和應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi),作為初始投資成本。
(三)以非貨幣性交易換入投資的(包括股權(quán)投資與股權(quán)投資的交換、以放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)而取得的投資),按換出資產(chǎn)的賬面價(jià)值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)作為初始投資成本。如涉及補(bǔ)價(jià)的,應(yīng)按以下方法確定換入長(zhǎng)期股權(quán)投資的初始投資成本:
1.收到補(bǔ)價(jià)的,按換出資產(chǎn)的賬面價(jià)值加上應(yīng)確認(rèn)的收益和應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)減去補(bǔ)價(jià)后的余額,作為初始投資成本。
2.支付補(bǔ)價(jià)的,按換出資產(chǎn)的賬面價(jià)值加上應(yīng)支付的相關(guān)稅費(fèi)和補(bǔ)價(jià),作為初始投資成本。
第三十三條 短期投資的核算
短期投資的現(xiàn)金股利或利息,應(yīng)于實(shí)際收到時(shí),沖減投資的賬面價(jià)值,但收到的、已記入應(yīng)收項(xiàng)目的現(xiàn)金股利或利息除外。
持有的短期投資,在期末或者至少在年度終了時(shí)應(yīng)以成本與市價(jià)孰低計(jì)價(jià),并將市價(jià)低于成本的金額確認(rèn)為當(dāng)期投資損失。
已確認(rèn)跌價(jià)損失的短期投資的價(jià)值又得以恢復(fù),應(yīng)在原已確認(rèn)的投資損失的金額內(nèi)轉(zhuǎn)回。
第三十五條&nb
sp; 長(zhǎng)期債權(quán)投資的核算
債券投資溢價(jià)或折價(jià),在債券購(gòu)入后至到期前的期間內(nèi)于確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時(shí)攤銷。攤銷方法可以采用直線法,也可以采用實(shí)際利率法。
債券投資應(yīng)按期計(jì)算應(yīng)收利息。計(jì)算的債券投資利息收入,經(jīng)調(diào)整債券投資溢價(jià)或折價(jià)攤銷額后的金額,確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。
債券初始投資成本中包含的相關(guān)費(fèi)用,如金額較大的,可以于債券購(gòu)入后至到期前的期間內(nèi)在確認(rèn)相關(guān)債券利息收入時(shí)攤銷,計(jì)入損益;如金額較小的,也可以于購(gòu)入債券時(shí)一次攤銷,計(jì)入損益。
其他債權(quán)投資按期計(jì)算的應(yīng)收利息,確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。
對(duì)一次還本付息的債權(quán)投資,應(yīng)計(jì)未收利息應(yīng)于確認(rèn)時(shí)增加投資的帳面價(jià)值;對(duì)分期付息的債權(quán)投資,應(yīng)計(jì)未收利息應(yīng)于確認(rèn)時(shí)作為應(yīng)收項(xiàng)目單獨(dú)核算,不增加投資的賬面價(jià)值。
第三十六條長(zhǎng)期股權(quán)投資的核算
長(zhǎng)期股權(quán)投資采取以下兩種核算方法
(一)成本法
對(duì)被投資單位無控制、共同控制且無重大影響的,長(zhǎng)期股權(quán)投資應(yīng)采用成本法核算。
采用成本法核算,除追加或收回投資外,長(zhǎng)期股權(quán)投資的賬面價(jià)值一般應(yīng)保持不變。被投資單位宣告分派的利潤(rùn)或現(xiàn)金股利,確認(rèn)為當(dāng)期投資收益。確認(rèn)的投資收益僅限于所獲得的被投資單位在接受投資后產(chǎn)生的累積凈利潤(rùn)的分配額,所獲得的被投資單位宣告分派的利潤(rùn)或現(xiàn)金股利超過上述數(shù)額的部分,作為初始投資成本的收回,沖減投資的賬面價(jià)值。
(二)權(quán)益法。對(duì)被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的,長(zhǎng)期股權(quán)投資應(yīng)采用權(quán)益法核算。
采用權(quán)益法時(shí),公司應(yīng)在取得股權(quán)投資后,按應(yīng)享有或應(yīng)分擔(dān)的被投資單位當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)或發(fā)生的凈虧損的份額(法規(guī)或公司章程規(guī)定不屬于投資企業(yè)的凈利潤(rùn)除外),調(diào)整投資的賬面價(jià)值,并確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤(rùn)或現(xiàn)金股利計(jì)算應(yīng)分得的部分,相應(yīng)減少投資的賬面價(jià)值。
長(zhǎng)期股權(quán)投資采用權(quán)益法核算時(shí),初始投資成本與應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額,作為股權(quán)投資差額,按一定期限平均攤薄,計(jì)入損益。
股權(quán)投資差額的攤銷期限,合同規(guī)定了投資期限的,按投資期限攤銷;合同沒有規(guī)定投資期限的,初始投資成本超過應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額,按不超過10年的期限攤銷;初始投資成本低于應(yīng)享有被投資單位所有者權(quán)益份額之間的差額,按不低于10年的期限攤銷。
第三十七條投資減值準(zhǔn)備
投資減值準(zhǔn)備按照《中通建設(shè)股份有限公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理制度》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章附則
第三十八條本制度由公司財(cái)務(wù)部擬定,報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行,其解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司董事會(huì)。
第8篇 水利水電建設(shè)股份有限公司安全生產(chǎn)責(zé)任制度
第一章? 總? 則
第一條 為加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，明確安全生產(chǎn)責(zé)任，結(jié)合股份公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定本制度。
第二條 股份公司實(shí)行安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制度，依據(jù)誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，依據(jù)責(zé)任明確、落實(shí)到人、分工負(fù)責(zé)、齊抓共管的原則，依據(jù)分級(jí)管理、各負(fù)其責(zé)、逐級(jí)監(jiān)督管理的原則，依據(jù)“一崗雙責(zé)”的原則，開展安全管理工作。
第三條 股份公司通過《安全生產(chǎn)責(zé)任書》明確安全目標(biāo)，督促各單位、各崗位落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任。
第四條 股份公司及所屬各公司法人代表是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對(duì)分管工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第五條 股份公司全體員工應(yīng)以建設(shè)本質(zhì)安全企業(yè)為目標(biāo)，堅(jiān)持“以人為本、安全第一”的原則，相互支持，密切配合，全面履行崗位安全生產(chǎn)責(zé)任。
第二章? 崗位安全職責(zé)
第六條 法定代表人安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）法人代表是股份公司安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)股份公司安全生產(chǎn)和職業(yè)健康工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
（二）堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的工作方針，把安全生產(chǎn)工作列入重要議事日程。
（三）主持召開股份公司安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，研究解決安全生產(chǎn)重大事項(xiàng)。
（四）批準(zhǔn)股份公司關(guān)于安全生產(chǎn)工作的重大決定、安全投入資金和管理制度文件。
第七條 總經(jīng)理安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)股份公司安全生產(chǎn)工作。
（二）主持股份公司安全生產(chǎn)工作會(huì)議，組織制定并實(shí)施股份公司安全生產(chǎn)和職業(yè)健康工作計(jì)劃，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)中重大問題。
（三）負(fù)責(zé)建立、健全股份公司安全生產(chǎn)責(zé)任制度。
（四）組織制定股份公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。
（五）保證股份公司安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施。
（六）督促開展安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患。
（七）組織制定股份公司生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。
（八）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告安全事故。
第八條 黨委書記安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）監(jiān)督股份公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)方針政策。
（二）按照“以人為本，安全發(fā)展”的理念，指導(dǎo)股份公司干部選聘工作，把安全生產(chǎn)管理業(yè)績(jī)作為重要條件之一。
（三）指導(dǎo)各級(jí)黨組織在安全生產(chǎn)中發(fā)揮監(jiān)督保證作用，敦促、教育全體黨員模范執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，指導(dǎo)工會(huì)、團(tuán)委開展群眾性的安全生產(chǎn)活動(dòng)。
（四）指導(dǎo)企業(yè)安全文化建設(shè)和安全宣傳教育活動(dòng)。
第九條 分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）協(xié)助總經(jīng)理開展安全生產(chǎn)工作，具體負(fù)責(zé)股份公司安全生產(chǎn)工作。
（二）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家部委有關(guān)安全生產(chǎn)工作指示精神，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，組織制定、實(shí)施安全生產(chǎn)工作計(jì)劃。
（三）主持股份公司有關(guān)安全生產(chǎn)會(huì)議，聽取安全監(jiān)督管理部門的工作匯報(bào)，解決安全生產(chǎn)工作中存在的問題。
（四）組織安全生產(chǎn)檢查和安全事故調(diào)查。
（五）以建設(shè)本質(zhì)安全企業(yè)為目標(biāo)，組織開展安全管理創(chuàng)新和安全技術(shù)創(chuàng)新。
第十條 分管其他工作的副總經(jīng)理按照股份公司“一崗雙責(zé)”的原則，在開展分管范圍內(nèi)工作的同時(shí)，做好安全生產(chǎn)工作，對(duì)分管工作范圍內(nèi)的安全工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第十一條 黨委副書記（紀(jì)委書記）安全生產(chǎn)職責(zé)
協(xié)助黨委書記做好安全生產(chǎn)調(diào)研、指導(dǎo)、教育、檢查整改、落實(shí)工作。
第十二條 總會(huì)計(jì)師安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）指導(dǎo)各級(jí)財(cái)務(wù)部門按規(guī)定提取安全生產(chǎn)投入費(fèi)用和統(tǒng)計(jì)工作。
（二）審核安全生產(chǎn)投入計(jì)劃，保證安全生產(chǎn)資金需要。
第十三條 總工程師安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）協(xié)助分管安全的副總經(jīng)理開展安全技術(shù)管理工作。
（二）協(xié)助分管安全的副總經(jīng)理組織安全技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程的修編工作。
（三）負(fù)責(zé)組織有關(guān)安全科技和職業(yè)危害問題的課題研究。
（四）負(fù)責(zé)安全技術(shù)管理體系建設(shè)。
第十四條 總經(jīng)濟(jì)師安全生產(chǎn)職責(zé)
協(xié)助總經(jīng)理分析經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的安全生產(chǎn)因素，并為生產(chǎn)安全開展經(jīng)濟(jì)分析，按照工作分工，履行其他安全生產(chǎn)管理職責(zé)。
第十五條 工會(huì)主席安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）監(jiān)督企業(yè)貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)的方針、政策、法規(guī)。
（二）組織各級(jí)工會(huì)開展和參與安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)管理制度的制定和過程檢查。
（三）組織總結(jié)、交流安全生產(chǎn)及勞動(dòng)保護(hù)工作的經(jīng)驗(yàn)。
第十七條 其他高級(jí)管理人員及副總工程師、副總會(huì)計(jì)師、副總經(jīng)濟(jì)師按照工作分工，履行本崗位的安全生產(chǎn)管理責(zé)任。
第三章? 職能部門安全職責(zé)
第十八條 董事會(huì)辦公室
（一）負(fù)責(zé)督促、檢查股份公司股東大會(huì)和董事會(huì)決議中有關(guān)安全生產(chǎn)工作的貫徹執(zhí)行。
（二）負(fù)責(zé)股份公司安全生產(chǎn)信息的對(duì)外披露。
第十九條 總經(jīng)理工作部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）負(fù)責(zé)總部公務(wù)車輛的交通安全管理。
（二）負(fù)責(zé)總部辦公區(qū)域消防安全和設(shè)備設(shè)施安全工作。
（三）協(xié)助安排安全生產(chǎn)會(huì)議。
第二十條 黨委工作部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）組織企業(yè)安全文化建設(shè)工作。
（二）組織黨、工、團(tuán)組織開展安全生產(chǎn)宣傳工作。
（三）開展黨工團(tuán)安全生產(chǎn)主題活動(dòng)
第二十一條 人力資源部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）在干部推薦、選聘、考核時(shí)，把安全生產(chǎn)管理業(yè)績(jī)作為重要條件之一，不推薦安全生產(chǎn)工作不稱職的人員到領(lǐng)導(dǎo)崗位。
（二）負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理人員的隊(duì)伍建設(shè)。
（三）負(fù)責(zé)辦理總部員工的工傷保險(xiǎn)。
第二十二條 財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）保證安全生產(chǎn)和勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)用的支出，并監(jiān)督使用。
（二）建立安全生產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)用帳戶。
（三）負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)投入費(fèi)用統(tǒng)計(jì)管理。
（四）負(fù)責(zé)安全事故罰款的收繳和管理。
第二十三條 工程科技部（環(huán)保部）安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）指導(dǎo)開展安全技術(shù)創(chuàng)新工作。
（二）組織開展安全技術(shù)的研發(fā)、引進(jìn)推廣工作。
（三）負(fù)責(zé)編制安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)劃。
第二十四條 投資部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一） 組織投資項(xiàng)目的安全可研和安全評(píng)估。
（二） 負(fù)責(zé)敦促項(xiàng)目建設(shè)單位按照安全評(píng)估意見開展安全工作。
第二十五條 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）督促各公司在投標(biāo)報(bào)價(jià)中的安全生產(chǎn)費(fèi)用滿足需要。
（二）督促各公司審查分包單位的安全資質(zhì)，對(duì)于使用不合格分包商的按有關(guān)規(guī)定處罰。
第二十六條 企業(yè)發(fā)展部安全生產(chǎn)職責(zé)
在制定企業(yè)發(fā)展規(guī)劃時(shí)，將安全生產(chǎn)規(guī)劃作為重要內(nèi)容之一。
第二十七條? 資金管理部安全生產(chǎn)職責(zé)
監(jiān)督各公司及時(shí)支付安全生產(chǎn)的各項(xiàng)費(fèi)用。
第二十八條 設(shè)備物資部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）指導(dǎo)設(shè)備安全管理工作。
（二）定期開展設(shè)備專項(xiàng)安全檢查。
（三）采購(gòu)符合安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備、物資。
（四）指導(dǎo)各公司對(duì)出租、承租設(shè)備的安全管理。
第二十九條 審計(jì)部安全生產(chǎn)職責(zé)
審計(jì)過程中，審計(jì)安全生產(chǎn)專項(xiàng)費(fèi)用的使用情況。
第三十條 監(jiān)察（紀(jì)檢）部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）組織開展安全生產(chǎn)效能監(jiān)察。
（二）參與較大及以上安全生產(chǎn)事故調(diào)查處理。
第三十一條 法律事務(wù)部安全生產(chǎn)職責(zé)
負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理工作方面的法律事務(wù)。
第三十二條 信息中心安全生產(chǎn)職責(zé)
負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)維和技術(shù)保障工作。
第三十三條 史志辦公室安全生產(chǎn)職責(zé)
通過公司《年鑒》，負(fù)責(zé)記載上一年度股份公司安全生產(chǎn)情況。
第三十四條 海外事業(yè)部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）監(jiān)督、指導(dǎo)股份公司海外業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)工作。
（二）貫徹落實(shí)股份公司有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（三）負(fù)責(zé)制定海外業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（四）培訓(xùn)國(guó)際工程安全生產(chǎn)管理人員。
（五）負(fù)責(zé)組織對(duì)海外項(xiàng)目的安全生產(chǎn)檢查、考核。
（六）組織海外業(yè)務(wù)的安全生產(chǎn)應(yīng)急救援工作。
（七）及時(shí)報(bào)告海外業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)事故。
第三十五條 基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）監(jiān)督、指導(dǎo)股份公司基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)工作。
（二）貫徹落實(shí)股份公司有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（三）負(fù)責(zé)制定基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（四）培訓(xùn)基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)管理人員。
（五）負(fù)責(zé)組織對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的安全生產(chǎn)檢查、考核。
第三十六條 房地產(chǎn)事業(yè)部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）監(jiān)督、指導(dǎo)股份公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)工作。
（二）貫徹落實(shí)股份公司有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（三）負(fù)責(zé)制定房地產(chǎn)業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（四）培訓(xùn)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)管理人員。
（五）負(fù)責(zé)組織對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)檢查、考核。
第三十七條 鐵路事業(yè)部安全生產(chǎn)職責(zé)
（一）監(jiān)督、指導(dǎo)股份公司鐵路業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)工作。
（二）貫徹落實(shí)股份公司有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（三）負(fù)責(zé)制定鐵路業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（四）培訓(xùn)鐵路業(yè)務(wù)安全生產(chǎn)管理人員。
（五）負(fù)責(zé)組織對(duì)鐵路項(xiàng)目的安全生產(chǎn)檢查、考核。
第四章? 安全生產(chǎn)委員會(huì)及安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)
第三十八條 安全生產(chǎn)委員會(huì)職責(zé)
（一）貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、方針、政策。
（二）審定股份公司安全生產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃和管理目標(biāo)。
（三）定期召開會(huì)議，分析安全生產(chǎn)形勢(shì)，研究有關(guān)安全生產(chǎn)重大事項(xiàng)。
（四）研究安全生產(chǎn)事故處理決定。
（五）表彰安全生產(chǎn)先進(jìn)單位和個(gè)人。
第三十九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部（安委會(huì)辦公室）職責(zé)
（一）負(fù)責(zé)股份公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作和安委會(huì)日常工作。
（二）貫徹落實(shí)股份公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度。
（三）監(jiān)督、指導(dǎo)各公司安全教育培訓(xùn)工作。
（四）開展安全生產(chǎn)督查，督促整改重大安全隱患。
（五）組織實(shí)施安全生產(chǎn)檢查、考核。
（六）組織或參與安全生產(chǎn)事故調(diào)查，及時(shí)、如實(shí)報(bào)告安全生產(chǎn)事故情況。
（七）負(fù)責(zé)組織股份公司安全生產(chǎn)會(huì)議及安全活動(dòng)。
（八）負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急救援管理工作。
第五章? 各單位安全生產(chǎn)職責(zé)
第四十條 股份公司所屬子公司、控股公司是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體。在股份公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)分級(jí)管理、各負(fù)其責(zé)、自上而下逐級(jí)監(jiān)督管理的原則，建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度,明確本單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門、各二級(jí)單位和項(xiàng)目部的安全生產(chǎn)責(zé)任。
第四十一條 各單位通過建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度,把股份公司安全生產(chǎn)責(zé)任體系擴(kuò)展到每個(gè)項(xiàng)目、每個(gè)部位，延伸到每個(gè)班組、每位員工。在股份公司系統(tǒng)內(nèi)，構(gòu)建責(zé)任明確、層次清晰、銜接順暢的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。
第9篇 科技股份有限公司分公司辦公例會(huì)管理制度
分公司辦公例會(huì)管理制度
1主題內(nèi)容及文件適用范圍
1.1本文規(guī)定了分公司辦公例會(huì)管理辦法，旨在督促分公司對(duì)其日常運(yùn)營(yíng)、管理工作
進(jìn)行定期檢查跟蹤，發(fā)現(xiàn)存在的問題并及時(shí)改進(jìn)，加強(qiáng)分公司內(nèi)部各部門工作的
溝通，規(guī)范分公司管理。
1.2本制度適用于中企動(dòng)力各地分公司的辦公例會(huì)管理。
2管理與組織
2.1總部企業(yè)規(guī)劃管理部制訂本制度并負(fù)責(zé)修訂解釋。
2.2高級(jí)行政總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)所轄行政大區(qū)內(nèi)各分公司例會(huì)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。
2.3分公司行政總監(jiān)負(fù)責(zé)本公司辦公例會(huì)的召集主持和管理工作。
2.4分公司行政部負(fù)責(zé)辦公例會(huì)的具體組織、會(huì)議記錄、會(huì)后任務(wù)跟蹤檢查等工作。
3管理內(nèi)容
3.1會(huì)議目的：檢查、掌握分公司日常運(yùn)營(yíng)、管理工作執(zhí)行情況，加強(qiáng)分公司內(nèi)部各
部門工作的溝通，規(guī)范分公司管理。
3.2會(huì)議周期和時(shí)間：每周例會(huì)，每周第一個(gè)工作日召開，會(huì)議時(shí)間應(yīng)控制在3小時(shí)
之內(nèi)（各分公司可結(jié)合實(shí)際情況確定會(huì)議時(shí)間）。
3.3會(huì)議地點(diǎn)：分公司所在地會(huì)議室。
3.4責(zé)任部門：分公司行政部。
3.5會(huì)議召集及主持人：分公司行政總監(jiān)（助理行政總監(jiān)）
3.6參會(huì)人員：高級(jí)行政總監(jiān)（如有）、高級(jí)商務(wù)總監(jiān)（如有）、行政總監(jiān)（助理行政
總監(jiān)）、商務(wù)總監(jiān)（助理商務(wù)總監(jiān)）、各部門經(jīng)理級(jí)員工、行政總監(jiān)（助理行政總
監(jiān)）認(rèn)為有必要參加例會(huì)的其他員工。
3.7會(huì)議議程
3.7.1上周例會(huì)決定事項(xiàng)執(zhí)行情況的跟進(jìn)總結(jié)；
3.7.2各部門通報(bào)上周工作總結(jié)、下周工作計(jì)劃；
3.7.3針對(duì)存在的問題進(jìn)行溝通研討，制定解決方案；
3.7.4傳達(dá)、解釋總部的最新政策、文件和要求；
3.7.5其他需要溝通、交流的事項(xiàng)。
3.8會(huì)議程序：
3.8.1分公司行政部負(fù)責(zé)會(huì)議通知、會(huì)議室安排、所需文字材料、儀器設(shè)備等的準(zhǔn)
備工作。上述工作應(yīng)在會(huì)議召開前10分鐘就緒。
3.8.2與會(huì)人員必須嚴(yán)格遵守會(huì)議時(shí)間，應(yīng)盡量提前兩分鐘到達(dá)開會(huì)地點(diǎn)，如有特
殊原因臨時(shí)不能與會(huì)者，應(yīng)提前通知主持人，并安排部門員工參會(huì)。
3.8.3行政部需負(fù)責(zé)做會(huì)議內(nèi)容記錄，會(huì)后整理《會(huì)議紀(jì)要》，《會(huì)議紀(jì)要》要標(biāo)明
會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、參加及缺席人員的情況及會(huì)議議題，簡(jiǎn)明扼要反映
會(huì)議內(nèi)容`，并準(zhǔn)確真實(shí)地反映與會(huì)人員的意圖，在會(huì)后1個(gè)工作日內(nèi)整理
完畢電郵發(fā)送參會(huì)人員，抄送行政大區(qū)高級(jí)行政總監(jiān)、片區(qū)高級(jí)商務(wù)總監(jiān)和
總部企業(yè)規(guī)劃管理部。
3.8.4會(huì)議內(nèi)容的跟蹤落實(shí)：與會(huì)人員及各有關(guān)部門要認(rèn)真執(zhí)行會(huì)議決定的事項(xiàng)，
嚴(yán)格按照會(huì)議決定的內(nèi)容開展相關(guān)工作并及時(shí)向行政總監(jiān)、商務(wù)總監(jiān)和有關(guān)
負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作進(jìn)展情況。
3.9會(huì)議紀(jì)律
3.9.1與會(huì)人員必須認(rèn)真對(duì)待會(huì)議主題，積極發(fā)表自己的見解，對(duì)發(fā)表意見的真實(shí)
性、可行性負(fù)責(zé)。并且要注意條理清晰，簡(jiǎn)明扼要。
3.9.2會(huì)議期間，所有與會(huì)人員應(yīng)將隨身攜帶的手機(jī)調(diào)至振動(dòng)狀態(tài)，中途不得隨意
離場(chǎng)。
3.9.3辦公例會(huì)上討論的問題屬于公司機(jī)密，參會(huì)人員必須遵守公司的保密制度保
守公司機(jī)密。
3.10處罰規(guī)定:
3.10.1無故缺席人員罰款300元，并給予通報(bào)批評(píng)；無故遲到人員每遲到1分鐘罰
站5分鐘，以此類推。
3.10.2違反3.9.3規(guī)定的人員將視嚴(yán)重程度給予行政處分――降級(jí)降薪、留職查看
直至開除。必要時(shí)，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重者公司將訴諸法律解決。
3.10.3本條涉及的罰款將作為員工活動(dòng)經(jīng)費(fèi)由分公司行政部統(tǒng)一保管，行政總監(jiān)
（助理行政總監(jiān)）批準(zhǔn)后使用。
3.11工作周報(bào)管理
辦公例會(huì)要求各部門采用工作周報(bào)的方式，向全體與會(huì)人員通報(bào)本部門上周工作完成情況及下周工作計(jì)劃。周報(bào)具體要求如下：
3.11.1提交周報(bào)的時(shí)間：每周五下班前交分公司行政總監(jiān)工作郵箱。
3.11.2周報(bào)內(nèi)容要求：
3.11.2.1工作周報(bào)包括本周工作總結(jié)與下周工作計(jì)劃（請(qǐng)按附件模版要求填
寫）
3.11.2.2周工作總結(jié)要求
3.11.2.2.1對(duì)照周計(jì)劃目標(biāo)，逐條總結(jié)完成情況及主要工作，總結(jié)中應(yīng)說
明工作重點(diǎn)、達(dá)到的效果以及工作經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
3.11.2.2.2對(duì)存在的問題要作出簡(jiǎn)要說明及分析，分析對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重
要影響的問題及導(dǎo)致該問題的關(guān)鍵因素。
3.11.2.2.3對(duì)未盡工作和存在問題提出進(jìn)一步解決方案。
3.11.2.3下周工作計(jì)劃
3.11.2.3.1要逐條列出下周部門各項(xiàng)工作計(jì)劃，各項(xiàng)工作要有量化的目標(biāo)，
對(duì)不可量化的目標(biāo)要盡可能細(xì)化。
3.11.2.3.2要指明各項(xiàng)工作預(yù)計(jì)的結(jié)束時(shí)間、本周的工作目標(biāo)、是否需要
上級(jí)或其它部門的配合等內(nèi)容。
3.11.3工作周報(bào)的考核
3.11.3.1無正常理由，未按時(shí)提交工作周報(bào)的，予以通報(bào)批評(píng)（扣除部門負(fù)責(zé)
人當(dāng)月績(jī)效工資的50%。
3.11.3.2由于特殊原因（出差、休假、重要事宜處理等）未按時(shí)提交工作周報(bào)
者，應(yīng)及時(shí)向行政總監(jiān)（助理行政總監(jiān)）說明原因，經(jīng)批準(zhǔn)后，可在
事由結(jié)束后二日內(nèi)補(bǔ)交工作周報(bào)。
3.11.3.3上述考核由行政總監(jiān)（助理行政總監(jiān)）負(fù)責(zé)。
4附件
4.1《分公司周工作會(huì)議記錄》
4.2《分公司各部門周工作匯報(bào)表》
第10篇 某某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng),公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失,造成區(qū)域性甚至全國(guó)性影響,有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件,主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),對(duì)公司造成重大影響;
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧;
3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟;
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;
5、管理層對(duì)公司失去控制;
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回;
(二)經(jīng)營(yíng)類
1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤;
2、公司的經(jīng)營(yíng)班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)失誤;
3、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化;安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn);
5、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不清晰,或無持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力;
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn);
7、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn);
8、其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)情況;
(三)環(huán)境類
1、國(guó)際重大事件波及上市公司;
2、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司;
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響;
4、事故災(zāi)難,指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營(yíng)受到影響;
5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等;
(四)信息類
1、公司的股價(jià)異常波動(dòng);
2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo);
3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息,給公司造成了影響;
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤,對(duì)市場(chǎng)造成了影響;
5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體*或投訴事件等;
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)為原則,實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)負(fù)責(zé),依法規(guī)范,加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。公司將成立突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作,其中公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng),總裁任副組長(zhǎng),組員由公司副總裁及董事會(huì)秘書擔(dān)任。
其中:
(一)組長(zhǎng)職責(zé):
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案;安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作;
4、在突發(fā)事件處置過程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作,擬定統(tǒng)一的對(duì)
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系;
(二)副組長(zhǎng)職責(zé):
1、協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作;
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè);
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。
(三)組員職責(zé):
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作;
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定;
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息;
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作;
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作;
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作;
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實(shí)行24小時(shí)值班,手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向副組長(zhǎng)報(bào)告,并按照指示進(jìn)行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制
(一)預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人,定期檢查及匯報(bào)部門或公司有關(guān)情況,做到及時(shí)提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
(二)預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào),然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查,確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報(bào)告,必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時(shí)值班電話,公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告,行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào),由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書確定為需披露的信息后,則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后,啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
(一)信息報(bào)送
發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后,領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門,同時(shí)應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào),報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中,要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送,可隨時(shí)上報(bào)。
(二)先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后,事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急救援工作,并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置,控制事態(tài)。
(三)應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后,應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,及時(shí)組織召開會(huì)議,決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件,成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑,及時(shí)開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)約見股東單位的負(fù)責(zé)人員,請(qǐng)其予以配合,并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況;
(2)對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話,了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況;
(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況,對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門,必要時(shí)報(bào)警處理;
(4)協(xié)助公安部門對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制;
(5)加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理,積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢、來訪及調(diào)查;
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
2、經(jīng)營(yíng)類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況,必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估;
(2)查清公司經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營(yíng)管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度,若存在此情形,則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)成員,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(3)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制;
(4)暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng);
(5)對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市,積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,尋找切實(shí)可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組。
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)上市公司的影響程度;
(2)公司召開經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對(duì)公司造成的影響;
(3)公司經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見,并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。
(4)對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響,則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理,并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
4、信息類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人,將真實(shí)情況告知,并商議處理方案;
(2)立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
(3)追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
(四)后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響,并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估,評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果,對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。
(五)善后事宜
由公司經(jīng)營(yíng)班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和意見,由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
(一)通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時(shí)暢通,確保與各部門的聯(lián)系。
(二)應(yīng)急隊(duì)伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障
公司的經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。
(四)培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí),增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí),提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
(一)負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
(二)表彰獎(jiǎng)勵(lì)
對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
(三)責(zé)任追究
對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
(四)本預(yù)案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。
(五)本預(yù)案自公司董事會(huì)審議通過之日起施行。
第11篇 cb股份有限公司合同管理制度
**股份有限公司合同管理制度
(20**年11月20日北京**股份有限公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過)
第一條為加強(qiáng)公司經(jīng)濟(jì)合同管理,保障公司合法權(quán)益,預(yù)防合同糾紛,促進(jìn)本公司依法經(jīng)營(yíng)管理,根據(jù)《合同法》、《民法通則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、制定本制度。
第二條本制度適用于本公司內(nèi)部各部門及獨(dú)立法人單位(各公司)的公司內(nèi)部和外部經(jīng)濟(jì)合同的管理。
第三條合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職責(zé)
一、本公司合同管理實(shí)行合同管理部門管理和承辦部門管理相結(jié)合的原則,由所涉及公司內(nèi)部相關(guān)單位設(shè)專人負(fù)責(zé)合同的管理工作。本公司內(nèi)部設(shè)立經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)。
二、成立公司經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)
1、組成
主任:主管經(jīng)營(yíng)副總裁
副主任:市場(chǎng)總部總經(jīng)理
成員:市場(chǎng)總部、技術(shù)管理部、經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部、總裁辦
辦事機(jī)構(gòu):設(shè)在市場(chǎng)總部
2、職責(zé):
⑴嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同的各項(xiàng)方針、政策、法律、法規(guī);
⑵負(fù)責(zé)對(duì)本公司內(nèi)部在履行經(jīng)濟(jì)合同過程中所發(fā)生拖欠的有關(guān)資金劃撥的裁決(經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)以書面形式發(fā)出通知);
⑶負(fù)責(zé)對(duì)本公司內(nèi)部在履行經(jīng)濟(jì)合同糾紛時(shí)進(jìn)行仲裁;
⑷負(fù)責(zé)對(duì)合同管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo);
⑸負(fù)責(zé)處理外部經(jīng)濟(jì)合同糾紛;
三、合同管理部門職責(zé)
1、宣傳貫徹國(guó)家有關(guān)合同的法律、法規(guī)和規(guī)章;
2、負(fù)責(zé)擬定本公司的合同管理制度并組織實(shí)施;
3、組織制定本公司的標(biāo)準(zhǔn)合同文本;
4、參與本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、談判和文本起草工作;
5、對(duì)合同的合法性、有效性進(jìn)行審查,向本公司法定代表人提出意見;
6、監(jiān)督、檢查、考核合同的履行情況;
7、參與處理對(duì)外合同糾紛、負(fù)責(zé)本公司內(nèi)部各單位之間合同爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)工作;
8、負(fù)責(zé)合同報(bào)表的統(tǒng)計(jì)、綜合分析和報(bào)送工作;
9、負(fù)責(zé)對(duì)合同承辦部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)。
四、合同承辦部門的職責(zé)
1、負(fù)責(zé)合同相對(duì)方資信情況、履約能力的調(diào)查;
2、負(fù)責(zé)所承辦合同的談判;
3、負(fù)責(zé)按照本公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本起草合同文本,保證合同的可行性、合法性和有效性;
4、負(fù)責(zé)合同的履行,解決履行中出現(xiàn)的問題;
5、按時(shí)按要求向合同管理部門報(bào)送合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表及有關(guān)資料,反映合同履行中出現(xiàn)的重要問題;
6、負(fù)責(zé)本部門合同檔案的管理。
五、合同管理人員的職責(zé)
1、學(xué)習(xí)、宣傳國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及政策,學(xué)習(xí)并推廣其它單位合同管理工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),收集經(jīng)濟(jì)合同管理方面的資料,提高經(jīng)濟(jì)合同管理水平;
2、了解掌握本部門合同簽訂及履行情況,及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),并向領(lǐng)導(dǎo)提出合理化建議;
3、建立合同管理臺(tái)帳制度;
4、負(fù)責(zé)本部門合同文本和合同專用章的保管及使用。
第四條合同的審批
一、嚴(yán)格履行合同審批制度,特殊合同和涉外合同文本,應(yīng)在總裁辦、經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部、技術(shù)管理部等部門進(jìn)行必要的專業(yè)審查后,送合同管理部門審查核定,由主管總裁審批同意,方可簽訂。
二、合同管理部門審查的重點(diǎn)是:
1、對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和締約能力;
2、合同條款內(nèi)容的完備性、合法性;
3、合同應(yīng)履行的審查手續(xù)。
三、總公司財(cái)務(wù)部門監(jiān)察、檢查對(duì)外簽訂的經(jīng)濟(jì)合同。
四、'合同評(píng)審'是iso9000系列標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的質(zhì)量體系要素之關(guān)于'合同評(píng)審程序'在公司質(zhì)量體系文件中另行規(guī)定。
第五條合同的簽訂
一、合同由本公司法人代表簽訂,或由本公司法定代表人書面委托的本公司有關(guān)人員代理簽訂。簽訂合同應(yīng)由簽約人簽字,注名日期,并加蓋合同專用章或本公司公章。代理本公司法定代表人簽訂合同的,簽約人應(yīng)持本公司法定代表人簽發(fā)并加蓋本公司公章的《法定代表人授權(quán)委托書》,并在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。
二、必須做好以下各項(xiàng)工作后,方可簽訂合同。
1、對(duì)方是否具有法人資格;
2、對(duì)方是否具有履約能力;
3、我方能否承諾對(duì)方的要約;
4、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)測(cè)和調(diào)查;
5、合同的可行性和合法性。
三、對(duì)資信不明或資信狀況不好,又無可靠擔(dān)保單位的,不得與之簽約。
四、合同簽定時(shí),應(yīng)驗(yàn)證對(duì)方相關(guān)證明文件,核對(duì)無誤后方可正式簽訂合同,對(duì)方交驗(yàn)的證明文件要妥善保管。
五、合同文件的各項(xiàng)目要認(rèn)真填寫齊全、明確,特殊要求應(yīng)在備注中注明,字跡要清楚,形式符合法定要求。
六、本公司產(chǎn)品對(duì)外銷售所簽訂的合同要一式四份,甲方二份,乙方二份(合同管理部門一份復(fù)印件、財(cái)務(wù)部門一份、歸檔一份)。
七、本公司相關(guān)部門和單位在簽訂采購(gòu)合同時(shí),要收回一式三份(采購(gòu)合同管理部門一份、財(cái)務(wù)部門一份、歸檔一份)。
八、合同蓋章時(shí)需雙方同時(shí)進(jìn)行,因特殊情況與對(duì)方不能同時(shí)蓋章時(shí),需在對(duì)方蓋章后,并查對(duì)無誤的情況下我方方可蓋章。
九、法律、法規(guī)規(guī)定或者本公司認(rèn)為需要公證的合同,應(yīng)當(dāng)辦理公證手續(xù)。
第六條合同的履行
一、合同簽訂后,本公司應(yīng)全面履行合同。在合同履行中,如出現(xiàn)不能或者不能完全履行時(shí),應(yīng)采取緊急措施,爭(zhēng)取對(duì)方的同意和諒解,將損失減少到最低程度;若需要變更或解除合同的,應(yīng)按法律規(guī)定的程序進(jìn)行。
二、經(jīng)濟(jì)合同的履約率應(yīng)達(dá)到95%以上(合同執(zhí)行中如有問題應(yīng)征得對(duì)方同意和諒解)。履約率就是已完成合同的金額與應(yīng)完成合同金額的比率。
第七條合同文本及用章的規(guī)定
一、本公司對(duì)外簽訂的所有經(jīng)濟(jì)合同必須統(tǒng)一使用由工商局監(jiān)制或批準(zhǔn)印制的合同文本,嚴(yán)禁使用不符合要求的合同書。
二、本公司內(nèi)部各單位之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也要簽訂經(jīng)濟(jì)合同。內(nèi)部合同文本格式要統(tǒng)一、規(guī)范,由合同管理部門按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,結(jié)合本公司內(nèi)部具體情況進(jìn)行設(shè)計(jì)、印制。
三、合同專用章由合同管理部門統(tǒng)一編號(hào)、發(fā)放。使用單位須專人保管,并在合同管理部門辦理備案手續(xù)。
四、對(duì)本公司未出臺(tái)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)合同文本或合同條款,應(yīng)經(jīng)市場(chǎng)
總部審批后,方可使用。
第八條合同歸檔
一、建立合同管理檔案,對(duì)已簽訂的合同要逐份進(jìn)行分類、編號(hào)、登記,并裝訂成冊(cè)。
二、合同簽定完畢,合同承辦人要在三個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)將合同材料(如:合同文本及分合同文件、合同評(píng)審記錄、審批文件、合同糾紛仲裁結(jié)果、合同變更等與合同有關(guān)的資料),交給合同管理員進(jìn)行統(tǒng)一管理。
三、對(duì)已執(zhí)行完畢的合同要注明'存檔'標(biāo)記,并注明日期,按本公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔。
四、建立健全合同臺(tái)帳。
五、建立合同檔案、臺(tái)帳借閱手續(xù)。
六、經(jīng)濟(jì)合同文本為長(zhǎng)期保存。
第九條合同糾紛的解決
一、內(nèi)部合同發(fā)生糾紛承辦人無法解決時(shí),由合同管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào),合同承辦部門應(yīng)積極配合。若協(xié)調(diào)無效,由本公司經(jīng)濟(jì)合同管理委員會(huì)仲裁。
二、對(duì)外簽訂合同的經(jīng)濟(jì)合同發(fā)生糾紛,承辦人無法解決時(shí),應(yīng)及時(shí)向本單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),單位領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定與對(duì)方協(xié)商解決,協(xié)商不成的,可直接向經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)調(diào)解或仲裁,或向人民法院起訴。
三、向經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)關(guān)或人民法院遞交的申請(qǐng)書、起訴書或答辯書等材料須經(jīng)主管副總裁審閱同意。
四、合同糾紛解決后,應(yīng)將發(fā)生糾紛的原因、承擔(dān)的責(zé)任以及今后防范的具體措施寫成書面報(bào)告存入檔案,對(duì)于關(guān)系重大的,通過各種方式在本公司內(nèi)公告。
第十條合同承辦人員必須經(jīng)過合同法和有關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn),掌握有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。
合同承辦人員在工作中,必須堅(jiān)持原則,遵守紀(jì)律,杜絕各種不正之風(fēng),維護(hù)國(guó)家和本公司的利益。
第十一條獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰
一、本公司對(duì)在合同管理中成績(jī)顯著和為本公司避免、挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的部門和個(gè)人,給予表?yè)P(yáng)或一定獎(jiǎng)勵(lì)。
二、違反國(guó)家法律、法規(guī)和本規(guī)定,在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權(quán)謀私,損害國(guó)家和本公司利益的,應(yīng)視情節(jié)輕重,依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的行政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究形式責(zé)任。
第十二條常規(guī)合同與特殊合同
一、常規(guī)合同系指:同時(shí)滿足以下內(nèi)容的合同。
1、本公司現(xiàn)有的生產(chǎn)能力能滿足合同的技術(shù)質(zhì)量要求;
2、正常的供貨周期能滿足合同的供貨期要求;
3、結(jié)算方式符合本公司的有關(guān)規(guī)定;
4、合同金額在50萬(wàn)元以內(nèi)或合同金額在50萬(wàn)元以上并且最終產(chǎn)品只由本公司內(nèi)部一個(gè)部門提供。
二、特殊合同:不符合常規(guī)合同內(nèi)容的合同
合同管理部門根據(jù)具體情況確定。
第十三條本制度由本公司市場(chǎng)總部負(fù)責(zé)解釋。
第12篇 科技股份有限公司分公司呈批報(bào)告管理制度
分公司呈批報(bào)告管理制度
1 目的：
1.1 解決在實(shí)際工作中，遇到缺乏明確政策規(guī)定的情況需要上級(jí)批準(zhǔn)才能辦理的事
情；
1.2 本制度規(guī)定了分公司的呈報(bào)規(guī)則，收發(fā)規(guī)范。
2適用范圍：適用于下級(jí)部門向上級(jí)請(qǐng)示、指示和批準(zhǔn)的事項(xiàng)。
3管理規(guī)定
3.1 呈報(bào)規(guī)則：
3.1.1 呈批報(bào)告一般由呈報(bào)部門、抄送部門、呈送部門、呈送時(shí)間、標(biāo)題、正文、
落款簽字、附件等部分組成。在報(bào)告起草中要嚴(yán)格報(bào)告格式和行文規(guī)則。
3.1.2 呈批報(bào)告必須一事一呈批，不越級(jí)呈批，不在上報(bào)呈批的同時(shí)抄送平級(jí)、
下級(jí)部門。
3.1.3 在提交呈批報(bào)告時(shí)，呈報(bào)部門只能有一個(gè)，而不能多頭呈報(bào)，可抄送多個(gè)
部門。
3.1.4 報(bào)告標(biāo)題，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確簡(jiǎn)要地概括呈批報(bào)告的主要內(nèi)容，一般不用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，
但標(biāo)題中的法規(guī)、文件名稱要加書名號(hào)。如“關(guān)于____事項(xiàng)的申請(qǐng)”等。
3.1.5 在呈批報(bào)告中，應(yīng)首先扼要地講明報(bào)告的背景和根據(jù)，然后提出請(qǐng)示事項(xiàng)
并闡述說明道理。在報(bào)告內(nèi)容完成后，應(yīng)在報(bào)告最后提出結(jié)語(yǔ)，如“特此請(qǐng)
示，請(qǐng)審批”、“以上意見當(dāng)否，請(qǐng)指示”等。
3.1.6 報(bào)告如有附件，應(yīng)在正文之后、落款簽字之前，注明附件名稱和順序。
3.1.7 報(bào)告的落款應(yīng)有呈報(bào)人和相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)親筆簽名表示同意該報(bào)告，若無該
簽字則該份報(bào)告無效。
3.1.8 報(bào)告用紙一律使用標(biāo)準(zhǔn)a4型紙。
3.1.9 如報(bào)告的文字過少，請(qǐng)按照規(guī)范整齊、勻稱美觀原則調(diào)整報(bào)告格式。一律
從左向右橫排。一律都用黑色。
3.1.1 0屬于需要主管部門提出意見后繼續(xù)上呈的報(bào)告，主管部門在呈批報(bào)告落款
后提出本部門意見后，轉(zhuǎn)呈上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)。
3.2 呈批報(bào)告保管原則：誰(shuí)呈批，誰(shuí)保管。
4附件
4.1 呈批報(bào)告單
領(lǐng)導(dǎo)批示：
呈報(bào)：
抄報(bào)：
由：
呈報(bào)日期：_____年_____月_____日
標(biāo)題
正文
（如有附件，請(qǐng)?jiān)诖颂幾⒚鳎?/p>
呈報(bào)部門
呈報(bào)人
呈報(bào)時(shí)間
部門領(lǐng)導(dǎo)簽字
（手簽）
（主管部門相關(guān)意見可填寫在此處）
