安全管理的基本理論
安全管理的原理與原則
安全管理是企業(yè)管理的重要組成部分。下述的幾種適用于安全管理的原理及其相關(guān)原則，有其特別性。
1．預(yù)防原理
安全管理工作應(yīng)當(dāng)以預(yù)防為主，即通過有效的管理和技術(shù)手段，防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)出現(xiàn)，從而使事故發(fā)生的概率降到最低，這就是預(yù)防原理。實(shí)際上，要預(yù)防全部的事故發(fā)生是十分困難的，因此，采取充分的善后處理對(duì)策也是必要的。安全管理應(yīng)該堅(jiān)持“預(yù)防為主，善后為輔”的科學(xué)管理方法。
(1)偶然損失原則。事故所產(chǎn)生的后果(人員傷亡、健康損害、物質(zhì)損失等)，以及后果的大小如何，都是隨機(jī)的，是難以預(yù)測(cè)的。反復(fù)發(fā)生同類事故，并不一定產(chǎn)生相同的后果，這就是事故損失的偶然性。根據(jù)事故損失的偶然性，可得到安全管理上的偶然損失原則：無論事故是否造成了損失，為了防止事故損失的發(fā)生，唯一的辦法是防止事故再次發(fā)生。這個(gè)原則強(qiáng)調(diào)在安全管理實(shí)踐中，一定要重視各類事故、包括險(xiǎn)肇事故，只有連險(xiǎn)肇事故都控制住，才能真正防止事故損失的發(fā)生。
(2)因果關(guān)系原則。因果關(guān)系就是事物之間存在著一事物是另一事物發(fā)生的原因這種關(guān)系。掌握事故的因果關(guān)系，砍斷事故因素的環(huán)鏈，就消除了事故發(fā)生的必然性，就可能防止事故的發(fā)生。事故的必然性中包含著規(guī)律性。從事故的因果關(guān)系中認(rèn)識(shí)必然性，發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生的規(guī)律性，變不安全條件為安全條件，把事故消滅在早期起因階段，這就是因果關(guān)系原則。
(3)3e原則。造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的主要原因可歸結(jié)為四個(gè)方面：技術(shù)的原因、教育的原因、身體和態(tài)度的原因以及管理的原因。針對(duì)這四個(gè)方面的原因，可以采取三種防止對(duì)策，即工程技術(shù)對(duì)策、教育對(duì)策和法制對(duì)策。這三種對(duì)策就是所謂的3e原則。3e原則在應(yīng)用時(shí)，首先是工程技術(shù)，然后是教育訓(xùn)練，最后才是法制。
(4)本質(zhì)化原則。所謂本質(zhì)上實(shí)現(xiàn)安全化(本質(zhì)安全化)指的是：設(shè)備、設(shè)施或技術(shù)工藝含有內(nèi)在的能夠從根本上防止發(fā)生事故的功能，它包含三個(gè)方面的內(nèi)容：①失誤一安全功能；②故障一安全功能；③前兩種安全功能應(yīng)該是設(shè)備、設(shè)施本身固有的，即在它們的規(guī)劃設(shè)計(jì)階段就被納入其中，而不是事后補(bǔ)償?shù)?。本質(zhì)安全化是安全管理預(yù)防原理的根本體現(xiàn)，也是安全管理的最高境界，實(shí)際上目前還很難做到，但是我們應(yīng)該堅(jiān)持這一原則。
2．強(qiáng)制原理
采取強(qiáng)制管理的手段控制人的意愿和行動(dòng)，使個(gè)人的活動(dòng)、行為等受到安全管理要求的約束，從而實(shí)現(xiàn)有效的安全管理，這就是強(qiáng)制原理。安全管理更需要強(qiáng)制性，這是基于事故損失的偶然性，人的“冒險(xiǎn)”心理，以及事故損失的不可挽回性等三個(gè)方面的原因。
與強(qiáng)制原理有關(guān)的原則有：
(1)安全第一原則
安全第一就是要求在進(jìn)行生產(chǎn)和其他活動(dòng)的時(shí)候把安全工作放在一切工作的首要位置。這是安全管理的基本原則，也是我國安全生產(chǎn)方針的重要內(nèi)容。該原則強(qiáng)調(diào)，必須把安全生產(chǎn)作為衡量創(chuàng)業(yè)工作好壞的一項(xiàng)基本內(nèi)容，作為一項(xiàng)有“否決權(quán)”的指標(biāo)，不安全不準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)。要堅(jiān)持安全第一原則，就要建立和健全各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，從組織上、思想上、制度上切實(shí)把安全工作擺在首位，常抓不懈，形成“標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、經(jīng)?；钡陌踩ぷ黧w系。
(2)安全管理的基礎(chǔ)理論
◆馬斯洛的需要層次論
人的需要是指人體某種生理或心理上的不滿足感，它可使人產(chǎn)生行動(dòng)的動(dòng)機(jī)。人在某一時(shí)刻最強(qiáng)烈的需要被稱為強(qiáng)勢(shì)需要，它產(chǎn)生主導(dǎo)動(dòng)機(jī)并直接導(dǎo)致人的行動(dòng)。美國心理學(xué)家馬斯洛將人的需要由低到高歸納為生理需要、安全需要、社會(huì)需要、尊重需要、求知需要、審美需要、自我實(shí)現(xiàn)需要等七個(gè)層次。一般情況下，只有當(dāng)某低層次的需要相對(duì)滿足之后，其上一級(jí)需要才能轉(zhuǎn)化為強(qiáng)勢(shì)需要，這就是“需要層次理論”。
馬斯洛的需要層次理論是國內(nèi)外許多管理理論的重要基礎(chǔ)，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)管理具有一定的指導(dǎo)意義。應(yīng)用時(shí)注意以下幾點(diǎn)：①注意調(diào)查分析本企業(yè)職工需要層次結(jié)構(gòu)的狀況，為安全管理提供科學(xué)的依據(jù)；②針對(duì)不同層次的需要，提出相應(yīng)的安全管理措施；③注意職工需要層次結(jié)構(gòu)的變化，適時(shí)調(diào)整滿足職工需要的管理方法；④把職工的安全需要與其他需要作為一個(gè)需要體系綜合考慮，以提高安全管理的有效性。
◆雙因素理論
1957年，美國心理學(xué)家赫茨伯格提出的“激勵(lì)因素一保健因素”理論，簡(jiǎn)稱雙因素理論。他將人的行動(dòng)動(dòng)機(jī)因素分為與工作的客觀情況有關(guān)的保健因素和與工作有內(nèi)在聯(lián)系的激勵(lì)因素兩大類。保健因素的滿足只能防止職工對(duì)工作的不滿。激勵(lì)因素的改善卻可激發(fā)職工的積極性并產(chǎn)生滿足感。
與需要層次論比較，保健因素相當(dāng)于人的較低層次的需求(生理、安全和社交的需要)，激勵(lì)因素相當(dāng)于人的較高層次的需要(尊重、自我實(shí)現(xiàn)的需要)。在企業(yè)的安全管理中，首先應(yīng)重視保健因素的滿足，在此基礎(chǔ)上，再充分利用激勵(lì)因素對(duì)職工進(jìn)行安全生產(chǎn)的激勵(lì)作用。要將企業(yè)安全生產(chǎn)的近期目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃以不同的形式反饋給職工，以增強(qiáng)職工對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)的信心。同時(shí)要正確區(qū)分兩類因素，做到因人而異，并防止激勵(lì)因素向保健因素的轉(zhuǎn)化。
◆強(qiáng)化理論
強(qiáng)化理論又稱為矯正理論，它是由美國心理學(xué)家斯金納提出來的。此理論強(qiáng)調(diào)人的行為與影響行為的環(huán)境刺激之間的關(guān)系，認(rèn)為管理者可以通過不斷改變環(huán)境的刺激來控制人的行為。強(qiáng)化包括正強(qiáng)化、負(fù)強(qiáng)化和自然消退三種類型。其中正強(qiáng)化是用于加強(qiáng)所期望的個(gè)人行為；負(fù)強(qiáng)化和自然消退的目的是為了減少和消除不期望發(fā)生的行為。三者相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充，構(gòu)成了強(qiáng)化的體系，并成為一種制約或影響人的行為的特殊環(huán)境因素。
在實(shí)際應(yīng)用中應(yīng)以正強(qiáng)化為主，慎重采用負(fù)強(qiáng)化(尤其是懲罰)手段，注意強(qiáng)化的時(shí)效性，同時(shí)因人制宜，采用不同的強(qiáng)化方式，利用信息反饋增強(qiáng)強(qiáng)化效果，以便強(qiáng)化機(jī)制協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)并產(chǎn)生整體效應(yīng)。
◆挫折理論
挫折理論主要揭示人的動(dòng)機(jī)行為受阻而未能滿足需要時(shí)的心理狀態(tài)，并由此而導(dǎo)致的行為表現(xiàn)，力求采取措施將消極性行為轉(zhuǎn)化為積極性、建設(shè)性行為。挫折的形成是由于人的認(rèn)知與外界刺激因素相互作用失調(diào)所致，是一種普遍存在的心理現(xiàn)象，它的產(chǎn)生是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的。挫折感因人而異，既使客觀上挫折情境相似，不同的人對(duì)挫折的感受也會(huì)不同，所受的打擊程度也就不同。挫折一方面可增加個(gè)體的心理承受能力、使人猛醒、吸取教訓(xùn)、改變目標(biāo)或策略、從逆境中重新奮起：另一方面也可使人們處于不良的心理狀態(tài)中，出現(xiàn)負(fù)向情緒反應(yīng)，并采取消極的防衛(wèi)方式來對(duì)付挫折情境，從而導(dǎo)致不安全的行為反應(yīng)。
在企業(yè)安全生產(chǎn)活動(dòng)中，應(yīng)重視挫折問題，采取下述措施：①幫助職工用積極的行為適應(yīng)挫折，如合理調(diào)整無法實(shí)現(xiàn)的行動(dòng)目標(biāo)；②改變受挫折職工對(duì)挫折情境的認(rèn)識(shí)和估價(jià)，以減輕挫折感；③通過培訓(xùn)提高職工工作能力和技術(shù)水平，增加個(gè)人目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性，減少挫折的主觀因素；④改變或消除易于引起職工挫折的工作環(huán)境，減少挫折的客觀因素；⑤開展心理保健和咨詢，消除或減弱挫折心理壓力。
◆期望理論
1964年，佛隆提出了管理中的期望理論。此理論的基本點(diǎn)是：人的積極性被激發(fā)的程度，取決于他對(duì)目標(biāo)價(jià)值估計(jì)的大小和判斷實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)概率大小的乘積，用公式表示為：
激勵(lì)水平(m)=目標(biāo)效價(jià)（v）期望值（e)(12—1)
式中，目標(biāo)效價(jià)是指?jìng)€(gè)人對(duì)某一工作目標(biāo)對(duì)自身重要性的估價(jià)；期望值是指?jìng)€(gè)人對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)可能性大小的主觀估計(jì)。一般說來，目標(biāo)效價(jià)和期望值都很高時(shí)，才會(huì)有較高的激勵(lì)力量；只要效價(jià)和期望值中有一項(xiàng)不高，則目標(biāo)的激勵(lì)力量就不大。對(duì)于企業(yè)來說，需要的是職工在工作中的績效；而對(duì)于職工來說，關(guān)注的則是與勞動(dòng)付出有關(guān)的報(bào)酬。
期望理論明確地提出職工的激勵(lì)水平與企業(yè)設(shè)置的目標(biāo)效價(jià)和可實(shí)現(xiàn)的概率有關(guān)，這對(duì)企業(yè)采取措施調(diào)動(dòng)職工的積極性具有現(xiàn)實(shí)的意義。首先，企業(yè)應(yīng)重視安全生產(chǎn)目標(biāo)的結(jié)果和獎(jiǎng)酬對(duì)職工的激勵(lì)作用。其次，要重視目標(biāo)效價(jià)與個(gè)人需要的聯(lián)系。同時(shí)，要通過宣傳教育引導(dǎo)職工認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)與其切身利益的一致性，提高職工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)及其獎(jiǎng)酬效價(jià)的認(rèn)識(shí)水平。最后，企業(yè)應(yīng)通過各種方式為職工提高個(gè)人能力創(chuàng)造條件，以增加職工對(duì)目標(biāo)的期望值。
◆公平理論
公平理論是美國心理學(xué)家1965年提出的。它的基本要點(diǎn)是：人的工作積極性不僅與個(gè)人實(shí)際報(bào)酬多少有關(guān)，而且與人們對(duì)報(bào)酬的分配是否感到公平更為密切。
在企業(yè)安全管理中，應(yīng)該重視公平理論所揭示的職工安全工作行為動(dòng)機(jī)的激發(fā)與職工的公平感的聯(lián)系，預(yù)防不公平感給職工在安全生產(chǎn)中帶來的消極影響。
3．安全生產(chǎn)監(jiān)督原理
與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，安全生產(chǎn)工作管理體制也在不斷的調(diào)整。20世紀(jì)90年代以前，與當(dāng)時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式相適應(yīng)，我國采取了“國家監(jiān)察，行業(yè)管理，群眾監(jiān)督”的管理體制，特別強(qiáng)調(diào)了各個(gè)經(jīng)濟(jì)管理部門“管理生產(chǎn)必須管理安全”的思想，調(diào)動(dòng)了各方面的積極性，解決了安全與生產(chǎn)“兩張皮”的問題。但隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和社會(huì)的積極主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，國有企業(yè)走向市場(chǎng)，企業(yè)形式多樣花，并成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的主題，已經(jīng)經(jīng)濟(jì)管理部門的行政管理職能逐步削弱，國家確立了“企業(yè)負(fù)責(zé)，行業(yè)管理，國家監(jiān)察，群眾監(jiān)督”的安全生產(chǎn)管理體制，進(jìn)一步明確了企業(yè)是安全生產(chǎn)工作的主題，為建立“政府、企業(yè)、工會(huì)”三方協(xié)調(diào)管理機(jī)制定下了基礎(chǔ)。在全國范圍內(nèi)掀起了以政府、部門、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)為第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制，安全生產(chǎn)工作責(zé)任到人、重大問題有專門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)解決的局面基本形成。
國務(wù)院已于2001年3月17日成立了國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)。吳邦國副總理兼任國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)主任，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督局局長張寶明任安委會(huì)副主任兼辦公室主任。安委會(huì)的成員由公安部、監(jiān)察部、全國總工會(huì)等部門的主要負(fù)責(zé)人組成。安委會(huì)的主要職責(zé)：
(1)定期分析全國安全生產(chǎn)形勢(shì)，部署和組織國務(wù)院有關(guān)部門貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于安全生產(chǎn)的方針、政策。
(2)研究、協(xié)調(diào)和解決安全生產(chǎn)中的重大問題。
(3)協(xié)調(diào)解放軍總參謀部和武警總部迅速調(diào)集部門參加特別重大事故應(yīng)急救援工作。
(4)完成國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志交辦事項(xiàng)及其他有關(guān)安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng)。
2001年3月我國成立了國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局(國家煤礦安全監(jiān)察局)。其職能包括原國家經(jīng)貿(mào)委安全生產(chǎn)管理局和國家煤礦安全監(jiān)察局，一個(gè)機(jī)構(gòu)，兩塊牌子。涉及煤礦安全檢查方面的工作，以國家煤礦安全監(jiān)察局的名義實(shí)施。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局(國家煤礦安全監(jiān)察局)是綜合管理全國安全生產(chǎn)工作、。履行國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理和煤礦安全監(jiān)察職能的行政機(jī)構(gòu)，由國家經(jīng)、濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)管理。這是我國安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重大改變，表明了我國政府強(qiáng)化國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的承諾。
安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的方式主要由國家監(jiān)察和群眾監(jiān)督兩種基本方式。
首先是實(shí)行強(qiáng)制的國家安全生產(chǎn)監(jiān)察。國家安全生產(chǎn)監(jiān)察是指國家授權(quán)行政部門設(shè)立的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，以國家名義并運(yùn)用國家權(quán)力，對(duì)企業(yè)、失業(yè)和有關(guān)機(jī)關(guān)履行勞動(dòng)保護(hù)職責(zé)、執(zhí)行勞動(dòng)安全衛(wèi)生政策和安全生產(chǎn)法規(guī)的情況，依法進(jìn)行的監(jiān)督、糾正和懲戒工作，是一種專門監(jiān)督，是以國家名義依法進(jìn)行的具有高度權(quán)威性、公正性的監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)。長期以來，勞動(dòng)安全衛(wèi)生監(jiān)察的行政主管是原勞動(dòng)部，隨著國家機(jī)構(gòu)職能改革和改變，對(duì)礦山行業(yè)的國家安全監(jiān)察職能己由2000年組建的國家煤礦安全監(jiān)察局承擔(dān)。其他行業(yè)的安全監(jiān)察，由于2001年3月組建的國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局承擔(dān)。
群眾監(jiān)督是我國安全法制管理的重要方面。群眾監(jiān)督是指在工會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)督企業(yè)、行政和國家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全技術(shù)、職業(yè)健康等法律、法規(guī)、條例的貫徹執(zhí)行情況；參與有關(guān)部門關(guān)于安全生產(chǎn)和安全生產(chǎn)法規(guī)、政策的制定；監(jiān)督企業(yè)安全技術(shù)和勞動(dòng)保護(hù)經(jīng)費(fèi)落實(shí)和正確使用情況；對(duì)安全生產(chǎn)提出建議等方面。
安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的基本原則如下：
(1)堅(jiān)持“有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”的原則。
(2)堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則。
(2)堅(jiān)持行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則。
(4)堅(jiān)持監(jiān)察和服務(wù)相結(jié)合的原則。
(5)堅(jiān)持教育與懲罰相結(jié)合的原則。
監(jiān)督機(jī)構(gòu)一般是有計(jì)劃的對(duì)各企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)企業(yè)根據(jù)不同情況進(jìn)行排隊(duì)，有重點(diǎn)的進(jìn)行檢查。安全生產(chǎn)監(jiān)察程序是指監(jiān)察活動(dòng)的步驟和順序。
(1)監(jiān)察準(zhǔn)備。
(2)聽取匯報(bào)。
(3)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。
(4)提出建議或意見。
(5)發(fā)出《勞動(dòng)安全衛(wèi)生監(jiān)察指令書》或《勞動(dòng)安全衛(wèi)生處罰決定書》。
