第1篇 風險評估管理制度
第一章總則
第一條為加強***有限公司(以下簡稱“公司”)的風險管理,及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險,合理確定風險承受度和風險應(yīng)對策略,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況,制訂本制度。
第二條本制度所稱風險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險,包括戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運營風險和法律風險等。
本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析,就如何處理特定風險以及如何選擇風險應(yīng)對策略進行科學決策。
第二章組織機構(gòu)及職責
第三條 各部門為公司風險評估管理工作的責任機構(gòu),具體職責:
(一)對公司經(jīng)營活動中的風險進行識別;
(二) 對識別的風險進行評估,辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報公司管理層,上報內(nèi)容應(yīng)包括:風險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。
(三) 執(zhí)行審批后的風險應(yīng)對預(yù)案,并及時反饋風險的應(yīng)對、解決結(jié)果;
(四) 對識別的風險進行監(jiān)控,發(fā)生變化時重新評估,并根據(jù)新辨識評估的風險等級進行相應(yīng)的處理;
(五) 年中、年度對風險評估管理工作進行總結(jié)。
第四條 公司企劃部門為公司風險評估管理工作的組織機構(gòu),具體職責:
(一)負責制定公司的風險評估方案;
(二)負責組建風險評估工作小組;
(三)負責審核風險清單、應(yīng)對預(yù)案;
(四)擬定公司風險評估報告,上報公司管理層。
(五)負責建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系,切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化,以修正風險識別與評估。
(六)負責建立風險預(yù)警指標體系,要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù),進行指標分析;對于超過風險預(yù)警值的指標,應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。
第五條財務(wù)部門的風險評估
(一)負責建立流程識別和應(yīng)對會計法規(guī)、準則、制度的變化,評估對會計信息的影響。
(二)負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化,評估對會計核算的影響。
第六條 公司管理層主要職責為:
(一)審定公司各部門風險管理工作職責;
(二)批準風險應(yīng)對預(yù)案;
(三)研究、確定公司重大風險事項及應(yīng)對預(yù)案;
(四)審定內(nèi)部審計部門提交的公司風險管理方面的報告,并報董事會審議。
第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報告,批準風險管理其他重大事項。
第三章風險評估的頻率
第八條 風險評估每年至少進行一次,并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。
第九條 當出現(xiàn)下述情況時,應(yīng)考慮重新進行風險評估:
(一)企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動;
(二)企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動;
(三)關(guān)鍵人員變動;
(四)企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動;
(五)購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計處理要求的事項發(fā)生;
(六)其他。
第四章控制目標的設(shè)定和傳達
第十條 企業(yè)董事會應(yīng)當按照戰(zhàn)略目標,設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標、財務(wù)報告目標、合規(guī)性目標與資產(chǎn)安全完整目標,并根據(jù)設(shè)定的目標合理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風險水平。
第十一條 公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、風險管理目標;
第十二條 公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標和風險管理目標(如通過工作準備會等),并進行目標分解。
第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂,風險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行,風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。
第五章風險識別
第十四條 公司各部門應(yīng)當根據(jù)風險評估方案的要求,全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息,結(jié)合實際情況,及時進行風險評估,準確識別與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險。
第十五條 公司各部門在進行風險識別時,可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風險因素,特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓,加強對高危性、多發(fā)性風險因素的關(guān)注。
第十六條 各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風險信息的收集主要包括以下內(nèi)容:
1.戰(zhàn)略風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況,國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息;
2.財務(wù)風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風險失控導(dǎo)致危機的案例,重點收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息;
3.市場風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息;
4.運營風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息;
5.法律風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。
第十七條公司識別內(nèi)部風險,應(yīng)當關(guān)注下列因素:
1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。
5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關(guān)內(nèi)部風險因素。
第十八條 公司識別外部風險,應(yīng)當關(guān)注下列因素:
1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術(shù)進步、工藝改進等科學技術(shù)因素。
5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關(guān)外部風險因素。
第六章風險分析
第十九條 公司各部門應(yīng)當針對已識別的風險因素,從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)實際情況,針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下:
表一:風險發(fā)生的可能性
程度
描述
說明
i
大致確定
事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生
ii
可能
事件有時可能發(fā)生
iii
可能性不高
事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生
iv
罕見
事件僅在很少的情況下發(fā)生
v
極不可能
事件極少的情況下發(fā)生
表二: 風險的后果或影響
程度
描述
說明
1
微不足道
沒有經(jīng)濟損失
2
輕微
輕微經(jīng)濟損失
3
中度
可以得到控制,經(jīng)濟損失不大
4
高度
經(jīng)濟損失較大
5
災(zāi)難性
經(jīng)濟損失巨大
第二十條 企業(yè)應(yīng)當根據(jù)風險分析的結(jié)果,依據(jù)風險的重要性水平,運用專業(yè)判斷,按照風險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風險排序,確定應(yīng)當重點關(guān)注的重要風險。
風險程度定性分析表
可能性
后果
微不足道
1
輕微
2
中度
3
高度
4
災(zāi)難性
5
大致確定 i
c
c
d
e
e
可能 ii
b
c
c
d
e
可能性不高iii
a
b
c
d
e
罕見 iv
a
a
b
c
d
極不可能 v
a
a
b
c
c
注:
e = 極高;要立刻停止有關(guān)工作,直到風險減低。在風險減低前有關(guān)工作須完全禁止進行。
d = 高風險;要停止有關(guān)工作,直到風險減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進行中,須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。
c = 中等風險;須規(guī)定有關(guān)管理職責及指引把危害控制,或在可行下進一步減低風險,如有關(guān)風險可能產(chǎn)生嚴重的危害,應(yīng)作進一步危害評估及加強控制。
b = 可接受的風險;按正常運作程序管理,在不影響成本下可作進一步改善。
a = 微不足道的風險;無須作任何行動,按慣常運作。
第七章風險匯總及應(yīng)對預(yù)案
第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當根據(jù)風險分析情況,結(jié)合風險成因、企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風險水平,確定風險應(yīng)對策略。風險應(yīng)對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經(jīng)營。
第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風險分析的結(jié)果編制風險清單,并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案,風險清單、應(yīng)對預(yù)案須報公司風險評估工作小組審核后,報總經(jīng)理辦公會審批。
第八章 風險評估報告及執(zhí)行
第二十三條 公司風險評估工作小組負責編制風險評估報告,風險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后,報公司董事會審議。
第二十四條風險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:1、風險評估的范圍;2、風險評估的方法;3、風險清單;4、風險應(yīng)對預(yù)案;
第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準的風險評估報告進行實施,對風險應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控,并及時反饋風險應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內(nèi)部審計部門(或協(xié)同風險管理部門或小組)負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況,形成檢查記錄。
第九章附則
第二十七條本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行,并及時修訂本制度,報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
****有限公司
二〇一二年一月十六日
第2篇 安全風險評估控制管理制度
1.目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價和確定一級風險、二級風險和重大風險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標準化目標的基礎(chǔ)與依據(jù),并進行有效控制。
2.范圍
本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。
3.內(nèi)容
3.1評價組織及職責
(1) 本廠成立風險評價小組
組長為本廠安全第一責任人,副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責人,成員為相關(guān)部門負責人和安全管理部門成員。
(2)職責
組長:直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序;審批《重大風險及控制措施清單》。
副組長:協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作;負責組織進行風險評價定期評審;
成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善,確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風險評價和風險控制。
3.2風險管理
(1) 危害識別
1)在進行危害識別時,應(yīng)充分考慮:
①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);
④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;
⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);
⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2)同時還應(yīng)考慮:
①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;
②直接與間接危險;
③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);
④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。
(2)人的不安全行為:
違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:
1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2)安全裝置失效。
3)使用不安全設(shè)備。
4)手代替工具操作。
5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6)冒險進入危險場所。
7)攀坐不安全位置。
8)在起吊物下作業(yè)(停留)。
9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。
10)有分散注意力的行為。
11)不使用必要的個人防護用品或用具。
12)不安全裝束。
13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
(3)物的不安全狀態(tài):
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)
1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);
2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。
(4)有害作業(yè)環(huán)境:
1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標志沒有或不當;物體堆放不當。
2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當;外部噪聲;風、雷電、洪水、野獸等自然危害。
(5)安全管理缺陷:
1)設(shè)計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學);
2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;
3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;
4)相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和異?；顒?
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;
(10)后期服務(wù)活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo),采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。
(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風險評價,判定風險等級,制定控制措施。
(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。
(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組,通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談,從而快速識別出部門的環(huán)境因素;
3.5危害識別的步驟
(1)安全管理部門負責設(shè)計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;
(2)各部門負責組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全管理部門;
(3)安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;
(4)安全管理部門組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善,經(jīng)風險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。
3.6風險評價
(1)風險評價范圍
1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;
2)生產(chǎn)裝置;
3)儲存設(shè)施;
4)檢維修作業(yè);
5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;
6)拆遷工程;
7)后期服務(wù)活動。
(2)評價準則的依據(jù)
1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;
2)行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準;
3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;
4)合同規(guī)定;
5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
(3)評價準則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行,r=l×s
1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則
等級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
2)事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定
表2事件后果嚴重性s判別準則
等級
法律、法規(guī)
及其他要求
人
財產(chǎn)
(萬元)
停工
環(huán)境污染、資源消耗
本廠
形象
5
違反法律、法規(guī)和標準
死亡
>50
部分裝置(>2套)或設(shè)備停工
大規(guī)模、
本廠外
重大國際、國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)和標準
喪失勞動能力
>25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
本廠內(nèi)嚴重污染
行業(yè)內(nèi)、本廠內(nèi)
3
不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設(shè)備
本廠范圍內(nèi)中等污染
地區(qū)影響
2
不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大,幾乎不停工
裝置范圍污染
本廠及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
3)風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3風險等級判定準則及控制措施
風險度r
等級
應(yīng)采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施,但需保存記錄
(4)風險等級的確定
1)在進行風險評價時,應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
①火災(zāi)和爆炸;
②沖擊和撞擊;
③中毒、窒息和觸電;
④有毒有害物料、氣體的泄漏;
⑤其他化學、物理性危害因素;
⑥人機工程因素;
⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷;
⑧對環(huán)境的可能影響等。
2)在確定重大風險時,應(yīng)考慮:
①有關(guān)法規(guī)、標準的要求;
②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;
③企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
3)按風險度r=可能性l×嚴重性s,計算出風險值。
風險值r≤8的確定為一級風險;
風險值r在9~12的確定為二級風險;
風險值r在15~16的確定為三級風險;
風險值r在20~25的確定為重大風險。
3.7危害的分級管理
(1)危害管理分為二級:
對判定為一級風險和二級風險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進行控制管理;
對判定為三級風險和重大風險的危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施,并報本廠安全管理部門備案,安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總,形成本廠《重大風險及控制措施清單》,報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。
(2)對確定為重大風險的應(yīng)制定《重大風險及控制措施清單》。
重大風險及控制措施清單
序號
危害
潛在事件及后果
風險等級
部門、裝置、工藝、設(shè)備
改進措施
操作、技術(shù)人力資源需求限制
評估
負責人
備注
1
2
(3)對確定為重大隱患的項目的風險,本廠應(yīng)制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門、技術(shù)方法、資源、時間表,并定期對方案的實施情況進行檢查,確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結(jié)束后,有關(guān)部門應(yīng)進行驗收,形成報告。
本廠對重大隱患的項目應(yīng)建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容:評價報告與技術(shù)結(jié)論;評審意見;隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;治理時間表和責任人;竣工驗收報告。
3.8風險的控制
(1)本廠應(yīng)根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風險,將風險控制在可接受的程度,預(yù)防事故的發(fā)生。
本廠在選擇風險控制措施時,應(yīng)該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風險;同時還應(yīng)考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。
(2)控制措施的選擇應(yīng)包括:
1)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
2)管理措施,規(guī)范安全管理;
3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4)個體防護措施,減少職業(yè)危害。
3.9風險信息更新
本廠應(yīng)不斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
(1)識別、評價的時機
1)對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風險評價。
2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危害識別風險評價,在此基礎(chǔ)上編制實施方案(施工方案、施工組織設(shè)計等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動,還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案,并且要在活動或施工之前進行演練。
3)當下列情況發(fā)生時,應(yīng)及時進行風險評價:
1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
2)操作變化或工藝改變;
3)新建、改建、擴建、技改項目;
4)有對事故、事件或其他信息的新認識;
5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
(2)危害(風險)的更新按以下原則進行:
1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員(或評價小組)在15個工作日內(nèi)審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2)安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
第3篇 危險源風險評估控制管理制度
1 目的
為加強我廠風險管理,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù),安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
2 范圍
適用于檢測裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場,生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。
3職責
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責風險評價領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風險評價程序和指導(dǎo)書,明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級,主持年終全我廠的風險評審工作。
3.3安全科是風險評價的歸口管理部門,負責審查各部門確定的風險評價準則,負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應(yīng)負責組織、參與風險評價工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
4 控制程序
4.1風險的分級管理
4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全科復(fù)檢簽字,報我廠領(lǐng)導(dǎo)終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全科終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。
4.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析的范圍及職責
4.1.5.1項目規(guī)劃,設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價;
4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風險應(yīng)由生產(chǎn)部負責分析,并做好風險控制記錄;
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應(yīng)由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析,并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風險應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析,并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.8安全防護用品應(yīng)由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風險評價。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析(jha)風險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風險評價方法。
4.2.3經(jīng)廠長批準的其他風險分析方法。
4.2評價準則
我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.2風險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.2.2危險源辯識,實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.2.5根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
4.2.6得出評價結(jié)論
4.2.7風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
a.火災(zāi)和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設(shè)備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風險時,應(yīng)考慮:
4.5.1有關(guān)法規(guī)、標準的要求
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等
4.6風險控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風險控制措施時,應(yīng)考慮:
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況
d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)
4.6.2控制措施應(yīng)包括:
a.工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全
b.管理措施,規(guī)范安全管理
c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施,減少職業(yè)傷害
4.3風險信息更新:不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的頻次一般為每年一次,當下列情形發(fā)生時,我廠應(yīng)及時進行風險評價:
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》(安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號)規(guī)定,識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等,增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
第4篇 安全風險評估與管理制度
通過安全風險評估及風險管理，減少安全風險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作，特制定本制度。
第一條? 組織機構(gòu)及相應(yīng)職責
成立安全風險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確人員職責。
組? 長：胡振潮
副組長：李國英? 楊彥嶺? 戈紅雷? 于浩利? 杜鵬毅
梁辛酉? 李衛(wèi)兵
組? 員：王? 瑤? 孫延峰? 李子強? 吳海香? 閆培隆
楊志杰? 劉世杰? 孟? 偉? 鐘亞軍
組長負責安全風險評估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。
副組長負責指導(dǎo)組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風險管理工作。
組員負責制定計劃和策略，確定風險評估對象及目標、風險等級標準和接受準則，提出風險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關(guān)資料；具體落實本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管理工作。
第二條? 風險評估與管理原則
1、隧道風險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估；
2、風險評估是風險管理的基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容，風險管理是風險評估的目的，均應(yīng)隨著項目建設(shè)各階段的推進而動態(tài)地進行；
3、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險等；
4、隧道風險評估與管理應(yīng)遵循以下基本流程：
第三條? 風險評估
1、確定風險的來源并分類，建立適合的風險指標體系。風險識別應(yīng)提出風險指標和風險清單等結(jié)果。風險識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風暴法和層次分析法等。
2、風險估計和評價應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本程序進：
（1）對初始風險進行估計，分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；
（2）分析各風險因素對目標風險的影響程度；
（3）評價初始風險等級；
（4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風險處理方案和措施；
（5）對風險進行再評價，提出殘留風險。
3、風險估計和評價方法可采用專家調(diào)查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。
第四條? 風險管理
1、風險管理應(yīng)在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可接受的水平，在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。
2、風險管理是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。
3、風險管理應(yīng)首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理計劃。
4、制定風險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（1）確定風險目標、原則和策略；
（2）規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式；
（3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；
（4）明確工程參與各方的職責；
（5）組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調(diào)工作。
5、風險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：
（1）根據(jù)項目的風險評估結(jié)果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避。
（2）根據(jù)風險處理結(jié)果，提出風險對策表。風險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風險等。
（3）對風險處理措施結(jié)果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內(nèi)，隧道風險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行至工程結(jié)束；當風險不可接受時，應(yīng)對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。
6、制定風險管理實施細則及應(yīng)急預(yù)案，形成安全風險評估報告。
7、風險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)：
（1）制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；
（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風險；
（3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預(yù)警信號，提出風險處理建議。
8、風險管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風險現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔風險，避免重大損失。
9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應(yīng)劃分預(yù)警分級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。
第五條? 本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。
本制度由項目部安全管理部負責解釋
第5篇 風險評估和控制管理制度
1 目的
危害識別、風險評價與風險控制，是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3 職責
3.1 公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風險管理制度，成立評價組織，進行風險評價,確定風險等級。
3.2 安全部是風險評價的歸口管理部門，負責風險管理的培訓工作，負責公司巨大風險和重大風險的評價分析，負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.3 各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4 公司各級管理人員應(yīng)負責組織、參與風險評價工作，提供相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5 風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導(dǎo),進行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價，從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結(jié)合。
3.6 非本公司施工單位到公司從事某項工作時，風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析，分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4 管理程序
4.1 風險的分級管理
4.1.1 風險評價依據(jù)本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2 各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3 作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后，報公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全部終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專（兼）職安全員終審批準。
4.1.4 崗位（裝置、部位等）風險。巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5 風險評價、分析職責：
4.1.5.1 項目規(guī)劃，設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價；
4.1.5.2 項目的建設(shè)應(yīng)由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3 項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風險應(yīng)由各部門進行分析并做好風險控制記錄，
4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.5 較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.6 設(shè)備新增或拆除的風險應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風險應(yīng)由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.8 進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在部門進行作業(yè)風險分析；
4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風險應(yīng)由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.10 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.11 安全防護用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進行風險分析并做好控制記錄；
4.1.5.12 人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄。
4.2 風險評價方法選擇
4.2.1 直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析（jha）；
4.2.2 崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；
4.2.3 重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風險評價為安全檢查表法（scl）；
4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究（hazop）。
4.2.5 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準的其它方法。
4.3 評價準則
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行，需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.4 風險評價活動的實施步驟
4.4.1 行政總監(jiān)主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2 各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.4.3 危害辨識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4 通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.4.5 根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。
4.4.6 得出評價結(jié)論。
4.4.7 風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等３個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
4.4.7.1 火災(zāi)和爆炸；
4.4.7.2 沖擊和撞擊；
4.4.7.3 中毒、窒息和觸電；
4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏；
4.4.7.5 其他化學、物理性危害因素；
4.4.7.6 人機工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配，使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征，從而使操作簡便準確、失誤少）；
4.4.7.7 設(shè)備的腐蝕、缺陷；
4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。
4.5 確定重大風險
4.5.1 依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準的要求；
4.5.2 風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
4.5.3 公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。
4.6 風險控制的內(nèi)容
4.6.1 選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性；
4.6.1.2 控制措施的先進性和安全性；
4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況；
4.6.1.4 可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
4.6.2 控制措施應(yīng)包括：
4.6.2.1 工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
4.6.2.2 管理措施，規(guī)范安全管理；
4.6.2.3 教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4.6.2.4 個體防護措施，減少職業(yè)傷害。
4.6.3 風險控制管理
根據(jù)風險評價的結(jié)果，落實所選定的風險控制措施，將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：
4.6.3.1 風險評價報告與技術(shù)結(jié)論；
4.6.3.2 評審意見；
4.6.3.3 隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；
4.6.3.4 治理時間表和負責人；
4.6.3.5 竣工驗收報告。
4.7 風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的的頻次一般每年一次，當下列情形發(fā)生時，公司應(yīng)及時進行風險評價。
4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
4.7.2 操作變化或工藝改變；
4.7.3 新建、改建、擴建、技改項目；
4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認識；
4.7.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.8 重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》（gb18218-2009）規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學品重大危險源。
4.9 風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
5 相關(guān)記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表（jha）》
《安全檢查分析記錄表（scl）》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》
《預(yù)先危險性分析記錄表（pha）》
《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》
第6篇 保密風險評估管理制度10.2.1風險評估管理制度
10.2.1風險評估管理制度
編號：
版本：
發(fā)布日期：
xxx汽車修理廠
風險評估管理制度
實施日期：
風險評估管理制度
1目的
為了識別、評價影響xxx汽車修理廠職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新《重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
2適用范圍
本制度適用于xxx汽車修理廠在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中風險評估與控制。
3編制依據(jù)和術(shù)語
3.1編制依據(jù)
（1）《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》
（2）《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類及代碼》 （3）《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》 （4）《事故傷害損失工作日標準》
（5）《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標準》 （6）其他依據(jù)
3.2術(shù)語
（1）事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
（2）事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
（3）危險源（危害）：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
（4）相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
（5）風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
（6）風險評估：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。
（7）安全：免除了不可接受的風險的狀態(tài)。
（8）可容許的風險：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。
4.機構(gòu)與職責
4.1組織機構(gòu)
（1）設(shè)立風險評估小組 組 長：總經(jīng)理
副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成 員：安全管理部門、設(shè)備管理部門、生產(chǎn)管理部門、技術(shù)管理部門、工會有關(guān)人員。
4.2職責
1）各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新，范文寫作并將結(jié)果填入《危險源辨識及評價表》，書面報送安全管理部門。
2）安全管理部門負責對全公司的危險源做進一步辯識、匯總、登記及評價。
3）安全管理部門負責組織各部門負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進行風險評價。
4）安全管理部門負責確認重大危險源清單。
5詳細規(guī)定
5.1評價時機
（1）常規(guī)活動每年一次（一般不超過12個月）。
（2）非常規(guī)活動開始之前及遇有下列情況應(yīng)在開始之前：
1）新建、改建、擴建項目；2）技術(shù)改進項目；3）生產(chǎn)設(shè)施的變更項目。
5.2評價依據(jù)
（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī) （2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準
（3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準 （4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標
5.3風險評估方法
（1）安全評價表法，該評價方法，適用于所有部門員工。
(來自: 在 點 網(wǎng))
（2）風險的定量評價采用《重大危險源辨識》（gb18218-2022）中4.3條款和lec評價法進行，lec評價法適用于安全管理部門及危險辨識人員。
范文top100風險級別d=l×e×c
l——發(fā)生事故的可能性大?。ㄒ姳?）。
e——人體暴露在這種危險因素中的頻繁程度（見表2）。
c——如果一旦發(fā)生事故會造成的損失后果（見表3）。
d——評價危險性大小（見表4）。
d值越大，說明危險性越大，需要增加安全措施。當風險評估的最終危害性分值d≥160時，評價為重大風險，必須加以整改。
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第7篇 安全風險評估管理制度
通過安全風險評估及風險管理,減少安全風險的影響,以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作,特制定本制度。
第一條 組織機構(gòu)及相應(yīng)職責
成立安全風險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組,明確人員職責。
組 長:胡振潮
副組長:李國英 楊彥嶺 戈紅雷 于浩利 杜鵬毅
梁辛酉 李衛(wèi)兵
組 員:王 瑤 孫延峰 李子強 吳海香 閆培隆
楊志杰 劉世杰 孟 偉 鐘亞軍
組長負責安全風險評估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。
副組長負責指導(dǎo)組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風險管理工作。
組員負責制定計劃和策略,確定風險評估對象及目標、風險等級標準和接受準則,提出風險識別和評價方法,編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關(guān)資料;具體落實本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容,積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管理工作。
第二條 風險評估與管理原則
1、隧道風險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估;
2、風險評估是風險管理的基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容,風險管理是風險評估的目的,均應(yīng)隨著項目建設(shè)各階段的推進而動態(tài)地進行;
3、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險等;
4、隧道風險評估與管理應(yīng)遵循以下基本流程:
第三條 風險評估
1、確定風險的來源并分類,建立適合的風險指標體系。風險識別應(yīng)提出風險指標和風險清單等結(jié)果。風險識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風暴法和層次分析法等。
2、風險估計和評價應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型,并按下列基本程序進:
(1)對初始風險進行估計,分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時,可采用風險頻率代替;
(2)分析各風險因素對目標風險的影響程度;
(3)評價初始風險等級;
(4)根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風險處理方案和措施;
(5)對風險進行再評價,提出殘留風險。
3、風險估計和評價方法可采用專家調(diào)查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。
第四條 風險管理
1、風險管理應(yīng)在合理可行的前提下,將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可接受的水平,在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。
2、風險管理是動態(tài)的過程,應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查,定期反饋,隨時與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。
3、風險管理應(yīng)首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理計劃。
4、制定風險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容:
(1)確定風險目標、原則和策略;
(2)規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式;
(3)提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準;
(4)明確工程參與各方的職責;
(5)組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調(diào)工作。
5、風險處理應(yīng)符合下列規(guī)定:
(1)根據(jù)項目的風險評估結(jié)果,按照風險接受準則,提出風險處理措施。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避。
(2)根據(jù)風險處理結(jié)果,提出風險對策表。風險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風險等。
(3)對風險處理措施結(jié)果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內(nèi),隧道風險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行至工程結(jié)束;當風險不可接受時,應(yīng)對風險進行再處理,并重新制定風險管理計劃。
6、制定風險管理實施細則及應(yīng)急預(yù)案,形成安全風險評估報告。
7、風險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī):
(1)制定風險監(jiān)測計劃,提出監(jiān)測標準;
(2)跟蹤風險管理計劃的實施,采用有效的方法及工具,監(jiān)測和應(yīng)對風險;
(3)報告風險狀態(tài),發(fā)出風險預(yù)警信號,提出風險處理建議。
8、風險管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風險現(xiàn)狀,保證相關(guān)單位各方共同利益,合理的分擔風險,避免重大損失。
9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件,應(yīng)劃分預(yù)警分級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況,分為四級:ⅰ級(特別嚴重)、ⅱ級(嚴重)、ⅲ級(較嚴重)和ⅳ(一般),依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。
第五條 本制度未盡事宜,按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行;本制度自印發(fā)之日起試行。
本制度由項目部安全管理部負責解釋
第8篇 危險源風險評估管理制度
1、目的
依據(jù)有關(guān)標準對本單位的危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識與安全評估。采用科學合理的評價方法進行危險源辨識、分類和危險源(風險評估)、分級,確定危險源及重大危險源(包括企業(yè)確定的重大危險源)。。提出最優(yōu)控制方案,有效預(yù)防各類事故的發(fā)生,減少財產(chǎn)損失和避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
2、適用范圍
依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(aq/t9006-2010)及冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范評分細則結(jié)合本公司的實際情況,確定本公司的危險源(風險評估)范圍如下:
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
3、職責
3.1主要負責人直接負責危險源(風險評估)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定危險源(風險評估)和指導(dǎo)書,明確危險源(風險評估)的目的、范圍。制定企業(yè)危險源(風險評估)計劃并承擔審核批準的責任。
主持年終公司風險評審工作。每年不少于1次。負責廠級風險控制“糾正、預(yù)防措施”的實施、檢查和驗收。
3.2安全員是危險源(風險評估)的歸口管理人員,負責公司重大風險分析記錄的審查與控制,定期進行風險信息更新。開展全員風險培訓,培訓率≥95%,每年不少于1次。
3.3公司各級管理人員應(yīng)負責參與危險源(風險評估)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與危險源(風險評估)和風險控制。直接負責本部門或相關(guān)項目的危險源(風險評估)工作并承擔部門相應(yīng)的責任。負責本部門或相關(guān)項目風險控制“糾正、預(yù)防措施”的實施、檢查和驗收。負責本部門或相關(guān)項目危險源(風險評估)計劃、風險控制措施和績效的評審/適時。負責制定部門或相關(guān)項目持續(xù)改進的計劃。
3.4車間負責人參加車間級危險源(風險評估),負責車間級風險控制“糾正、預(yù)防措施”的實施、檢查和驗收。
4、危險源(風險評估)機構(gòu)
組長:陳培峰
副組長:趙峰
成員:王祥田、張俊嘉、單勝勇、吳成軍
5、危險源(風險評估)方法
根據(jù)公司生產(chǎn)的實際情況和評價人員的水平,采用“工作危害分析(jha) ”;“安全檢查表(scl)”; “預(yù)先危險分析法(pha)”等進行危險源(風險評估)。
6、危險源(風險評估)準則
6.1危險源(風險評估)應(yīng)遵循以下準則:
(1)產(chǎn)業(yè)政策的符合性準則;
(2)安全生產(chǎn)法規(guī)的符合性準則;
(3)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準的有效性準則;
(4)安全管理和技術(shù)標準的可靠性準則;
(5)實現(xiàn)安全生產(chǎn)方針、目標的可能性準則;
(6)風險等級判定準則。
6.2本單位危險源(風險評估)準則:
采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:
評估危害及影響后果的嚴重性(s)
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人
財產(chǎn)
(萬元)
停工
環(huán)境污染、資源消耗
公司形象
5
違反法律、法規(guī)
發(fā)生死亡
>50
部分裝置(>2套)或設(shè)備停工
大規(guī)模、
公司外
重大國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)
喪失勞動
>25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
公司內(nèi)嚴重污染
行業(yè)內(nèi)、集團公司內(nèi)
3
不符合集團公司的hse方針、制度、規(guī)定
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設(shè)備
公司范圍內(nèi)中等污染
省內(nèi)影響
2
不符合公司的hse操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大,幾乎不停工
裝置范圍污染
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
事件發(fā)生的可能性(l)
等級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、檢測、 保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有檢測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未做過任何檢測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有檢測系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過檢測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)。并定期進行檢測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、檢測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
風險控制措施及實施期限
風險度
等級
應(yīng)采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施,但需保存記錄
3、外部評價由有關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準則。
7、危險源(風險評估)、分析的范圍及職責
(1)新改擴建項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的安全評價機構(gòu)做安全預(yù)(設(shè)立)評價;
(2)新改擴建項目的建設(shè)階段應(yīng)由安全員進行風險分析,做好風險控制記錄;
(3)公司投產(chǎn)、運行過程中的常規(guī)和非常規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動應(yīng)由安全員進行分析并做好風險控制記錄;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備風險、危險因素,包括:違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險,由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程以及作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品的風險由辦公室進行分析,并做好控制記錄;
(6)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)機構(gòu)進行危險源(風險評估);
(7)事故及潛在的緊急情況。企業(yè)周邊環(huán)境由安全員進行分析,并做好控制記錄。
8、危險源(風險評估)周期
8.1常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前,開展危險源(風險評估)。
8.2在下列情形發(fā)生時及時進行危險源(風險評估):
(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
(2)操作條件變化或工藝改變
(3)技術(shù)改造項目
(4)有對事件、事故或其他信息的新認識
(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
9、危險源(風險評估)活動實施步驟
9.1主要負責人主持危險源(風險評估)活動,成立評價小組。
9.2各相關(guān)部門收集整理評價所需材料,提交評價組織
9.3危險源辨識:實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素
9.4通過定性和定量評價,確定評價目標的風險等級
9.4.1作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全員復(fù)檢簽字后報公司主要負責人終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,報安全員終審批準;
9.4.2崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和輕微或可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制度操作規(guī)程等措施降低風險。
10、風險控制的內(nèi)容
10.1選擇風險控制措施時應(yīng)考慮:
10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性及廠的經(jīng)營運行情況。重點放在火災(zāi)爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的控制上。按照優(yōu)先控制順序,由公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組按規(guī)定程序組織實施使其風險等級達到可接受程度。
10.1.2可靠的技術(shù)保證和服務(wù)
10.2控制措施應(yīng)包括:
10.2.1工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全
10.2.2管理措施,規(guī)范安全管理
10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
10.2.4人體防護措施,減少職業(yè)危害
11、風險信息更新
11.1不間斷的組織危險源(風險評估)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素。
11.2企業(yè)對于常規(guī)活動,每年組織一次評審或檢查,檢查危險、有害因素識別的充分性,即危險、有害因素是否得到了全面識別;看控制措施是否充分、有效,是否需要補充完善控制措施,根據(jù)國內(nèi)外技術(shù)的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施;看風險控制效果是否達到要求,是否控制在可接受范圍內(nèi)。
11.3企業(yè)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建項目、檢維修項目、開停車、較中道的隱患治理項目和工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危險、有害因素識別和危險源(風險評估),在此基礎(chǔ)上編寫實施方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批。
11.4公司發(fā)生下列情況時進行危險源(風險評估):
①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
②操作條件變化或工藝改變
③技術(shù)改造項目
④有對事件、事故或其他信息的新認識
⑤組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
12、隱患治理
12.1評價出的隱患應(yīng)及時治理,按照《隱患排查治理制度》執(zhí)行。
13、風險管理的宣傳、培訓
13.1危險源(風險評估)的結(jié)果由安全員組織從業(yè)人員培訓學習,培訓內(nèi)容包括:危險因素識別、危險源(風險評估)方法、風險控制措施和應(yīng)急救援預(yù)案等;增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
14、相關(guān)表格
作業(yè)活動清單
設(shè)備設(shè)施清單
工作危害分析(jha)記錄表
作業(yè)活動清單
序號
作業(yè)崗位
作業(yè)活動
設(shè)備、設(shè)施清單
序號
設(shè)備名稱
位號
部門
危險源(風險評估)宣傳、培訓記錄
培訓日期
培訓單位
培訓人
分管領(lǐng)導(dǎo)簽字
宣傳、培訓內(nèi)容
參加人員
姓名
崗位
姓名
崗位
風險控制結(jié)果檢查記錄
檢查日期
組織檢查部門
參加檢查人員
重大風險部位
風險控制措施
控制結(jié)果
分管負責人意見
重大風險及控制措施清單
序號
危險有害因素
潛在事件及后果
風險等級
部門、裝置、工藝、設(shè)施
改進措施
操作、技術(shù)人力資原需求限制
評估負責人
參考序號
隱 患 名 稱
項目負責人
隱患所在位置
項目所在部門
評 價 單 位
評 審 時 間
危害事件的后果
計劃完成時間
上報主管部門文號
上 報 時 間
隱 患 內(nèi) 容
治 理 方 案
采取的防范措施
措施落實情況
檢 查 措 施
落 實 部 門
檢查措施責任人
設(shè) 計 單 位
資 金 概 算
安 全 投 資
萬元
整改責任人
整 改 時 間
整改責任部門
計劃完成時間
實際完成時間
整 改 情 況
跟 蹤 記 錄
記錄人:
驗 收 單 位
驗 收 部 門
驗 收 時 間
驗 收 人
驗 收 結(jié) 論
重大安全隱患
第9篇 風險評估管理實施細則制度
1目的
明確安全生產(chǎn)風險評估管理要求,運用有效評估方法,進行風險評估,確定風險等級,落實風險管控措施和方案,并對風險管控效果進行評價。
2適用范圍
適用于國華徐州電力檢修公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風險管理。
3引用標準及關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)
3.1引用標準
風險管理子系統(tǒng)
3.2關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)
生產(chǎn)安全與健康管理子系統(tǒng)
運行管理子系統(tǒng)
檢修管理子系統(tǒng)
危險物品管理子系統(tǒng)
環(huán)境保護管理子系統(tǒng)
變更管理子系統(tǒng)
外界服務(wù)管理子系統(tǒng)
緊急應(yīng)變與關(guān)注公眾管理子系統(tǒng)
生產(chǎn)工程項目管理子系統(tǒng)
4專用術(shù)語定義
4.1風險
風險是指危險源造成危害的可能性(機率或概率)。危害后果和危害發(fā)生的可能性是風險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質(zhì),危害發(fā)生的可能性是指危害后果出現(xiàn)或發(fā)生的幾率。
4.2危險源
危險源是可能對人、財產(chǎn)、環(huán)境造成危害影響的根源或狀態(tài)。
4.3風險管理
風險管理是對危險源進行辯識、分析,并在此基礎(chǔ)上有效地處置危險源,使風險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段,實現(xiàn)最大安全保障的科學管理方法。
風險管理是一個pdca的管理模式,通過危險源辯識、風險分析、制定并實施風險管控措施與方案、風險管控評價等程序,實施風險管控,使風險保持在可接受范圍。
4.4風險評估
根據(jù)既定的標準或準則,評價系統(tǒng)發(fā)生危害的可能性及其嚴重程度,并確定其是否在可承受范圍的全過程。
4.5風險等級
風險等級是標志風險影響程度的概念。依據(jù)企業(yè)承受風險的能力一般可分為可接受風險和不可接受風險兩大類。
可接受風險表示此類風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、人員安全和健康沒有影響,或者影響程度很小,在可接受范圍,不需要專注控制的風險,或者控制風險的成本極大于風險造成的損失。
不可接受風險表示此類風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益和社會信譽造成嚴重的影響,對人員的安全和健康構(gòu)成較大威脅,已超出企業(yè)可接受范圍,必須采取措施予以控制,否則,風險一旦成為事實,企業(yè)將蒙受財務(wù)損失以及信譽危機。
對不可接受風險等級描述為重大、較大、一般。對可接受風險等級描述為低。見半定量評估細則要求。
4.6重大危險源
重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、搬運、使用或貯存危險物質(zhì),且危險物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。
4.7風險概述
風險概述指區(qū)域風險評估、工作活動風險評估、故障模式評估結(jié)合總稱。
5執(zhí)行程序
5.1風險管理組織機構(gòu)
5.1.1 成立以公司分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理為組長的風險評估領(lǐng)導(dǎo)小組,小組成員包括總工程師(副總工程師)、相關(guān)部門經(jīng)理和專業(yè)主管、風險管理主管。
5.1.2 故障模式評估小組,按照專業(yè)進行劃分,成員包括工程管理部專業(yè)主管、相關(guān)部門專工、班組長。
5.1.3 區(qū)域風險評估小組,成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、班組成員。
5.1.4 工作活動風險評估小組:成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、點檢員、班組成員。
5.2進行風險評估方法選擇與培訓
5.2.1 風險評估方法選擇
5.2.1.1 半定量風險評估:應(yīng)用與各個生產(chǎn)流程中存在的人身、健康和環(huán)境方面的風險評估。
5.2.1.2 故障模式評估:應(yīng)用于生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備評估。
5.2.1.3工作安全分析(jsa):應(yīng)用于工作進行前的風險識別和控制的風險評估。
5.2.1.4定性風險評估:主要適用于相對初級的風險識別和風險等級的確定,不需要進行深入風險評估的項目。
5.2.1.5 專題風險評估:根據(jù)特殊需要或突發(fā)異常情況的評估,如:化學危險品、照明、通風、培訓管理、風險費用管理等帶有專業(yè)性質(zhì)的專題評估;出現(xiàn)風險評估范圍之外的異常情況要做專題評估;
5.2.1.6項目管理風險評估,參照項目管理實施細則執(zhí)行。
5.2.1.7 對于在年度評估后部門又新增的工作,其風險分析執(zhí)行工作安全分析方法并將結(jié)果應(yīng)用在作業(yè)前的風險控制單中,安健環(huán)專責人負責對分析結(jié)果的審核把關(guān),確保開工前風險預(yù)控。
5.2.1.8 財務(wù)、經(jīng)營風險評估參照其專業(yè)規(guī)定執(zhí)行。
5.2.2風險評估培訓
5.2.2.1培訓應(yīng)包括外請專家進行風險評估方法的講座、國華公司的風險評估培訓、公司安健環(huán)處組織的風險評估方法培訓,以及部門內(nèi)部的相關(guān)培訓。
5.2.2.2培訓人員應(yīng)包括,風險評估組織機構(gòu)內(nèi)的人員,各級領(lǐng)導(dǎo)及基層員工。
5.2.2.3 培訓目的應(yīng)根據(jù)不同的人員達到不同的水平。
5.3制定風險評估工作計劃
5.3.1風險評估專業(yè)小組每年12月份應(yīng)制定下一年度的風險評估工作計劃,并報風險評估領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過,列入公司的年度工作計劃同時分解至各月完成,故障模式評估計劃按照其細則要求執(zhí)行。
5.3.2責任部門每月按下發(fā)的風險評估計劃執(zhí)行,安健環(huán)處或風險評估專業(yè)小組每月對計劃完成情況進行檢查和考核。
5.3.3根據(jù)實際工作需要,如需對工作計劃進行調(diào)整,須經(jīng)風險評估專業(yè)小組進行調(diào)整并經(jīng)風險評估領(lǐng)導(dǎo)小組批準,不得隨意變更風險評估計劃。
5.4 危害辨識
根據(jù)對人身健康、人員心理、自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)流程、財務(wù)等方面的影響,進行危害辯識。
識別發(fā)電生產(chǎn)流程中存在的危險源。
識別各種作業(yè)活動中存在的危險源。
識別作業(yè)場所存在的危險源。
識別工作秩序和生產(chǎn)秩序變化時產(chǎn)生的危險源。
識別人員變化時產(chǎn)生的危險源。
識別項目變更發(fā)生時產(chǎn)生的危險源。
5.5 風險評估
5.5.1 對辯識出的危險源具有的危害進行分析,危害分析應(yīng)考慮安全、健康、環(huán)保三方面的影響。
依據(jù)對危險源固有危害的分析,評價其原始風險等級。
5.5.2 風險等級
5.5.2.1 判定風險等級可依據(jù)風險后果與發(fā)生幾率的綜合狀態(tài)考慮;也可依據(jù)風險的危害進行單一考慮。
5.6 風險控制
5.6.1 依據(jù)風險的實際狀況,運行人員、維護人員制定對危險源的監(jiān)視、控制措施,以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責任人、實施監(jiān)督人。
5.6.2 對實施監(jiān)視、控制措施之后的風險等級進行評價,評價現(xiàn)時風險等級。
5.6.3 重大風險公司監(jiān)督控制、較大風險部門監(jiān)督控制、一般風險班組控制。
5.6.4 編制風險評估報告,落實整改計劃。
5.6.4.1各風險評估小組編制風險評估報告,制定和下發(fā)整改計劃,對需要進行重大變更才能消除和控制風險的項目應(yīng)列入重大技改或重大修理予以立項。
5.6.4.2 風險評估整改計劃應(yīng)經(jīng)風險評估領(lǐng)導(dǎo)小組審核后批準下發(fā)。
5.7編制風險評估概述
5.7.1在風險評估的基礎(chǔ)上,風險評估小組編制公司的年度風險概述,明確公司的重大危險源和公司的風險狀況。
5.7.2風險概述應(yīng)上報至風險評估領(lǐng)導(dǎo)小組和總經(jīng)理,使其明確下一步的工作方向,為其決策提供參考。
5.7.3風險概述應(yīng)下發(fā)至班組,使每一名員工了解企業(yè)的風險狀況。
5.8編制緊急預(yù)案
5.8.1對于那些已經(jīng)采取措施或目前不能采取措施而又有較高風險的隱患,相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)編制緊急應(yīng)變計劃,明確相應(yīng)人員在事故發(fā)生后的職責和處理流程,將事故發(fā)生后的損失降低至最低水平。
5.8.2 緊急預(yù)案需經(jīng)風險評估領(lǐng)導(dǎo)小組審核并經(jīng)總經(jīng)理批準后下發(fā)。
5.8.3 風險評估小組應(yīng)組織對相關(guān)人員進行培訓。
6職責
6.1細則執(zhí)行負責人
6.1.1安健環(huán)處經(jīng)理擔任制度負責人。
6.1.2負責收集細則執(zhí)行中的信息及反饋意見,不斷完善。
6.1.3對本公司細則執(zhí)行情況進行監(jiān)督,掌握風險管控的總體狀況。
6.1.4對公司風險管理工作監(jiān)督并提出改進建議。
6.2細則執(zhí)行人
6.2.1 安健環(huán)處風險主管擔任細則執(zhí)行人。
6.2.2 負責本公司年度風險概述、專項風險評估等工作的組織、協(xié)調(diào)和安排。
6.2.3 負責風險評估文件的編制、匯總、發(fā)布。負責有關(guān)信息的發(fā)布和傳達。
6.2.4 對風險評估中確定的風險監(jiān)視、控制措施和整改方案的實施情況進行監(jiān)督。
6.2.5 負責對風險概述進行定期更新和發(fā)布。
6.2.6 負責本公司風險評估工作執(zhí)行情況的檢討,并反饋改進建議和意見。
6.3公司總經(jīng)理及風險評估領(lǐng)導(dǎo)小組
6.3.1 負責本公司風險評估的全面管理。
6.3.2 負責對風險管控提供人、財、物等資源支持。
6.3.3 負責對本公司風險管理工作情況進行評審。
6.3.4 負責批準發(fā)布本部門風險評估報告及公司年度風險管控計劃。
6.3.5 負責審閱年度風險評估概述,明確本部門的風險狀況。
6.4各部門風險評估專業(yè)小組
6.4.1 參與公司風險評估工作,負責具體風險評估的實施,負責組織本專業(yè)危害辨識與分析,編制風險監(jiān)視、控制措施和整改方案,并對措施、方案的準確性和實效性負責。
6.4.2 制定年度風險評估計劃,編制本部門年度風險評估概述。接受安健環(huán)處對其工作的監(jiān)督檢查。6.4.3 組織本部門員工開展部門風險評估活動,制定本部門的風險評估計劃,并嚴格執(zhí)行本部門下發(fā)的風險評估計劃。
6.4.4 組織本部門人員參加風險評估的各項培訓以及學習本部門緊急預(yù)案。向安健環(huán)處提出風險評估工作的建議。
6.5部門安健環(huán)主管
6.5.1 組織本部門風險評估工作,并對風險評估工作的開展進行監(jiān)督和指導(dǎo)。
6.5.2 每月組織對本部門風險預(yù)控措施的落實情況進行抽查。
6.5.3 負責部門風險評估的培訓工作.
6.5.4 負責收集風險評估改進的建議和反饋。
6.6員工
接受各種風險評估培訓。嚴格執(zhí)行風險評估流程,并逐漸形成風險意識。對風險評估工作提出改進建議。完成自己負責的風險評估整改后的計劃。
7檢查、評價與反饋
7.1每月對風險管控情況進行評價,對風險概述、安全隱患等文件進行更新。
7.2每年對全年風險管控情況進行檢討和評價,以確定下年度的風險管控計劃。
7.3在風險管理實施中,各部門應(yīng)隨時向安健環(huán)處反饋本細則在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題,并給予改善。
8附錄
附錄1:年度風險概述填報表
附錄1:年度風險概述填報表格
年度風險概述
填報單位:填報日期:
序號
存在風險
分類
影響
范圍
危害
影響
原始
等級
監(jiān)視
措施
責任人
控制
措施
責任人
現(xiàn)時
風險
風險治理方案
責任人
完成
期限
完成
確認
此表:適用于隱患治理或故障模式結(jié)果的應(yīng)用
第10篇 危險源風險評估和控制管理制度
1目的
為加強我廠風險管理，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2范圍
適用于檢測裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。
3職責
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責風險評價領(lǐng)導(dǎo)工作，組織制定風險評價程序和指導(dǎo)書，明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級，主持年終全我廠的風險評審工作。
3.3安全科是風險評價的歸口管理部門，負責審查各部門確定的風險評價準則，負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應(yīng)負責組織、參與風險評價工作，提供相關(guān)資料，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
4控制程序
4.1風險的分級管理
4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險：巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全科復(fù)檢簽字，報我廠領(lǐng)導(dǎo)終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全科終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。
4.1.4崗位（裝置、部位等）風險：巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析的范圍及職責
4.1.5.1項目規(guī)劃，設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價；
4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風險應(yīng)由生產(chǎn)部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應(yīng)由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風險應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.8安全防護用品應(yīng)由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風險評價。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析（jha）風險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析（scl）風險評價方法。
4.2.3經(jīng)廠長批準的其他風險分析方法。
4.2評價準則
我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.2風險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.2.2危險源辯識，實施現(xiàn)場檢查，識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.2.5根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。
4.2.6得出評價結(jié)論
4.2.7風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
a.火災(zāi)和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設(shè)備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風險時，應(yīng)考慮：
4.5.1有關(guān)法規(guī)、標準的要求
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等
4.6風險控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況
d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)
4.6.2控制措施應(yīng)包括：
a.工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全
b.管理措施，規(guī)范安全管理
c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施，減少職業(yè)傷害
4.3風險信息更新：不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的頻次一般為每年一次，當下列情形發(fā)生時，我廠應(yīng)及時進行風險評價：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識：按照《危險源辯識》（gb18218—2009）和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號）規(guī)定，識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
第11篇 安全風險評估和控制管理制度
１．目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)（管理）、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎(chǔ)與依據(jù)，并進行有效控制。
2．范圍
本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。
3．內(nèi)容
3.1評價組織及職責
（1） 本廠成立風險評價小組
組長為本廠安全第一責任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責人，成員為相關(guān)部門負責人和安全管理部門成員。
（2）職責
組長：直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序；審批《重大風險及控制措施清單》。
副組長：協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作；負責組織進行風險評價定期評審；
成員：對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風險評價和風險控制。
3.2風險管理
（1） 危害識別
1）在進行危害識別時，應(yīng)充分考慮：
①火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；
④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；
⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等)；
⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2）同時還應(yīng)考慮：
①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境；
②直接與間接危險；
③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；
④三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。
（2）人的不安全行為：
違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：
1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2）安全裝置失效。
3）使用不安全設(shè)備。
4）手代替工具操作。
5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6）冒險進入危險場所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作業(yè)(停留)。
9）機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。
10）有分散注意力的行為。
11）不使用必要的個人防護用品或用具。
12）不安全裝束。
13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
（3）物的不安全狀態(tài)：
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。）
1）物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；
2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。
（4）有害作業(yè)環(huán)境：
1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。
2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。
（5）安全管理缺陷：
1）設(shè)計、監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；
2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查；超負荷；禁忌作業(yè)等；
3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷；
4）相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；
（2）常規(guī)和異?；顒樱?/p>
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；
（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；
（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；
（10）后期服務(wù)活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
（1）工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
（3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3.5危害識別的步驟
（1）安全管理部門負責設(shè)計危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全管理部門；
（3）安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
（4）安全管理部門組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。
3.6風險評價
（1）風險評價范圍
1）生產(chǎn)經(jīng)營活動；
2）生產(chǎn)裝置；
3）儲存設(shè)施；
4）檢維修作業(yè)；
5）新改擴建和技術(shù)改造項目工程；
6）拆遷工程；
7）后期服務(wù)活動。
（2）評價準則的依據(jù)
1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；
2）行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；
3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準；
4）合同規(guī)定；
5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
（3）評價準則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s
1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則
| 等級 | 標準 |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 |
| 3 | 沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
表2事件后果嚴重性s判別準則
| 等級 | 法律、法規(guī) 及其他要求 | 人 | 財產(chǎn) (萬元) | 停工 | 環(huán)境污染、資源消耗 | 本廠 形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 | >;50 | 部分裝置(>;2套)或設(shè)備停工 | 大規(guī)模、 本廠外 | 重大國際、國內(nèi)影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | >;25 | 2套裝置停工、或設(shè)備停工 | 本廠內(nèi)嚴重污染 | 行業(yè)內(nèi)、本廠內(nèi) |
| 3 | 不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >;10 | 1套裝置停工或設(shè)備 | 本廠范圍內(nèi)中等污染 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒適 | <10 | 受影響不大，幾乎不停工 | 裝置范圍污染 | 本廠及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 沒有污染 | 形象沒有受損 |
3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3風險等級判定準則及控制措施
| 風險度r | 等級 | 應(yīng)采取的行動/控制措施 | 實施期限 |
| 20－25 | 巨大風險 | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估 | 立刻 |
| 15－16 | 重大風險 | 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。 | 立即或近期整改 |
| 9－12 | 中等 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
| 4－8 | 可容忍 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費時治理 |
| <4 | 輕微或可忽略的風險 | 無需采用控制措施，但需保存記錄 |
1）在進行風險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
①火災(zāi)和爆炸；
②沖擊和撞擊；
③中毒、窒息和觸電；
④有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑤其他化學、物理性危害因素；
⑥人機工程因素；
⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；
⑧對環(huán)境的可能影響等。
2）在確定重大風險時，應(yīng)考慮：
①有關(guān)法規(guī)、標準的要求；
②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
③企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
3）按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。
風險值r≤8的確定為一級風險；
風險值r在9～12的確定為二級風險；
風險值r在15～16的確定為三級風險；
風險值r在20～25的確定為重大風險。
3.7危害的分級管理
（1）危害管理分為二級：
對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進行控制管理；
對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施，并報本廠安全管理部門備案，安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本廠《重大風險及控制措施清單》，報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。
（2）對確定為重大風險的應(yīng)制定《重大風險及控制措施清單》。
重大風險及控制措施清單
| 序號 | 危害 | 潛在事件及后果 | 風險等級 | 部門、裝置、工藝、設(shè)備 | 改進措施 | 操作、技術(shù)人力資源需求限制 | 評估 負責人 | 備注 |
| 1 | ||||||||
| 2 |
本廠對重大隱患的項目應(yīng)建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。
3.8風險的控制
（1）本廠應(yīng)根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。
本廠在選擇風險控制措施時，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。
（2）控制措施的選擇應(yīng)包括：
1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
2）管理措施，規(guī)范安全管理；
3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。
3.9風險信息更新
本廠應(yīng)不斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
（1）識別、評價的時機
1）對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風險評價。
2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎(chǔ)上編制實施方案（施工方案、施工組織設(shè)計等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工之前進行演練。
3）當下列情況發(fā)生時，應(yīng)及時進行風險評價：
1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
2）操作變化或工藝改變；
3）新建、改建、擴建、技改項目；
4）有對事故、事件或其他信息的新認識；
5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
（2）危害（風險）的更新按以下原則進行：
1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后，交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員（或評價小組）在15個工作日內(nèi)審核判定，修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2）安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
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第12篇 風險評估控制管理制度
1 目的
危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
2 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3 職責
3.1 公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定風險管理制度,成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級。
3.2 安全部是風險評價的歸口管理部門,負責風險管理的培訓工作,負責公司巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.3 各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4 公司各級管理人員應(yīng)負責組織、參與風險評價工作,提供相關(guān)資料,要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5 風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導(dǎo),進行示范,逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價,從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結(jié)合。
3.6 非本公司施工單位到公司從事某項工作時,風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析,分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4 管理程序
4.1 風險的分級管理
4.1.1 風險評價依據(jù)本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2 各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3 作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后,報公司領(lǐng)導(dǎo)終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專(兼)職安全員終審批準。
4.1.4 崗位(裝置、部位等)風險。巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5 風險評價、分析職責:
4.1.5.1 項目規(guī)劃,設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價;
4.1.5.2 項目的建設(shè)應(yīng)由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.3 項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風險應(yīng)由各部門進行分析并做好風險控制記錄,
4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.5 較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.6 設(shè)備新增或拆除的風險應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負責分析,并做好風險控制記錄;
4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風險應(yīng)由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.8 進入作業(yè)場所的人員活動,均由所在部門進行作業(yè)風險分析;
4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風險應(yīng)由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.10 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.11 安全防護用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進行風險分析并做好控制記錄;
4.1.5.12 人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄。
4.2 風險評價方法選擇
4.2.1 直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha);
4.2.2 崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
4.2.3 重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風險評價為安全檢查表法(scl);
4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
4.2.5 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準的其它方法。
4.3 評價準則
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.4 風險評價活動的實施步驟
4.4.1 行政總監(jiān)主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2 各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.4.3 危害辨識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4 通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.4.5 根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
4.4.6 得出評價結(jié)論。
4.4.7 風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等3個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
4.4.7.1 火災(zāi)和爆炸;
4.4.7.2 沖擊和撞擊;
4.4.7.3 中毒、窒息和觸電;
4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏;
4.4.7.5 其他化學、物理性危害因素;
4.4.7.6 人機工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配,使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征,從而使操作簡便準確、失誤少);
4.4.7.7 設(shè)備的腐蝕、缺陷;
4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。
4.5 確定重大風險
4.5.1 依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準的要求;
4.5.2 風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;
4.5.3 公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。
4.6 風險控制的內(nèi)容
4.6.1 選擇風險控制措施時,應(yīng)考慮:
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性;
4.6.1.2 控制措施的先進性和安全性;
4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況;
4.6.1.4 可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
4.6.2 控制措施應(yīng)包括:
4.6.2.1 工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
4.6.2.2 管理措施,規(guī)范安全管理;
4.6.2.3 教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4.6.2.4 個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
4.6.3 風險控制管理
根據(jù)風險評價的結(jié)果,落實所選定的風險控制措施,將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
4.6.3.1 風險評價報告與技術(shù)結(jié)論;
4.6.3.2 評審意見;
4.6.3.3 隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;
4.6.3.4 治理時間表和負責人;
4.6.3.5 竣工驗收報告。
4.7 風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的的頻次一般每年一次,當下列情形發(fā)生時,公司應(yīng)及時進行風險評價。
4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
4.7.2 操作變化或工藝改變;
4.7.3 新建、改建、擴建、技改項目;
4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認識;
4.7.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.8 重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》(gb18218-2009)規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學品重大危險源。
4.9 風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
5 相關(guān)記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表(jha)》
《安全檢查分析記錄表(scl)》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》
《預(yù)先危險性分析記錄表(pha)》
《危險與可操作性分析記錄表(hazop)》
