績效評定與持續(xù)改進管理制度
為確認安全生產管理體系是否符合體系的要求，是否得到了有效的實施和保持，并為安全生產管理體系的持續(xù)改進提供依據，特制定安全生產績效評定管理制度。
園區(qū)安全生產委員會作為績效評定領導小組，全面負責安全生產績效評定工作，決策績效評定的重大事項。由領導小組選定3-5人（含安全管理員）作為績效評定工作小組，工作小組負責制定安全生產績效評定計劃，編制安全生產績效評定報告，提出不符合項報告，對不符合項糾正措施進行跟蹤和驗證。
一、安全生產績效評定時間規(guī)定
每年至少應組織一次安全生產績效評定?？梢愿鶕嶋H情況，適當縮短安全生產績效評定的周期，以期及時發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題。
出現(xiàn)以下情況時由安委會及時組織進行安全生產績效評定：
①組織機構、管理體系、業(yè)務范圍發(fā)生重大變化；
②出現(xiàn)重大事故；
③法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更；
④在接受外部評審認定之前。
二、工作小組成員能力要求
1. 熟悉相關的安全、健康法律法規(guī)、標準；
2. 接受過安全生產規(guī)范評價技術培訓；
3. 具備與評審對象相關的技術知識和技能；
4. 具備操作安全生產績效評定過程的能力；
5. 具備辨別危險源和評估風險的能力；
6. 具備安全生產績效評定所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。
三、安全生產績效評定方法與技術要求
（一）安全生產績效評定方法
1、詢問最了解所評估問題的具體人員
提開放式的問題。即盡量避免提對方能用'是'，'不是'回答的封閉性問題。提問可以用（5w+1h）做疑問詞即什么（what），哪一個（which），何時（when），哪里（where），誰（who）和如何（how）。其它關鍵詞包括：出示、解釋、記錄，多少、程度、達標率、情況等。采用易被理解的語言；使用事先準備好的檢查表；采取公開討論的方式，激發(fā)對方的思考和興趣。在面談時應注意交談方式，盡可能避免與被訪者爭論，仔細傾聽并記錄要點。
2、通過記錄進行回顧
記錄是整個安全生產體系實施的客觀證據，安全生產績效評定員必須調閱相關審核內容的記錄，對記錄進行回顧。
3、現(xiàn)場檢查情況
安全生產工作的最終落腳點都在作業(yè)現(xiàn)場，因此，必須重視作業(yè)現(xiàn)場的檢查。通過作業(yè)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題，再對相關的文件或記錄進行回顧，查明深層次的原因，為制定糾正與預防措施奠定基礎，達到體系持續(xù)改進的目的。
（二）技術要求
1、安全生產績效評定應重點關注重要的活動。
2、安全生產績效評定應包含標準化系統(tǒng)的所有內容。
3、評價結果應包括下列分析：
①系統(tǒng)運作的效力和效率；
②系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；
③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；
④安全資源使用的效力和效率；
⑤系統(tǒng)運作的結果和期望值的差距；
⑥糾正行動。
四、過程要求
（一）安全生產績效評定的依據、范圍、頻次和方法
1、安全生產績效評定的依據是《冶金等工貿行業(yè)小微企業(yè)安全生產標準化評定標準》、國家有關安全生產的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和規(guī)章、安全生產管理體系文件等。
2、安全生產績效評定范圍是管理體系所覆蓋的全過程及相關部門。
（二） 安全生產績效評定前的準備
1、計劃的編制要具有嚴肅性及靈活性，其內容主要包括：
①安全生產績效評定的目的、范圍、方法、依據；
②安全生產績效評定的工作安排；
③安全生產績效評定組成員；
④安全生產績效評定時間、地點；
⑤受評定部門及評價要點；
⑥預定時間、持續(xù)時間；
⑦開會時間；
⑧安全生產績效評定報告分發(fā)范圍、日期。
注：安全生產績效評定的時間和部門安排也可采用滾動的方式。
2、工作小組根據實施計劃收集和審閱有關文件，編制安全生產績效評定檢查表，安全生產績效評定檢查表要列出評定項目、依據、方法，確保無遺漏，評定能順利進行。
3、各單位接到安全生產績效評定計劃后，應提前做好準備。
（三）安全生產績效評定的實施
1、首次會議
由工作小組組長主持，安委會和工作組成員參加，做好會議記錄。
工作小組組長介紹安全生產績效評定的計劃安排，包括目的、范圍、依據、評定方法、工作程序等。
2、現(xiàn)場評定
首次會議結束后即進入現(xiàn)場評定。工作小組根據安全生產績效評定檢查表采用觀察、交談、詢問、查閱有關文件等方法實施現(xiàn)場評定，并做好客觀證據的記錄。對發(fā)現(xiàn)的不符合事實，應由受評定部門陪同人員確認。
評價過程中，由工作小組召開安全生產績效評定內部會議，討論現(xiàn)場評定中的有關問題，確定不符合項，填寫不符合項及糾正措施報告。
3、末次會議
由工作小組組長主持，安委會、各責任單位負責人參加，做好會議記錄。
工作小組組長報告安全生產績效評定結果，宣讀不符合項及糾正措施報告和分布情況，并宣布安全生產績效評定結論。
安委會組長總結本次安全生產績效評定的情況，并對糾正措施提出整改期限要求。
1）安委會對安全生產績效評定質量進行評價。
2）末次會議結束后，責任單位負責人簽字、領取不符合項及糾正措施報告。
（四）安全生產績效評定報告與分析要求
1、安全生產績效評定報告
安全生產績效評定結束一周內，工作小組根據安全生產績效評定結果編寫安全生產績效評定報告，經安委會審批后，由工作小組分發(fā)到各責任單位。安全生產績效評定報告的內容包括：
①安全生產績效評定的目的、范圍、依據、評定日期；
②工作小組負責人及成員；
③本次安全生產績效評定情況總結，管理體系運行有效的結論性意見；
④工作小組組長根據不符合項及糾正措施報告進行匯總分析，填寫安全生產績效評定不符合項矩陣分析表。不符合項及糾正措施報告、矩陣分析表作為安全生產績效評定報告的附件。
注：安全生產績效評定報告的發(fā)放范圍為管理層、各責任部門。
2、評定結果分析應包括下列內容：
①系統(tǒng)運作的效力和效率；
②系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；
③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；
④安全資源使用的效力和效率；
⑤系統(tǒng)運作的結果和期望值的差距；
⑥糾正行動。
（五）糾正措施及驗證
1、責任部門在接到安全生產績效評定報告及不符合項及糾正措施報告十五日內 ，針對不合格項進行原因分析，制訂切實可行的糾正措施和期限等，經工作小組組長確認后，由責任部門組織實施。
2、工作小組負責對責任部門糾正措施完成情況進行跟蹤和驗證，確認不合格項得到糾正。將跟蹤、驗證、關閉情況向安委會匯報。
（六）文件更改和記錄保存
1、對實施糾正措施所取得的實效和引起文件的更改，按《文件和檔案管理制度》中的有關規(guī)定執(zhí)行。
2、所有安全生產績效評定記錄由園區(qū)行政部保管。
五、持續(xù)改進
1、園區(qū)行政部應根據績效評定中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)薄弱環(huán)節(jié)要加以改進，對安全生產目標措施不適宜、不充分性應進行調整；修訂不合理、不實際的安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案等。
2、園區(qū)行政部應根據績效評定報告，對管理系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)問題，找出問題根本原因，并有針對性進行整改；
3、對安全管理系統(tǒng)中所需的各類資源的充分性、有效性的評定，不應流于形式，結合自身情況認真分析，做出準確分析判斷，以利于不斷改進
