不符合項(xiàng)管理制度
1.目的
本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中對(duì)不符合項(xiàng)的分類、處理、跟蹤和驗(yàn)證,旨在糾正不符合項(xiàng)或預(yù)防不符合項(xiàng)的發(fā)生,規(guī)定工程在設(shè)計(jì)及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的控制和管理流程,保證電廠的安全與質(zhì)量,防止未經(jīng)授權(quán)的使用和實(shí)施,特制定本制度。
2.適用范圍
本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中設(shè)計(jì)、設(shè)備制造、驗(yàn)收、裝卸、運(yùn)輸、貯存、加工、施工、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、調(diào)試、移交全過(guò)程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),也包括屬于建造階段產(chǎn)生,而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的管理。
3.責(zé)任
3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦
負(fù)責(zé)對(duì)建造期間所發(fā)生的不符合項(xiàng)和糾正措施的總體管理。
負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)關(guān)閉狀態(tài)的跟蹤并對(duì)有關(guān)單位不符合項(xiàng)制度執(zhí)行情況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查。
負(fù)責(zé)組織對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審和分析,各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離和處理進(jìn)行歸口管理,對(duì)各分包商的不符合項(xiàng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查,并跟蹤糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施。
負(fù)責(zé)對(duì)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。
3.2設(shè)備物資組
負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的c1、c2類不符合項(xiàng)文件的審查。
負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重大不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
3.3工程、技術(shù)組
負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)理公司進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的有效性。
負(fù)責(zé)組織或參加安裝、調(diào)試等方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。
負(fù)責(zé)對(duì)安裝、調(diào)試等方面重要不符合項(xiàng)處理的監(jiān)督。
負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。
負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。
負(fù)責(zé)組織或參加土建方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查;
負(fù)責(zé)對(duì)建造重要不符合項(xiàng)處理的監(jiān)督。
負(fù)責(zé)對(duì)土建設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。
負(fù)責(zé)組織或參加土建設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
3.4設(shè)備監(jiān)造單位
負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。
負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。
3.5 監(jiān)理公司
負(fù)責(zé)c1和c2類方面不符合項(xiàng)的分析。
負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、建造不符合項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復(fù)驗(yàn)過(guò)程的監(jiān)督。
3.6承包商
各承包商專責(zé)人員負(fù)責(zé)對(duì)其承包工程范圍的不符合項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄、隔離和處理并負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施。
原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對(duì)c3類不符合項(xiàng)認(rèn)定。
3.7不符合項(xiàng)監(jiān)督
華電青島發(fā)電有限公司質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督人員對(duì)建造不符合項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督,確認(rèn)監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤質(zhì)量問(wèn)題、驗(yàn)證不符合項(xiàng)處理結(jié)果的有效性。
技術(shù)組質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督制造廠和采購(gòu)承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制情況,確認(rèn)不符合項(xiàng)得到有效控制。
在進(jìn)行不符合項(xiàng)監(jiān)督時(shí),三期辦質(zhì)量監(jiān)督人員可根據(jù)情況,跟蹤重要不符合項(xiàng)的處理過(guò)程,對(duì)于重要不符合項(xiàng)的處理情況應(yīng)及時(shí)通報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo),必要時(shí)對(duì)重要不符合項(xiàng)的處理方案進(jìn)行技術(shù)審查。
4.規(guī)定
4.1不符合項(xiàng)內(nèi)容
4.1.1凡是設(shè)備、材料在訂貨、運(yùn)輸、保管、預(yù)制、安裝、投運(yùn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不符合技術(shù)規(guī)范要求的項(xiàng)目或事件。
4.1.2凡是在施工、調(diào)試過(guò)程中不符合技術(shù)操作規(guī)程或施工驗(yàn)收規(guī)范及設(shè)計(jì)文件要求的項(xiàng)目。
4.1.3凡是設(shè)計(jì)文件不符合設(shè)計(jì)、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設(shè)備技術(shù)要求的項(xiàng)目。
4.1.4凡是在施工活動(dòng)中,違反各單位質(zhì)量文件要求的項(xiàng)目和事件。
4.1.5根據(jù)施工驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定為不合格的項(xiàng)目。
4.2不符合項(xiàng)的分類
4.2.1c1類:“輕微”不符合項(xiàng)。不符合承包商自己對(duì)設(shè)備制造及安裝的要求,電廠與各承包商簽訂的合同及其所列的任何規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)既沒有要求,建設(shè)單位已批準(zhǔn)的采購(gòu)、制造和執(zhí)行規(guī)范文件也沒有要求,處理后不影響工程性能及壽命,不發(fā)生額外費(fèi)用的不符合項(xiàng)。
4.2.2c2類:“一般”不符合項(xiàng)。不符合與各承包商簽訂的合同或國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,但能根據(jù)現(xiàn)有程序補(bǔ)救,不影響主要性能和壽命,不影響物項(xiàng)或服務(wù)的安全性和電廠可利用率,經(jīng)過(guò)返工仍能達(dá)到原設(shè)計(jì)的要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),物項(xiàng)的不重要部位的少量超差但不影響安全性,處理后可以正常安全運(yùn)行的不符合項(xiàng)。
4.2.3c3類:“嚴(yán)重”不符合項(xiàng)。
c1及c2類以外的不符合項(xiàng),對(duì)質(zhì)量、投資、進(jìn)度可能有嚴(yán)重影響的不符合項(xiàng)。一般涉及以下情況之一或它們的組合:
不符合與各承包商簽訂的合同或國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求,但規(guī)范或適用的管理驗(yàn)收已獲得批準(zhǔn)的情況除外。
不符合項(xiàng)的處理將嚴(yán)重影響該物項(xiàng)的工作性能、可靠性、設(shè)計(jì)使用壽命。
不符合項(xiàng)的處理需要進(jìn)行廣泛的科學(xué)鑒定試驗(yàn)和分析,以便確定該物項(xiàng)是否合格。
不符合項(xiàng)的處理需要進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更,以滿足原設(shè)計(jì)要求。
與參考電廠相比,不符合項(xiàng)處理將降低某一物項(xiàng)的安全、效率和功能。
不符合項(xiàng)的處理將需要專門的工藝補(bǔ)救措施,以便確定該物項(xiàng)是否合格。
僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補(bǔ)救,影響工程性能及壽命,處理后可以正常運(yùn)行,需發(fā)生額外處理費(fèi)用的不符合項(xiàng)。
不符合項(xiàng)的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程里程碑或主合同進(jìn)度的變化。
4.3不符合項(xiàng)的提出及認(rèn)定
工程項(xiàng)目的所有參與人員(包括工程各施工承包商的員工、設(shè)計(jì)人員、設(shè)備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員)均可以提出。但不符合項(xiàng)的認(rèn)定需經(jīng)過(guò)監(jiān)理公司和建設(shè)單位的批準(zhǔn)后方可正式發(fā)布。嚴(yán)重不符合項(xiàng)由原設(shè)計(jì)單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定。
4.4不符合項(xiàng)的處理
4.4.1原則
《工程質(zhì)量保證大綱》要求參與本項(xiàng)目的單位必須制定并按照不符合項(xiàng)管理制度對(duì)偏離規(guī)定要求的物項(xiàng)進(jìn)行控制;
參與本項(xiàng)目的單位必須保證對(duì)規(guī)定要求的不符合項(xiàng)得以識(shí)別、報(bào)告、審查、處理、控制并形成文件;
各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質(zhì)檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程項(xiàng)目不符合項(xiàng)清單。質(zhì)檢組對(duì)該清單進(jìn)行分析,編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨勢(shì)向青島公司三期辦報(bào)告。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)部分,山東誠(chéng)信監(jiān)理公司、三期辦審核責(zé)任范圍內(nèi)的不符合項(xiàng)報(bào)告,如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的處理措施或關(guān)閉不恰當(dāng)或有疑問(wèn),可請(qǐng)求設(shè)計(jì)單位提供技術(shù)支持。如青島公司三期辦認(rèn)為任何不符合項(xiàng)的處理措施不可接受,可以發(fā)信函給各責(zé)任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場(chǎng)。
對(duì)設(shè)備制造部分按《設(shè)備制造活動(dòng)不符合項(xiàng)和偏差處理制度》的要求管理。
青島公司三期辦質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)督人員及其他有關(guān)人員應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)驗(yàn)證各級(jí)承包商不符合項(xiàng)管理制度的建立及實(shí)施的有效性。
4.4.2不符合項(xiàng)的處理流程及規(guī)定
4.4.2.1青島公司三期辦內(nèi)部:
青島公司三期辦在質(zhì)保體系審核中和在質(zhì)保專項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以不符合項(xiàng)報(bào)告(附表1)提出,在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以觀察項(xiàng)通知單(附表2)提出,按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預(yù)防措施控制制度文件執(zhí)行。
其它部門在土建、安裝過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄(附表3)提出,調(diào)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以設(shè)備缺陷通知單提出,處理過(guò)程各自按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
4.4.2其它單位發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),各自按質(zhì)保體系程序文件中的規(guī)定執(zhí)行。
4.4.3不符合項(xiàng)應(yīng)按下述方式編號(hào)以便統(tǒng)計(jì)和查詢:aa-流水號(hào)
aa-不符合項(xiàng)歸類:sj-設(shè)計(jì)sg-施工sb-設(shè)備ts-調(diào)試gl-管理jl-監(jiān)理
4.4.4責(zé)任單位在收到關(guān)于不符合項(xiàng)的通知后立即對(duì)不符合項(xiàng)按本單位質(zhì)保程序進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離,標(biāo)識(shí)牌上應(yīng)寫明不符合項(xiàng)名稱、發(fā)現(xiàn)日期、不符合項(xiàng)編號(hào)、責(zé)任部門。
4.4.5隔離主要是針對(duì)設(shè)備類不符合項(xiàng),應(yīng)單獨(dú)存放在一個(gè)獨(dú)立的區(qū)域內(nèi)。
4.4.6責(zé)任單位根據(jù)不符合項(xiàng)性質(zhì),按本單位質(zhì)保體系程序要求對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行處理,并做好全過(guò)程記錄。
4.4.7對(duì)“c1類”不符合項(xiàng)的處理及糾正由責(zé)任單位自己負(fù)責(zé),包括制定糾正措施并采取適當(dāng)?shù)募m正行動(dòng)。責(zé)任單位處理完成且內(nèi)部驗(yàn)收合格后,整理好記錄(應(yīng)包括對(duì)不符合項(xiàng)的描述、處理方法及結(jié)果、預(yù)防措施)備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)監(jiān)督跟蹤預(yù)防性措施是否有效,監(jiān)理公司對(duì)其的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤落實(shí),并進(jìn)行監(jiān)督備案,同時(shí)將關(guān)閉情況報(bào)青島公司三期辦備案。
4.4.8對(duì)“c2類”不符合項(xiàng)的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司和青島公司三期辦審查后,責(zé)任單位再按其內(nèi)部處理程序進(jìn)行處理,將全過(guò)程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)跟蹤不符合項(xiàng)糾正過(guò)程,并監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效;監(jiān)理公司將全程對(duì)對(duì)其的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督,并進(jìn)行備案,并將關(guān)閉情況報(bào)青島公司三期辦備案。
4.4.9對(duì)“c3類”不符合項(xiàng)的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司審查,華電國(guó)際批準(zhǔn)后,責(zé)任單位再按其內(nèi)部處理程序進(jìn)行處理,將全過(guò)程做好記錄備查。責(zé)任單位質(zhì)保部門負(fù)責(zé)跟蹤不符合項(xiàng)糾正過(guò)程,并與監(jiān)理公司、青島公司三期辦分別監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效,并將關(guān)閉情況報(bào)華電國(guó)際備案。
4.5不符合項(xiàng)經(jīng)處理關(guān)閉后應(yīng)重新標(biāo)識(shí),取消隔離。
4.6不符合項(xiàng)處理不能代替設(shè)計(jì)變更通知單。不符合項(xiàng)屬設(shè)計(jì)問(wèn)題時(shí),在提出問(wèn)題并確定處理原則后,仍需按設(shè)計(jì)變更管理工作制度執(zhí)行。
4.7處理項(xiàng)目涉及第三方時(shí),處理意見必須有第三方的會(huì)簽意見。
4.8重大不符合項(xiàng)在報(bào)告正式發(fā)出(包括技術(shù)處理方案)后七個(gè)工作日內(nèi)必須向華電國(guó)際報(bào)告,華電國(guó)際組織對(duì)重大不符合項(xiàng)進(jìn)行審核。華電國(guó)際在收到重大不符合項(xiàng)正式報(bào)告七個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)將重大不符合項(xiàng)審核意見遞交相應(yīng)的承包商,只有華電國(guó)際或上級(jí)公司認(rèn)可重大不符合項(xiàng)的處理方案后,相應(yīng)的承包商方可處理重大不符合項(xiàng)。
4.9根據(jù)不符合項(xiàng)的情況,三期辦主任指定三期辦工程組、技術(shù)組、計(jì)劃組、物資組及監(jiān)理公司組織審核重大不符合項(xiàng)。審核內(nèi)容包括重大不符合項(xiàng)的準(zhǔn)確性、完整性,根據(jù)收集到的信息,重點(diǎn)對(duì)技術(shù)處理方案進(jìn)行詳細(xì)的審查,必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)單位和專家對(duì)技術(shù)處理方案的合理性、可行性進(jìn)行審評(píng)。審評(píng)結(jié)論應(yīng)報(bào)分管副總經(jīng)理,經(jīng)批準(zhǔn)后以形成信函或會(huì)議紀(jì)要等形式發(fā)送給相關(guān)的責(zé)任單位及承包商。
4.10不符合項(xiàng)處理方案的驗(yàn)證
各責(zé)任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保人員根據(jù)各自的責(zé)任范圍跟蹤不符合項(xiàng)的處理過(guò)程,監(jiān)督不符合項(xiàng)是否按已批準(zhǔn)的方案進(jìn)行了處置,并根據(jù)情況編制監(jiān)督報(bào)告。
4.11質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質(zhì)量活動(dòng)中,發(fā)現(xiàn)各承包商的不符合項(xiàng)控制存在問(wèn)題,應(yīng)通報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)并發(fā)函要求承包商予以更正。
4.12如果建設(shè)單位對(duì)不符合項(xiàng)處理方案有異議時(shí),可通過(guò)信函、會(huì)議等形式提出建設(shè)單位的意見及立場(chǎng)。如承包商不采納建設(shè)單位的意見或建設(shè)單位不能接受其最終處理方案,則建設(shè)單位可拒收不滿足要求的物項(xiàng)或服務(wù)。
5.記錄
5.1施工承包商、監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)本月發(fā)生或查出的不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析,并在質(zhì)量月報(bào)中反映本月出現(xiàn)的不符合項(xiàng)情況,并體現(xiàn)在質(zhì)量趨勢(shì)報(bào)告中,于每月25日前報(bào)華電青島發(fā)電有限公司三期擴(kuò)建辦。
5.2由青島公司三期辦質(zhì)檢組及時(shí)對(duì)不符合項(xiàng)的提出、處理和關(guān)閉情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì),在每月的質(zhì)量管理例會(huì)上進(jìn)行分析,以確定質(zhì)量趨勢(shì),決定下一步的工作方向。并將每月不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)在下月月度工程計(jì)劃會(huì)議上公布。
5.3除各承包商要保存不符合項(xiàng)有關(guān)資料(一式三份作為竣工資料)外,華電青島發(fā)電有限公司三期擴(kuò)建辦應(yīng)保存一份備查。
5.4不符合項(xiàng)報(bào)告原件分別包含在隨設(shè)備裝運(yùn)的歷史文件或建造期間形成的歷史文件中,由各承包商向建設(shè)單位移交。不符合項(xiàng)報(bào)告原件和分析論證資料屬永久記錄,建設(shè)單位對(duì)不符合項(xiàng)處理方案的評(píng)審文件也屬永久記錄,由責(zé)任部門整理后交綜合組保存。報(bào)給建設(shè)單位的月度不符合項(xiàng)清單、重大不符合性通知屬非永久性記錄,按相應(yīng)的管理程序管理。
