風險管理程序制度
3風險管理
3.1 范圍與評價方法
3.1.1評價組織:由公司的安全生產(chǎn)領導小組組織生產(chǎn)、技術、設備、電氣、安全、工程等相關人員組成風險評價小組,必要時可委托或聘請外部專業(yè)評價組織或評價專家。
1)公司風險評價領導小組
組長:總經(jīng)理(主要負責人)
副組長:安全主任
成員:安全管理員及各部門負責人
注1:如因人員變化,由安全生產(chǎn)領導小組討論確定新成員組成,并以文件的形式公告。本份文件不再作換版修改。
注2:風險評價小組成員應具備下列要求。
①、熟識安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和標準及其他要求;
②、具備化工專業(yè)知識和經(jīng)驗;
③、熟悉風險評價方法等。
3.1.2.評價范圍:
①規(guī)劃,設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;
②常規(guī)和異常活動;
③事故及潛在的緊急情況;
④所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
⑤原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
⑥作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;
⑦人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
⑧丟棄、廢棄、拆除和處置;
⑨氣候、地震及其他自然災害等.
3.1.3.科學合理的評價方法:
進行風險評價時,應根據(jù)評價項目的內容和特點選用科學、有效、合理、可行的風險分析方法。
本企業(yè)主要采用工作危害分析法(jha)和安全檢查表分析法(scl)。
當以上兩種方法都不能有效滿足評價目的時,可考慮選用預危險性分析法(pha)、失效模式與影響分析法(fmea)、危險與可操作性分析法(hazop)、故障樹分析法(fta)、事件樹分析法(eta)等其他分析方法。
3.1.4.評價準則:進行風險評價時,首先依據(jù)有關的安全法律法規(guī)、行業(yè)的設計規(guī)范和技術標準、本企業(yè)的安全管理標準和技術標準、本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標、本企業(yè)與相關方所簽署的合同等事項制定評價準則。
采用“風險度r=可能性l×后果嚴重性s”的判斷方法判定風險程度。
等級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生
3
沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施并能有效執(zhí)行、或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程,極不可能發(fā)生事故或事件
表5.2-1事件發(fā)生的可能性l判斷準則
表5.2-2事件后果嚴重性s的判斷準則
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人員傷亡
財產(chǎn)損失
停工
公司形象
5
違反法律、法規(guī)和標準
死亡
>25萬元
部分裝置或設備(>2套)停工
省內影響
4
潛在違反法規(guī)和標準
喪失勞動能力
>10萬元
2套裝置或設備停工
行業(yè)內或市區(qū)內影響
3
不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>2萬元
1套裝置或設備停工
鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域內
影響
2
不符合公司的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒服
<2萬元
受影響不大,幾乎不停工
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
形象沒有受損
表5.2-3風險等級判定準則及控制措施
風險度r
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20~25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻整改
15~16
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估
立即或近期整改
9~12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內治理
4~8
可接受
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
風險輕微或可忽略
無需采用控制措施,但需保存記錄
3.2風險評價
3.2.1風險評價應考慮的因素
根椐公司的實際情況,在風險評價時,從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮對以下過程、場所、設備設備設施等進行評價:
a)油漆的生產(chǎn)過程,包括配料混合、分散攪拌、研磨、調漆、檢驗、過濾、包裝、入庫;
b) 成品、半成品的儲運過程;
c)溶劑物料儲存、物料進出(或裝卸)過程;
d)水電氣供輸過程;
e)工藝參數(shù)的偏差等。
3.2.2公司的各級管理人員應參與風險評價工作,崗位員工要積極參與風險評價和風險控制工作。
3.2.3風險評價結束,應提出評價結論。評價結論應明確風險程度等級,提出合理可行的安全對策措施和建議,措施建議經(jīng)審核后納入安全隱患整改和安全管理計劃,并按計劃加以實施和檢查。
3.2.4根據(jù)公司生產(chǎn)工藝流程,參照(gb6441)《企業(yè)職工傷亡事故分類》,結合類比項目的生產(chǎn)實際情況,公司在生產(chǎn)過程中的主要危險有害因素有:
⑴火災爆炸;
⑵觸電傷害;
⑶機械傷害;
⑷中毒;
⑸車輛傷害;
⑹噪聲危害;
⑺物體打擊;
⑻其他傷害。
其中主要危險有害因素是火災爆炸、中毒,發(fā)生危險的場所為生產(chǎn)車間和倉庫。參照衛(wèi)生部、原勞動部和總工會等頒發(fā)的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》,公司生產(chǎn)過程中的危害因素是有毒物質引起的職業(yè)中毒、噪聲及“三廢”對環(huán)境造成的危害。其中主要有害因素為職業(yè)中毒、粉塵危害、噪聲危害及高溫傷害。
依據(jù)2008年安全評價報告運用《預先危險性分析法》對該公司的生產(chǎn)和貯存現(xiàn)場的危險性進行定性分析評價。
分析結果如表所示:
危險性
單位名稱
火災爆炸
中毒與窒息傷害
機械傷害
觸電
傷害
物體打擊
傷害
噪聲危害
車輛
傷害
倉庫單元
√
——
——
——
√
——
√
生產(chǎn)車間單元
√
√
√
√
——
√
——
公用工程單元
√
——
√
√
——
√
——
3.3風險控制
3.3.1風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結合。經(jīng)過風險分析,判定風險程
度,再結合擬定的評價準則判斷該風險是否在本企業(yè)可接受的范圍。
對于輕微或可忽略的風險,無須采取控制措施,但需保存風險評價紀錄;對于超出本企業(yè)可接受范圍的風險,必須采取技術、管理、教育或個體防護等措施加以防范和控制,將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。公司在選擇風險控制措施時:
(1)應考慮:①可行性;②安全性;③可靠性;
(2)應包括:①工程技術措施;②管理措施;③培訓教育措施;④個體防護措施。
3.3.2根椐風險評價的結果及經(jīng)營運行情況等因素,公司對風險的優(yōu)先控制順序為:
①嚴禁火源帶入
②防止雷電
③嚴禁沖擊和碰撞
④電焊氣割、動火、溶劑攪拌拉缸內清理、臨時用電等危險作業(yè)按相應的安全作業(yè)許可證
⑤勞動保護
3.3.3相對應的預防性措施為:
a、生產(chǎn)車間、倉庫有防護墻,能夠防止物料泄露、漫延。
b、生產(chǎn)車間、倉庫設有避雷設施,避雷設施覆蓋整個廠區(qū),防止遭受雷擊,每個拉缸在使用中都加裝靜電導線,確保接地;防雷設施按要求定期檢查檢測,確保有效。
c、生產(chǎn)車間、倉庫配置干粉滅火器,消防水帶、黃沙等。
d、加強對危險源的重點部位和關鍵裝置的監(jiān)控,嚴格按安全生產(chǎn)操作規(guī)程進行操作,杜絕“三違”現(xiàn)象,采取有效的防范措施,防止事故發(fā)生。
e、定期對生產(chǎn)車間、倉庫進行檢查,消除各種不安全因素,落實對安全隱患的整改,確保安全生產(chǎn)正常進行。
f、要求從事危險化學品作業(yè)的人員嚴禁沖擊和撞擊溶劑、油漆、稀釋劑等物料桶,使用后要加蓋密封,開啟桶蓋要用銅制開口器。
g電焊氣割、動火作業(yè)、屋面高空作業(yè)、臨時用電、外來施工維修等作業(yè),需經(jīng)過審批手續(xù),取得作業(yè)許可,安排監(jiān)護人員方可作業(yè);
h加強對員工的安全教育,吸取事故教訓,提高員工對危險源的認識。
3.3.4相對應的恢復性措施為:
①啟動消防水系統(tǒng)和滅火器
②啟動應急預案
3.3.5公司安全辦應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓,使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素,掌握、落實應采取的控制措施。
3.4隱患排查與治理
3.4.1隱患排查
安全辦制定《隱患排查和治理制度》,定期組織事故隱患排查工作,對隱患進
行分析評估,確定隱患等級,登記建檔,及時采取有效的治理措施。
隱患排查前應制定排查方案,明確排查的目的、范圍,選擇合適的排查方法。排查方案依據(jù):
①有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求;
②設計規(guī)范、管理標準、技術標準;
③企業(yè)的安全生產(chǎn)目標。
3.4.2排查范圍與方法
3.4.2.1安全辦對隱患排查的范圍應包括公司所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關的場所、環(huán)境、人員、設備設施和活動。
3.4.2.2安全辦應根據(jù)公司化工行業(yè)的安全生產(chǎn)需要和特點,制定《安全檢查管理制度》,采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式進行隱患排查。各種安全檢查均應按相應的安全檢查表逐項檢查,建立隱患排查臺帳,并與責任制掛鉤。
3.4.3隱患治理
3.4.3.1根據(jù)風險程度,將企業(yè)存在的風險分為巨大、重大、中等、可接收、輕微或可忽略五級。(詳見5.2.1之表格《風險等級判定準則及控制措施》)。
3.4.3.2不同程度的風險,采取不同的風險控制措施。
巨大風險須立即采取緊急處理措施,必要時應停產(chǎn)停業(yè)整頓;
重大風險應建立檔案、制定方案盡快落實治理;
中等風險和可接受風險應制訂計劃在一定期限內改善或降低;
輕微或可忽略風險可以不采取措施,但應保存風險分析記錄。
3.4.3.3安全辦應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理,做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。安全辦應建立隱患治理臺賬。
3.4.3.4安全辦應對確定的重大隱患項目建立檔案,檔案內容應包括:
a)評價報告與技術結論;
b)評審意見;
c)隱患治理方案,包括資金概預算情況等;
d)治理時間表和責任人;
e)竣工驗收報告。
3.4.3.5重大隱患項目(巨大風險和重大風險)治理方案內容包括:責任部門、責任人、擬采取的治理措施(包括技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施等)、費用預算、治理時間計劃、實施情況檢查、驗收報告。
3.4.4安全辦無力解決的重大事故隱患,除采取有效防范措施外,應書面向企總經(jīng)理和當?shù)卣畧蟾妗?/p>
3.4.5企業(yè)主要負責人對不具備整改條件的重大事故隱患,必須采取防范措施,并納入計劃,限期解決或停產(chǎn)。
3.4.6預測預警
安全辦應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營狀況及隱患排查治理情況,運用定量的安全生產(chǎn)預測預警技術,建立體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢的預警指數(shù)系統(tǒng)。
3.5 重大危險源
3.5.1辨識
3.5.1.1企業(yè)應依據(jù)有關規(guī)定對本單位的危險設施進行重大危險源辨識。
①、物質重大危險源辨識結果
依據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218-2009),本公司危險化學品產(chǎn)貯存場所的重大危險源辨識結果不構成危險化學品重大危險源。
②、設備、設施重大危險源辨識結果
依據(jù)《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)管協(xié)調字[2004]56號),結合本公司采用的設施、設備的情況,對本公司可能構成重大危險源的設施、設備進行重大危險源辨識,
壓力管道:本公司無壓力管道,所以該企業(yè)不構成壓力管道重大危險源。
壓力容器:本公司無壓力容器,所以該廠壓力容器不構成重大危險源。
可見,工藝設備不構成重大危險源。
③重大危險源辨識小結
1)根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218-2009),生產(chǎn)貯存場所不構成重大危險源。
2)根據(jù)《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)管協(xié)調字[2004]56號),本公司設備、設施不構成重大危險源。
生產(chǎn)現(xiàn)場物質、設備、設施構成重大危險源時,將按照本制度3.5.2—3.5.3進行登記建檔與備案、管理和監(jiān)控,保留相應的文件制度和記錄。
3.5.2登記建檔與備案
3.5.2.1企業(yè)應當對確認的重大危險源及時登記建檔,建立重大危險源管理檔案。重大危險源管理檔案內容主要包括:
a)物質名稱和數(shù)量、類別、性質;
b)所在位置;
c)檢測報告;
d)管理制度;
e)管理人員;
f)應急救援預案與演練方案、演練記錄;
g)監(jiān)控檢查記錄;
h)評估報告等。
3.5.2.2企業(yè)應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關部門備案。
3.5.3監(jiān)控與管理
3.5.3.1企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。
3.5.3.2企業(yè)應依據(jù)國家有關規(guī)定對重大危險源定期進行安全評估。
3.5.3.3企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗,并做好記錄。
3.5.3.4企業(yè)應制定重大危險源應急救援預案,配備必要的救援器材、裝備,每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。
3.5.3.5企業(yè)重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規(guī)定,不符合國家標準或規(guī)定的,應采取切實可行的防范措施,并在規(guī)定期限內進行整改。
3.6變更
制定并執(zhí)行《變更管理制度》,對人員、管理、工藝、技術、設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制。變更的實施履行審批及驗收程序,并對變更過程及變更所產(chǎn)生的風險進行分析和控制。
1)變更申請:按要求填寫變更申請表,由專人進行管理;
2)變更審批:變更申請表應逐級上報部門主管,并按管理權限報分管的副總審批;重大項目須有安全生產(chǎn)領導小組討論,總經(jīng)理批準實施;
3)變更實施:變更批準后,由主管部門負責實施。不經(jīng)過審查和批準,任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限;
4)變更驗收:變更實施結束后,安全辦組織生產(chǎn)部、變更責任管理部門等應對變更的實施情況進行驗收,形成報告,并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。
安全辦應對變更過程產(chǎn)生的風險進行分析和控制。
3.7風險信息更新
3.7.1風險分析與評價結束,應將評價的結果記錄存檔,保存期限至少一年。重大風險應采取風險控制措施(具體方案見3.3風險控制),其評價紀錄應保存至風險程度達到企業(yè)可接受程度后至少一年,并且定期更新。
1).不間斷的組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患.
●常規(guī)活動每年組織一次危害識別和風險評價,主要從以下方面分析:
①危害識別的充分性,危害是否得到了全面識別.
②控制措施是否充分有效,是否需要補充完善控制措施.
③國內外技術的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施.
●非常規(guī)的危險活動包括:拆除、新建(改建、擴建)項目、檢維修項目、開停車、較重要的工藝變更、設備變更項目等.對這類危害識別和風險評價主要包括:
①項目或活動的危害識別和風險評價;
②編寫實施方案(施工方案、施工組織設計等),需經(jīng)領導審批;
③存在發(fā)生嚴重事故可能的活動,要制定應急措施,編寫應急預案,在活動或施工前演練。
3.7.2當出現(xiàn)以下情況時,要及時進行風險評價:
①新的或變更的法律法規(guī)或其它要求.
②操作條件變化或工藝改變.
③新建、改建、擴建技改項目.
④有對事故、事件或其它信息的新認識.
⑤組織機構發(fā)生大的調整.
3.7.3每年評審或檢查風險控制結果,主要包括:
①全面識別設備設施、工藝流程、危險性物質、作業(yè)過程的危害.
②評價控制措施是否全面有效,并保證控制措施的有效實施.
③列出重要風險,提出風險控制措施和實施方案.
3.8供應商
供應部應嚴格執(zhí)行供應商管理制度,對供應商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理,并定期識別與采購有關的風險。
3.8.1新供應商的選擇
3.8.1.1 供應部根據(jù)公司生產(chǎn)的要求,確定需要采購的原輔料、設備、勞動防護用品等是否符合危險品目錄中的危險品,對這些危險品進行學習,了解產(chǎn)品的特性。
3.8.1.2 對供應商的資質進行考核,要求各供應商根據(jù)實際情況提供相關的資料,如:危險品生產(chǎn)許可證、危險品經(jīng)營許可證、危險品技術指導說明書、危險品標簽等證明
材料。
3.8.1.3匯總后,報總經(jīng)理審批,技術部對該供應商所供產(chǎn)品進行試用(不需試用的由技術部檢測合格,直接由車間使用),根據(jù)該產(chǎn)品的質量、性能,使用情況,安全特點、相關資質證明、價格和售后服務等方面進行確認,選定合格供應商。
3.8.1.4把確定好的各供應商分門別類的歸檔管理,建立合格供應商檔案,納入《年度合格供應商名錄》,報總經(jīng)理審批。
3.8.2合格供應商的續(xù)用
3.8.2.1 從該單位確定為合格供應商開始,每年年底匯總后進行一次綜合評價,聯(lián)合技術、品管等部門對該供應商進行評價,進行動態(tài)管理,填寫《年度合格供應商名錄》,。
3.8.2.2不符合標準的,取消其合格供應商的資格;能符合公司要求的,給予續(xù)用;最后報總經(jīng)理批準,確定下一年的《年度合格供應商名錄》。
3.8.2.3根據(jù)公司生產(chǎn)的要求,報總經(jīng)理批準,可以隨時增加合格供應商或取消不符合條件的供應商。
■相關文件、相關記錄
1、風險評價管理制度,包括各部門和有關人員的職責與任務。
2、風險評價記錄;
3、選用的風險評價方法。
4、風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內容。
5、作業(yè)活動清單、設備、設施清單;
6、風險評價報告。
7、各級機構組織開展風險評價的有關文件;
8、風險評價有關會議記錄或紀要。
9、重大風險清單;
10、風險控制措施;
11、風險管理培訓教育計劃;
12、風險管理培訓教育記錄。
13、隱患治理制度;
14、隱患治理臺賬;
15、隱患治理記錄;
16、重大隱患治理工作“五到位”落實情況。
17、重大事故隱患的防范措施;
18、重大事故隱患書面報告。
19、安全生產(chǎn)預警預報體系有關文件。
20、變更管理制度;
21、變更管理記錄。
22、變更的風險分析記錄;
23、變更風險的控制措施。
24、變更實施驗收報告。
25、變更后風險評價記錄或報告;
26、變更后作業(yè)許可證
27、年度評審或檢查報告,或者評審記錄。
28、供應商管理制度;
29、合格供應商名錄、檔案;
30、供應商選用、續(xù)用、評價記錄;
31、與采購有關的風險信息。
如果是重大危險源還需以下資料
32、重大危險源管理制度的建立和執(zhí)行情況;
33、安全評價報告或安全評估報告;
34、重大危險源檔案
35、安全監(jiān)控報警設施臺賬。
36、重大危險源定期評估制;
37、定期安全評估報告。
38、重大危險源的設備、設施定期檢查記錄;
39、設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證。
40、重大危險源應急救援預案;
41、重大危險源應急預案演練記錄;
42、應急救援器材臺賬
43、重大危險源備案資料。
44、重大危險源安全評估報告;
45、重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施,包括防范措施。
