第1篇 倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法范本
第一節(jié) 倉(cāng)儲(chǔ)管理人員工作職責(zé)
×××對(duì)辦公用品、生產(chǎn)加工設(shè)備及用料和經(jīng)營(yíng)服務(wù)器具器材等實(shí)行集中存放,并配設(shè)專門人員進(jìn)行管理?，F(xiàn)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的實(shí)際情況和需要制定以下管理辦法。
一.安全
倉(cāng)儲(chǔ)物資既是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的物質(zhì)來源,也是×××的財(cái)產(chǎn)所在,所以倉(cāng)儲(chǔ)管理人員(以下簡(jiǎn)稱倉(cāng)管)既是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的參與者,又是財(cái)產(chǎn)的守護(hù)人,因此保證倉(cāng)儲(chǔ)物資安全是倉(cāng)管的第一要?jiǎng)?wù)和首要職責(zé)。
倉(cāng)儲(chǔ)安全工作包含防火、防盜、防害(蟲蛀、鼠咬等)和防止變質(zhì)等方面的內(nèi)容。對(duì)此,首先倉(cāng)管要熟悉倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)境,要經(jīng)常對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)安全隱患應(yīng)立即向上級(jí)管理人員反映以得到及時(shí)排除;倉(cāng)管對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)安全工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)部位做到心中有數(shù)。其次,倉(cāng)儲(chǔ)是×××財(cái)產(chǎn)集中的場(chǎng)所之一,非好知味相關(guān)管理人員不得入內(nèi),倉(cāng)管也不得在倉(cāng)儲(chǔ)內(nèi)接待外來人員。第三,倉(cāng)管要熟知倉(cāng)儲(chǔ)物資的特性和特殊保管要求,如易碎、易燃、易過期、易揮發(fā)、易污染或者相互沖突等,要區(qū)別管理,避免其在倉(cāng)儲(chǔ)期間發(fā)生壞損、損耗和污染。第四,倉(cāng)儲(chǔ)屬于非生活區(qū),應(yīng)嚴(yán)禁煙火,倉(cāng)管不得在倉(cāng)儲(chǔ)內(nèi)抽煙和生火取暖、煮食等。倉(cāng)管要了解倉(cāng)儲(chǔ)安全設(shè)施、設(shè)備的性能,并能熟練的使用。第五,倉(cāng)管要經(jīng)常檢查倉(cāng)儲(chǔ)物資,
發(fā)現(xiàn)蟲蛀、鼠咬等要及時(shí)作處理,并有計(jì)劃地進(jìn)行滅鼠滅害工作。最后,如倉(cāng)儲(chǔ)發(fā)生被盜或火災(zāi)等安全事故,倉(cāng)管要挺身而出采取必要的措施捍衛(wèi)倉(cāng)儲(chǔ)物資安全,并根據(jù)情況果斷及時(shí)地作處理:通知上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)、呼救或者直接報(bào)警,并做好現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)。
二.服務(wù)
倉(cāng)儲(chǔ)是×××生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的必需,因此倉(cāng)管的工作應(yīng)無條件地適應(yīng)并服務(wù)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的要求,全天候地為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)提供便捷高效的服務(wù),保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的順利進(jìn)行。
三.報(bào)表
定時(shí)向財(cái)務(wù)部門報(bào)送倉(cāng)管報(bào)表是倉(cāng)管工作的重要內(nèi)容。倉(cāng)管報(bào)表是物資購(gòu)進(jìn)、消耗和儲(chǔ)備情況的真實(shí)記載,它動(dòng)態(tài)地反映了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的情況,是財(cái)務(wù)部門進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的重要依據(jù),是經(jīng)營(yíng)決策的重要信息來源。
第二節(jié) 倉(cāng)儲(chǔ)管理工作的工作程序
一.進(jìn)倉(cāng)
是指辦公用品、經(jīng)營(yíng)服務(wù)所需的器材和用具、生產(chǎn)加工的原料和設(shè)備等物資采購(gòu)回來后納入倉(cāng)儲(chǔ)管理范疇的過程。它包括了:驗(yàn)證、簽收、入庫(kù)、制單、入賬等內(nèi)容。
1. 驗(yàn)證:倉(cāng)管在接到采購(gòu)人員或者售貨單位交來的貨物后,應(yīng)根據(jù)供貨單、證書、報(bào)告以及合同對(duì)照貨物就品名、包裝、產(chǎn)地、規(guī)格、型號(hào)、等級(jí)、計(jì)量、數(shù)量以及有效期等一一進(jìn)行檢驗(yàn);沒有固定規(guī)格、型號(hào)和包裝的,以重量為記價(jià)的要稱量檢驗(yàn);需要用感官進(jìn)行檢驗(yàn)的,還要根據(jù)不同商品各自的感官特征進(jìn)行檢驗(yàn);需要借助其它設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)的,要使用相關(guān)設(shè)備作檢驗(yàn);如需要送往專門檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的,要及時(shí)送往專門檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)。
2. 簽收:驗(yàn)證結(jié)束后,倉(cāng)管要針對(duì)符合要求的商品,在來貨隨單簡(jiǎn)單簽注驗(yàn)證結(jié)果表示接收。簽注的內(nèi)容包括:驗(yàn)證結(jié)果、倉(cāng)管姓名、驗(yàn)證時(shí)間。簽收是以后財(cái)務(wù)部門支付貨款的依據(jù),也是來貨納入倉(cāng)儲(chǔ)管理的起點(diǎn),是必不可少的一環(huán)。對(duì)不符合要求的來貨應(yīng)拒絕簽收。通常完全符合要求的,簽注倉(cāng)管姓名和時(shí)間即可;部分合格或者來貨短缺,即應(yīng)簽注實(shí)收多少多少,等等。
3. 入庫(kù):來貨一經(jīng)簽收即被納入倉(cāng)儲(chǔ)管理的范疇,因此倉(cāng)管應(yīng)立即將簽收后的商品組織進(jìn)入庫(kù)房妥善放置。放置入庫(kù)的商品應(yīng)注意區(qū)分不同用途、種類、品種、品牌、產(chǎn)地、品質(zhì)、等級(jí)、價(jià)格、規(guī)格、型號(hào)、保存期限等,要顧及商品的易碎、易燃、易過期、易揮發(fā)、易污染或者相互沖突等特性,充分利用現(xiàn)有空間等條件保證合理、規(guī)范和整齊。
4. 制單:商品物資完成入庫(kù)手續(xù),倉(cāng)管應(yīng)及時(shí)填制進(jìn)倉(cāng)單。進(jìn)倉(cāng)單要詳盡記載商品物資的入庫(kù)時(shí)間、品名、產(chǎn)地、品質(zhì)、等級(jí)、規(guī)格、型號(hào)、價(jià)格、計(jì)量單位、數(shù)量、金額等,最后還要經(jīng)送貨人和倉(cāng)管簽字。進(jìn)倉(cāng)單是倉(cāng)管建賬和制作報(bào)表的依據(jù),一式多份,其中一份以后并來貨隨單作為報(bào)表的附件,報(bào)送財(cái)務(wù)部門。
5. 入賬:進(jìn)倉(cāng)單填制結(jié)束后,倉(cāng)管即在進(jìn)銷存賬本上按種類分品種建立起商品物資的賬目,準(zhǔn)確反映庫(kù)存物資的現(xiàn)有數(shù)量及金額;已經(jīng)建立的,則在相應(yīng)品種賬目的收入欄下填寫當(dāng)日當(dāng)次入庫(kù)的數(shù)量,結(jié)存欄下填寫入庫(kù)后該品種物資的最新存量及金額。
至此,物資進(jìn)倉(cāng)的過程全部完成。
二.出倉(cāng)
倉(cāng)儲(chǔ)物資是生產(chǎn)加工和經(jīng)營(yíng)管理的必要的物質(zhì)儲(chǔ)備,是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的物質(zhì)來源和保障;也就是說,倉(cāng)儲(chǔ)的存在是為了滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的需要。因此,倉(cāng)儲(chǔ)物資必然地要向生產(chǎn)加工和經(jīng)營(yíng)管理部門輸出,為之使用。出倉(cāng)則是指?jìng)}儲(chǔ)物資經(jīng)生產(chǎn)加工或者經(jīng)營(yíng)管理部門申請(qǐng)領(lǐng)用,由倉(cāng)管認(rèn)可、發(fā)放,最后脫離倉(cāng)儲(chǔ)的過程。它包含:領(lǐng)用申請(qǐng)、制單、點(diǎn)發(fā)、下賬等內(nèi)容。
1. 領(lǐng)用申請(qǐng):物資的領(lǐng)用由部門發(fā)出,領(lǐng)用物資的部門必須先填制領(lǐng)料單,并經(jīng)部門的負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)簽認(rèn),然后向倉(cāng)管提交。廚房領(lǐng)料單由廚師長(zhǎng)核準(zhǔn)簽發(fā);樓面領(lǐng)料單由樓面主任核準(zhǔn)簽發(fā);辦公用品由總務(wù)主任核準(zhǔn)簽發(fā)。領(lǐng)用單應(yīng)載明申請(qǐng)領(lǐng)用物資的品名、規(guī)格、型號(hào)、等級(jí)、計(jì)量單位、數(shù)量以及領(lǐng)用經(jīng)手人等內(nèi)容。
2. 制單:倉(cāng)管接到領(lǐng)用申請(qǐng)并核實(shí)無誤后,即按照領(lǐng)料單的內(nèi)容要求填制出倉(cāng)單,出倉(cāng)單最后須領(lǐng)用經(jīng)手人和倉(cāng)管共同核實(shí)簽字。出倉(cāng)單一式多份,一份交領(lǐng)用經(jīng)手人,一份以后并領(lǐng)料單作為報(bào)表的附件報(bào)送財(cái)務(wù)部門。
3. 點(diǎn)發(fā):出倉(cāng)單填制完成后,倉(cāng)管即將領(lǐng)用物資向領(lǐng)用經(jīng)手人當(dāng)面按領(lǐng)用的品種逐一地點(diǎn)發(fā),經(jīng)領(lǐng)用經(jīng)手人查點(diǎn)無誤后搬離倉(cāng)儲(chǔ)。鑒于×××經(jīng)營(yíng)管理和生產(chǎn)加工的特殊性,倉(cāng)管在點(diǎn)發(fā)同類、同品種物資的時(shí)候應(yīng)遵從先入庫(kù)先出庫(kù)的順序。
4. 下賬:點(diǎn)發(fā)完成后,倉(cāng)管在進(jìn)銷存賬本上相應(yīng)品種賬目的發(fā)出欄下填寫當(dāng)日當(dāng)次的出庫(kù)數(shù)量,結(jié)存欄下填寫出庫(kù)后該品種物資的最新存量及金額。
至此,物資出倉(cāng)的過程才告完成。
三.盤存
因?yàn)橘~實(shí)相符是倉(cāng)管的基本要求,所以盤存是對(duì)一定期間倉(cāng)管工作的檢驗(yàn)和肯定;通過盤存可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決倉(cāng)儲(chǔ)管理工作存在的問題,所以盤存又是倉(cāng)儲(chǔ)物資使用安全的保證。盤存是指?jìng)}管在相對(duì)固定的日期,周期性地對(duì)一定期間后倉(cāng)儲(chǔ)物資的實(shí)際存量,對(duì)照賬面記載自己或者在其他人的參與下進(jìn)行逐品種、規(guī)格、型號(hào)、等級(jí)、計(jì)量單位等盤查、核對(duì)、清點(diǎn)的過程。盤存也可以因?yàn)閼?yīng)財(cái)務(wù)監(jiān)督要求,或者經(jīng)營(yíng)管理的需要,隨時(shí)進(jìn)行。
盤存事前要準(zhǔn)備好盤存表,盤存表包含時(shí)間、地點(diǎn)、品名、規(guī)格、型號(hào)、等級(jí)、計(jì)量單位、盤存商品的賬面數(shù)和實(shí)有數(shù)、盤存結(jié)果(升溢、缺損)、價(jià)格、金額、盤存參與人、監(jiān)督人、復(fù)核、主管等欄目。
盤存以填寫所有盤存對(duì)象的賬面實(shí)有數(shù)開始,以提交盤存報(bào)告書結(jié)束。盤存報(bào)告書述及盤存的時(shí)間、對(duì)象、參與人、過程和結(jié)果,以及庫(kù)存物資升溢或缺損的原因分析、應(yīng)對(duì)措施等。盤存結(jié)束后所有盤存參與人均應(yīng)在盤存表上簽字,盤存表一式多份,其中兩份作為盤存報(bào)告的附件分別報(bào)送財(cái)務(wù)和主管領(lǐng)導(dǎo)。
四.報(bào)表
報(bào)表是指?jìng)}管在相對(duì)固定的日期,周期性地以表格的形式向財(cái)務(wù)和主管部門反映該期間各品種倉(cāng)儲(chǔ)物資進(jìn)出總量的行為。因此倉(cāng)管報(bào)表包括物資進(jìn)倉(cāng)報(bào)表和出倉(cāng)報(bào)表兩類,通常按月、按年度和盤存工作相繼進(jìn)行。進(jìn)出倉(cāng)報(bào)表各一式多份,報(bào)送財(cái)務(wù)部門的進(jìn)倉(cāng)報(bào)表要附進(jìn)倉(cāng)單和來貨隨單;報(bào)送財(cái)務(wù)部門的出倉(cāng)報(bào)表要附出倉(cāng)單和領(lǐng)用單。
第2篇 金融倉(cāng)儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法
第一章 總則
第一條：為了建立健全金融倉(cāng)儲(chǔ)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，確保公司業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)公司的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，特制定本辦法。
第二條:本辦法結(jié)合國(guó)內(nèi)外通行的風(fēng)險(xiǎn)控制方法和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求而制定。
第三條:風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)的一系列行為。
第四條:公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)：
(一)有效防范、控制、化解公司業(yè)務(wù)開展所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低，為公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供安全保障；
(二)逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量化方法，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和操作流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理；
(三)提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果，維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。
第五條:公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則：
(一)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、所有部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)流程和環(huán)節(jié)；公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與義務(wù)；
(二)持續(xù)性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋優(yōu)化等流程組成的pdca管理過程。
(三)職能性原則:公司設(shè)立獨(dú)立的職能部門（風(fēng)控部），專職對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)控制工作；
(四)有效性原則:公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)；
(五) 制衡性原則:公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。
第二章? 主要風(fēng)險(xiǎn)類別及定義
第六條：根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等五大類風(fēng)險(xiǎn)。
第七條:法律風(fēng)險(xiǎn)，是指公司在業(yè)務(wù)開展過程中，由于法律缺失或合同條文不合理可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
第八條:操作風(fēng)險(xiǎn)，是指公司由于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)置、操作流程等不完善、不科學(xué)，或者由于操作人員違規(guī)操作所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
第九條:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)和金融匯率的變化，或者相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化導(dǎo)致質(zhì)押物價(jià)值損失及變現(xiàn)能力改變。
第十條:環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指監(jiān)管環(huán)境的改變，給公司業(yè)務(wù)開展帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
第十一條:信用風(fēng)險(xiǎn)，是指客戶出于自身利益，或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)等原因，利用信息不對(duì)稱等優(yōu)勢(shì)，損害公司及金融機(jī)構(gòu)利益的風(fēng)險(xiǎn)。
第三章? 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)
第十二條:公司風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系由總經(jīng)辦、風(fēng)控部、業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部以及其他職能部門組成。
第十三條:總經(jīng)辦是公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：
(一)確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度；
(二)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度，批準(zhǔn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和辦法；
(三)了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，對(duì)公司所有風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo)；
(四)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案；
(五)決定公司風(fēng)險(xiǎn)處理方案；
(六)督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育；
(七)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制其他重大事項(xiàng)。
第十四條:風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的職能部門，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工作，其主要職責(zé)包括：
(一)擬定公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法，報(bào)總經(jīng)辦審議和批復(fù)；
(二)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的循環(huán)處理程序及反饋流程，并協(xié)助總經(jīng)辦將其整合、落實(shí)到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；
(三)組織相關(guān)部門定期識(shí)別、分析各個(gè)崗位和流程中的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行評(píng)估并提出控制措施的建議；
(四)檢查、評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況，向總經(jīng)辦報(bào)告；
(五)組織業(yè)務(wù)部和監(jiān)管部以及其他職能部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)和反饋，提出完善建議并督促執(zhí)行；
(六)對(duì)監(jiān)管項(xiàng)目的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立核查，具體職責(zé)包括：
1.對(duì)盡職調(diào)查工作進(jìn)行檢查，通過突擊巡查和日常抽查，掌握監(jiān)管點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制工作的開展情況；
2.參與項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等會(huì)議，對(duì)擬開展項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，為相關(guān)決策提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見；
3.對(duì)《監(jiān)管協(xié)議》、《租賃協(xié)議》等重要法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
4.對(duì)項(xiàng)目后續(xù)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；
5.對(duì)項(xiàng)目退出方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
(七)傳播公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念，培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化；
(八)研究公司風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制的建立，在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)擬定處理建議、方案，報(bào)總經(jīng)辦審議；
(九)辦理總經(jīng)辦授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。
第十五條:業(yè)務(wù)部門是項(xiàng)目開展的具體負(fù)責(zé)部門，也是監(jiān)管項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的第一道防線，其在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：
(一)在項(xiàng)目開展前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查，全面識(shí)別和評(píng)估項(xiàng)目的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)；
(二)在項(xiàng)目談判、組織實(shí)施、后續(xù)管理以及退出階段，勤勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)報(bào)告；
(三)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)履行核查、監(jiān)控職責(zé)。
第十六條:監(jiān)管部是公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作的最終落實(shí)部門，在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括：
(一)執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法；
(二)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部，定期進(jìn)行本部門各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、分析以及評(píng)估；
(三)定期總結(jié)本部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見；
(四)協(xié)助風(fēng)控部，在部門內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理文化；
(五)辦理風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程
第十七條:公司的風(fēng)險(xiǎn)控制管理流程如下：
(一)目標(biāo)設(shè)定及制度制定：總經(jīng)辦負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，據(jù)此決定公司基本的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并督促管理層及風(fēng)控部制訂、落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
(二)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、識(shí)別和評(píng)估：其他職能部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)控部的組織下，定期對(duì)部門內(nèi)各個(gè)崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估。
(三)制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施：在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估的基礎(chǔ)上，風(fēng)控部應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及具體的實(shí)施辦法，各個(gè)部門、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。
(四)監(jiān)督與檢查風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行情況：風(fēng)控部定期或不定期檢查評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程以及其他職能部門對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況，及時(shí)向總經(jīng)辦匯報(bào)檢查評(píng)估結(jié)果。
(五)反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系：業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部及其他職能部門及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況，向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見；風(fēng)控部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果，提出完善建議并督促執(zhí)行。
圖表 1 風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖
第五章? 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估
第十八條:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在信息收集的基礎(chǔ)上根據(jù)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作環(huán)境，對(duì)業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，包括對(duì)公司各項(xiàng)管理制度、各項(xiàng)操作方案的事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
公司開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。
第十九條:公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。各職能部門在日常工作中，應(yīng)持續(xù)收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄，并報(bào)送風(fēng)控部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審專員。公司各部門以及人員應(yīng)在獲取重要風(fēng)險(xiǎn)信息后立即將信息逐級(jí)傳遞至總經(jīng)辦。
第二十條:風(fēng)控部應(yīng)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過專業(yè)分析、評(píng)價(jià)、診斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，組織相關(guān)部門制定具體應(yīng)對(duì)方案。
第二十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，形成評(píng)估結(jié)論，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)送總經(jīng)辦審核。
第二十二條:各部門制訂的操作方案和業(yè)務(wù)計(jì)劃應(yīng)包含業(yè)務(wù)部門自身對(duì)于項(xiàng)目方案的風(fēng)險(xiǎn)判斷和采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并由風(fēng)控部對(duì)計(jì)劃、方案的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合約風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其產(chǎn)生結(jié)果的影響程度進(jìn)行評(píng)估，對(duì)計(jì)劃、方案中相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施是否充分有效等進(jìn)行分析，并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。
第二十三條:公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制相關(guān)信息在內(nèi)部各管理責(zé)任部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及企業(yè)與外部債權(quán)人、客戶、中介機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并加以解決。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十四條:公司應(yīng)針對(duì)本制度第二章所列各類風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況，采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程，持續(xù)不斷地研究和推出行之
有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第二十五條:為控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)采取如下具體措施：
(一)確定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，明確業(yè)務(wù)開展中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；
(二)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目決策、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約；
(三)制定合理的風(fēng)險(xiǎn)控制流程和項(xiàng)目管理辦法；
(四)完善監(jiān)管協(xié)議的設(shè)計(jì)，利用法律手段保護(hù)權(quán)益；
(五)對(duì)己開展的項(xiàng)目密切跟蹤、積極管理；
(六)加強(qiáng)研究支持，團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)共享，提升公司整體風(fēng)險(xiǎn)控制水平；
第二十六條：為控制環(huán)境管理風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制，不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理能力。
第二十七條:為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢(shì)，為項(xiàng)目開展提供決策依據(jù)。
第二十八條:為控制法律風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、深入研究相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)方案以適應(yīng)政策變化。
第二十九條:為控制操作風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理，并提高道德違約成本。
第三十條:為控制信用風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)通過專業(yè)的服務(wù)、良好的客戶關(guān)系管理來取得客戶信任，當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)應(yīng)做出積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)，以維持客戶信任，降低信用風(fēng)險(xiǎn)的損失。
第七章? 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及預(yù)警
第三十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)設(shè)置各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵指標(biāo)。
第三十二條：風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門應(yīng)對(duì)其管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)需要對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)關(guān)注：
(一)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化情況；
(二)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的重大變化；
(三)既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。
第三十三條:風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、變化趨勢(shì)以及對(duì)跨部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的調(diào)整建議等，各職能部門及駐場(chǎng)監(jiān)管人員應(yīng)每月結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)控部上報(bào)本部門及監(jiān)管項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理情況報(bào)告。
第三十四條:當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門應(yīng)以《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告》形式立即向風(fēng)控部報(bào)告，并積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時(shí)提交風(fēng)控部。
第三十五條:風(fēng)控部根據(jù)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果以及《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告》，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行匯總分析和評(píng)價(jià)，包括年度重大風(fēng)險(xiǎn)的變化和應(yīng)對(duì)情況、風(fēng)險(xiǎn)承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)排序的變化情況等，并將以上信息歸入風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)存檔。同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化提出跨部門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。
第八章 突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)
第三十六條:公司建立靈敏高效的風(fēng)險(xiǎn)處理和應(yīng)急管理機(jī)制，以降低風(fēng)險(xiǎn)損失。對(duì)新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)部門應(yīng)立即協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，并報(bào)公司總經(jīng)辦審批后實(shí)施。
第三十七條:當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生，任何第一手接觸或認(rèn)知到風(fēng)險(xiǎn)的人員均必須向其上一級(jí)管理者報(bào)告，同時(shí)報(bào)送風(fēng)控部。
獲得報(bào)告信息的上一級(jí)管理者應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)部門、相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步的評(píng)判，確定是屬于哪一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施.
第三十八條:重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)對(duì)程序：
(一)成立風(fēng)險(xiǎn)處理小組
該類危機(jī)發(fā)生后，公司應(yīng)在第一時(shí)間成立風(fēng)險(xiǎn)處理小組；對(duì)于極其重大的風(fēng)險(xiǎn)，該小組應(yīng)由總經(jīng)辦擔(dān)任組長(zhǎng)；小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生危機(jī)部門的第一負(fù)責(zé)人、監(jiān)管部、風(fēng)控部、法律顧問和其他相關(guān)人員。
(二)制訂風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃
風(fēng)險(xiǎn)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和信息，以及公司擁有或可支配的資源來制訂風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃。計(jì)劃必須體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。計(jì)劃制訂完成并獲通過后，應(yīng)立即開始進(jìn)行資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開全面的風(fēng)險(xiǎn)處理行動(dòng)。
(三)風(fēng)險(xiǎn)處理
1、對(duì)于尚未造成明顯影響的事件，在對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律和公司制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。
2、對(duì)于已造成明顯影響的事件，應(yīng)保持與社會(huì)各方的良好溝通，及時(shí)披露事實(shí)真相，以有助于對(duì)事件做出客觀公正的評(píng)價(jià)。
3、在處理過程中，應(yīng)處理好與風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)糾紛。
4、在事件處理的全過程，風(fēng)險(xiǎn)處理小組均應(yīng)與金融機(jī)構(gòu)、客戶保持緊密聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展。
(四)總結(jié)與責(zé)任認(rèn)定
風(fēng)險(xiǎn)事件處理完成后，風(fēng)險(xiǎn)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。把所處理風(fēng)險(xiǎn)事件過程方法記入公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，為以后經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供經(jīng)驗(yàn)。
第九章? 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核
第三十九條:公司建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與考核機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核，是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)公司各部門及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管員風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。
第四十條:風(fēng)控部對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)對(duì)各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理，并保留風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。各部門向風(fēng)控部報(bào)送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。各部門所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)控部報(bào)備，風(fēng)控部有權(quán)檢查原始資料。
第四十一條:在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，風(fēng)控部可以決定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，對(duì)不方便檢查或無法檢查的事項(xiàng)，風(fēng)控部有權(quán)向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
第四十二條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與評(píng)價(jià)。監(jiān)督與評(píng)價(jià)分為日常監(jiān)督與評(píng)價(jià)、專項(xiàng)監(jiān)督與評(píng)價(jià)。
第四十三條:日常監(jiān)督與評(píng)價(jià)是指風(fēng)控部對(duì)建立與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體狀態(tài)和內(nèi)部控制的效率與效果進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。
第四十四條:專項(xiàng)監(jiān)督與評(píng)價(jià)是指風(fēng)控部在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的某一或者某些方面進(jìn)行有針對(duì)性的監(jiān)督檢查。專項(xiàng)監(jiān)督的范圍和頻率應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果以及日常監(jiān)督的有效性等予以確定。
第四十五條:公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各員工，有權(quán)對(duì)涉及所屬崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展的自我監(jiān)督和對(duì)下一級(jí)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施監(jiān)督的責(zé)任。
第四十六條:內(nèi)部控制缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。
第四十七條:對(duì)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案，并及時(shí)向總經(jīng)辦報(bào)告。
第四十八條:風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)跟蹤內(nèi)部控制缺陷整改情況，對(duì)于整改不到位的，有權(quán)向公司提請(qǐng)追究相關(guān)部門或者責(zé)任人的責(zé)任。
第四十九條:公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期由風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。
第五十條:公司建立多層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制。
(一)公司為第一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理單位，總經(jīng)辦為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)人，全盤負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理。
(二)各部門為第二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理單位，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理單位的負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，全盤負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理；
(三)各部門必須評(píng)估每一個(gè)操作程序所遇到的風(fēng)險(xiǎn)，再把每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員，真正做到風(fēng)險(xiǎn)控制到人。
第五十一條:公司制定考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要考慮以下方面：
(一)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系或部門風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建設(shè)工作按計(jì)劃進(jìn)度完成情況；
(二)對(duì)公司或部門的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估或預(yù)防的情況；
(三)根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略，落實(shí)部門有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度和流程及實(shí)施的情況；
(四)對(duì)公司或部門的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)進(jìn)行清晰的界定和落實(shí)的情況；
(五)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)報(bào)告和預(yù)警工作的及時(shí)、有效性情況；
(六)超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成重大影響的情況。
第十章? 風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)
第五十二條:公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)作為發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第五十三條:公司應(yīng)營(yíng)造良好的制度文化環(huán)境，將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融于公司文化建設(shè)的全過程中，在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容，在各層面營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化的氛圍。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工的道德風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)和法制觀念的培養(yǎng)和教育，增強(qiáng)全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)公司利益。
第五十四條:公司應(yīng)引導(dǎo)員工遵循良好的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，培養(yǎng)按制度辦事的習(xí)慣。
第五十五條:公司應(yīng)將對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃。通過各類風(fēng)險(xiǎn)案例教育，和公司操作制度的教育，對(duì)公司全體人員進(jìn)行崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。
第五十六條:公司應(yīng)建立和強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理考核的激勵(lì)和約束機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)考核體系，引導(dǎo)員工逐步形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并將這種意識(shí)運(yùn)用到工作當(dāng)中。
第十一章? 責(zé)任追究
第五十七條:對(duì)于員工違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的行為，風(fēng)控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議，報(bào)請(qǐng)總經(jīng)辦批準(zhǔn)后，由行政人事部落實(shí)對(duì)具體責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)和處罰。
第五十八條:對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)、違規(guī)違法等原因致使公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人，可視情節(jié)輕重、損失大小、責(zé)任人的態(tài)度給予處罰。
第十二章 附則
第五十九條:公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定和經(jīng)營(yíng)管理的需要，制定具體的實(shí)施辦法或細(xì)則。
第六十條:本辦法自總經(jīng)辦審核通過之日起實(shí)施。
第3篇 倉(cāng)儲(chǔ)物資安全管理辦法
倉(cāng)儲(chǔ)物資的安全管理
倉(cāng)庫(kù)是分公司物資的貯存基地,也是倉(cāng)庫(kù)職工的勞動(dòng)場(chǎng)所,做好倉(cāng)庫(kù)的安全工作,防止各種事故發(fā)生,使分公司物資不受損失。為使分公司所有倉(cāng)庫(kù)的安全管理處于受控狀態(tài),特制定本管理規(guī)定。
倉(cāng)儲(chǔ)物資安全的基本要求
1)對(duì)物資的搬運(yùn),當(dāng)單件重量(毛重)不超過30公斤時(shí),可以采取手提,當(dāng)單件重量為30公斤時(shí),可采用扛抬,當(dāng)單件重量超過100公斤時(shí),應(yīng)用車輛搬運(yùn)或機(jī)械作業(yè);
2)為確保人身安全,一般不采取使物資直接接觸人身的操作方式,如背負(fù),肩扛,手抱等;
3)對(duì)長(zhǎng)型鋼材,超過100公斤以上的,須用工具或機(jī)械作業(yè),100公斤以下的可二人順肩后抬,翻運(yùn)鋼軌時(shí),不要以撬桿插入鋼軌眼內(nèi)以免脫手傷人;
4)桶裝液體,單件超過35公斤的不要肩扛,須以繩索扛抬或手推車作業(yè);
5)包裝物資單件超過50公斤的,應(yīng)有專人搭肩,并進(jìn)行答應(yīng),扛者不答,搭者不松手;
6)危險(xiǎn)品物資的作業(yè),使用機(jī)械設(shè)備時(shí),其荷載應(yīng)降25%,使用人工作業(yè)時(shí),應(yīng)穿戴專用防護(hù)用具,作業(yè)場(chǎng)地、車輛等要有檢查,清掃不留渣、殘液,不得攜帶火種,不得敲打、撞擊、滑滾,需輕拿輕放,防止產(chǎn)生火花,鋼瓶蓋不要對(duì)準(zhǔn)面部,瓶蓋必須擰緊;
庫(kù)房安全工作的基本要求。
7)做好“防火、防盜、防洪、防破壞”的四防工作,庫(kù)房?jī)?nèi)的物品要嚴(yán)格按照庫(kù)房物品存放的要求進(jìn)行堆放,保持整潔、通風(fēng)和通道暢通,保證足夠的防火通道寬度。
8)庫(kù)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁煙火和生火取暖,嚴(yán)禁私拉亂接電線,嚴(yán)禁使用大功率電器、嚴(yán)禁使用電爐、電烙鐵、電燙斗等電熱器具;
9)在油庫(kù)、化工庫(kù)等易燃易爆的場(chǎng)所,嚴(yán)禁吸煙,設(shè)有“嚴(yán)禁吸煙”的明顯標(biāo)志。
10)嚴(yán)禁無關(guān)人員在氣體、化工、易燃、易爆及有毒物品場(chǎng)所出入,因工作關(guān)系入庫(kù)房?jī)?nèi),必須聽從管理人員指揮。
11)定期做好檢查,檢查危險(xiǎn)(點(diǎn))源是否處于在控狀態(tài),消防設(shè)施是否安全有效。
12)認(rèn)真執(zhí)行庫(kù)房門衛(wèi)制度,非倉(cāng)庫(kù)人員未經(jīng)同意,不得出入倉(cāng)庫(kù),物資出庫(kù)必須有出門證;
13)倉(cāng)庫(kù)人員下班前,應(yīng)在庫(kù)內(nèi)外四周巡查一遍,并將倉(cāng)庫(kù)門窗關(guān)好,切斷電源,大門加鎖,鑰匙存放妥當(dāng);并定期對(duì)庫(kù)房進(jìn)行安全巡查,做好巡查記錄,發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)向有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告,并及時(shí)采取相應(yīng)的整改措施,確保庫(kù)房安全。
14)倉(cāng)庫(kù)工作人員應(yīng)妥善保管好各類單據(jù)憑證,防止丟失;
15)倉(cāng)庫(kù)人員要嚴(yán)格遵守倉(cāng)庫(kù)有關(guān)保密規(guī)定,并接受保衛(wèi)部門的檢查與指導(dǎo);
16)節(jié)日期間,門窗均須粘貼封條,上班前須經(jīng)過檢驗(yàn)后再啟封;
17)每年雨季之前和雨季之中,對(duì)庫(kù)存物資要進(jìn)行事前檢查和期中輪番檢查,對(duì)庫(kù)房屋頂、屋檐、落水管、以及內(nèi)外排水是否暢通,是否有漏雨、漏水等現(xiàn)象,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)采取措施加以處理。
18)消防設(shè)備應(yīng)定期檢查,保持消防水暢通,滅火器有效,消防器材應(yīng)放在明顯易取處,并保證人人會(huì)用,不得任意挪動(dòng)或挪作他用。
19)倉(cāng)庫(kù)管理人員必須熟練掌握撲救初期火災(zāi)的知識(shí)以及正確使用滅火器材的方法。
20)倉(cāng)庫(kù)消防安全必須貫徹“預(yù)防為主、防消結(jié)合”的方針,實(shí)行“誰主管,誰負(fù)責(zé)”的原則,倉(cāng)庫(kù)日常安全工作由倉(cāng)庫(kù)管理員、兼職安全員負(fù)責(zé)開展。倉(cāng)庫(kù)定期安全檢查工作由安監(jiān)部、物資管理部主管、兼職安全員負(fù)責(zé)開展。
21)露天存放物品應(yīng)當(dāng)分類、分堆、分組和分垛,并留出必要的防火間距。
22)物品入庫(kù)前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)檢查,確定無火種等隱患后,方準(zhǔn)入庫(kù)。
23)使用過的油棉紗、油手套等沾油纖維物品以及可燃包裝物應(yīng)當(dāng)存放在安全地點(diǎn)、定期處理。
24)倉(cāng)庫(kù)的電氣裝置必須符合國(guó)家電氣設(shè)計(jì)和安裝的有關(guān)規(guī)定。
25)倉(cāng)庫(kù)的電氣設(shè)備,必須由持相應(yīng)資格證的電工進(jìn)行安裝、檢查和維修保養(yǎng)。
26)倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)設(shè)置醒目的防火標(biāo)志和禁煙標(biāo)志,庫(kù)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁使用明火,庫(kù)區(qū)以及周圍50米內(nèi),嚴(yán)禁燃放煙花爆竹。
27)倉(cāng)庫(kù)的消防設(shè)施器材應(yīng)當(dāng)指定專人管理,負(fù)責(zé)檢查、維修、保養(yǎng)、保證完好有效,嚴(yán)禁圈占、埋壓和挪用。
第4篇 湖北省地方儲(chǔ)備糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法
湖北省地方儲(chǔ)備糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法（試行）
第一章總則
第一條
為加強(qiáng)地方儲(chǔ)備糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理，提高倉(cāng)儲(chǔ)管理水平，確保地方儲(chǔ)備糧油數(shù)量真實(shí)、質(zhì)量良好、儲(chǔ)存安全、管理規(guī)范，根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》、《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》和《湖北省地方儲(chǔ)備糧油管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，特制定本辦法。
第二條
本辦法適用于湖北省行政區(qū)域內(nèi)地方儲(chǔ)備糧油管理機(jī)構(gòu)和地方儲(chǔ)備糧油承儲(chǔ)單位（以下簡(jiǎn)稱承儲(chǔ)單位）。地方儲(chǔ)備糧油按權(quán)屬分為省級(jí)和市（州）、縣（市、區(qū)）級(jí)。
第三條
省糧食行政管理部門負(fù)責(zé)全省地方儲(chǔ)備糧油倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)督管理工作。市（州）、縣（市、區(qū)）糧食行政管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的地方儲(chǔ)備糧油倉(cāng)儲(chǔ)監(jiān)督管理工作。
第四條
承儲(chǔ)單位是本辦法的執(zhí)行責(zé)任主體，必須具備地方儲(chǔ)備糧油承儲(chǔ)條件，負(fù)責(zé)所存地方儲(chǔ)備糧油日常倉(cāng)儲(chǔ)管理。承儲(chǔ)單位應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和相關(guān)管理規(guī)定，執(zhí)行國(guó)家和地方糧食流通政策和糧食應(yīng)急預(yù)案，貫徹國(guó)家和地方制定的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度，接受糧食行政管理部門的監(jiān)管和指導(dǎo)。
第二章出入庫(kù)管理
第五條
承儲(chǔ)單位應(yīng)制定地方儲(chǔ)備糧油出入庫(kù)流程規(guī)范，并嚴(yán)格執(zhí)行。要按規(guī)定期限完成地方儲(chǔ)備糧油出入庫(kù)，并及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)實(shí)際出入庫(kù)情況。
第六條
地方儲(chǔ)備糧油入庫(kù)前，要進(jìn)行人員培訓(xùn)，倉(cāng)房、油罐、設(shè)備、器材、用具要進(jìn)行檢修、清潔和消毒滅蟲，使之符合糧油入庫(kù)和儲(chǔ)存的要求。
第七條
地方儲(chǔ)備糧油出入庫(kù)時(shí)，承儲(chǔ)單位要對(duì)糧油質(zhì)量進(jìn)行綜合扦樣檢驗(yàn)。出入庫(kù)的地方儲(chǔ)備糧油必須符合規(guī)定的質(zhì)量和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。
第八條
地方儲(chǔ)備糧油出入庫(kù)必須準(zhǔn)確計(jì)量，制作計(jì)量憑證。計(jì)量人員應(yīng)確保出入庫(kù)糧油數(shù)量真實(shí)、準(zhǔn)確。
第九條
不同品種、不同收獲年度、不同等級(jí)的地方儲(chǔ)備糧油要分倉(cāng)（罐）入庫(kù)存放。
第十條
地方儲(chǔ)備糧油出入庫(kù)必須憑據(jù)齊全，及時(shí)登記帳目，保證帳實(shí)相符。
第十一條
地方儲(chǔ)備糧油除按規(guī)定輪換出庫(kù)外，未經(jīng)所有權(quán)屬同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，不得自行出庫(kù)。
第三章庫(kù)存管理
第十二條
承儲(chǔ)單位應(yīng)當(dāng)建立健全地方儲(chǔ)備糧油庫(kù)存管理制度，積極應(yīng)用先進(jìn)適用的糧油儲(chǔ)藏技術(shù)，延緩地方儲(chǔ)備糧油品質(zhì)劣變，降低糧油損失損耗，防止糧油污染，確保庫(kù)存數(shù)量真實(shí)、質(zhì)量良好、儲(chǔ)存安全。
第十三條
地方儲(chǔ)備糧油庫(kù)存管理的基本要求是：“一符、四無、三專、四落實(shí)”，即：
（一）“一符”是指帳實(shí)相符，即統(tǒng)計(jì)帳、會(huì)計(jì)帳與保管總帳相符，保管總帳與分倉(cāng)保管帳相符，分倉(cāng)保管帳與貨位?？ㄏ喾?，?？ㄅc庫(kù)存實(shí)物相符。
（二）“四無”是指儲(chǔ)糧及倉(cāng)房達(dá)到“無害蟲、無變質(zhì)、無鼠雀、無事故”的要求，儲(chǔ)油及油罐達(dá)到“無混雜、無變質(zhì)、無滲漏、無事故”的要求。
（三）“三專”是指專倉(cāng)（罐）儲(chǔ)存、專人保管、專帳記載。地方儲(chǔ)備糧油實(shí)行專倉(cāng)（罐）掛牌儲(chǔ)存，不得與其他性質(zhì)的糧油混存。承儲(chǔ)單位要安排專職人員負(fù)責(zé)地方儲(chǔ)備糧油保管，保管人員應(yīng)取得相應(yīng)的國(guó)家職業(yè)資格證書。地方儲(chǔ)備糧油要采用專門的保管帳記載，與其他性質(zhì)糧油保管帳分設(shè)。
（四）“四落實(shí)”是指數(shù)量落實(shí)、質(zhì)量落實(shí)、品種落實(shí)、庫(kù)點(diǎn)落實(shí)。
第十四條
賬、卡、牌、簿的管理。
（一）地方儲(chǔ)備糧油要做到“專賬、專卡、專牌、專簿”管理。地方儲(chǔ)備糧油賬、卡、牌、簿統(tǒng)一格式，由省糧食行政管理部門統(tǒng)一規(guī)定。
（二）保管帳和專卡所填內(nèi)容要詳細(xì)、準(zhǔn)確、真實(shí)，能夠及時(shí)反映地方儲(chǔ)備糧油的數(shù)量、質(zhì)量及輪換情況。地方儲(chǔ)備糧油庫(kù)存發(fā)生變化時(shí)要在5個(gè)工作日內(nèi)更新專卡和有關(guān)賬目，確保賬賬相符、賬實(shí)相符。舊帳、舊卡由承儲(chǔ)單位按有關(guān)規(guī)定存檔。
（三）儲(chǔ)存地方儲(chǔ)備糧油的倉(cāng)房和油罐應(yīng)在倉(cāng)（罐）外醒目處設(shè)置地方儲(chǔ)備糧油專牌，同一庫(kù)區(qū)內(nèi)專牌的設(shè)置方式要統(tǒng)一，儲(chǔ)存其他性質(zhì)糧油的倉(cāng)房和油罐不得使用地方儲(chǔ)備糧油專牌。如需調(diào)整地方儲(chǔ)備糧油專倉(cāng)（罐），須報(bào)糧油權(quán)屬同級(jí)糧食行政管理部門批準(zhǔn)。
（四）儲(chǔ)存地方儲(chǔ)備糧的倉(cāng)庫(kù)，應(yīng)配有“四簿”即檢查記錄簿、熏蒸登記簿、機(jī)械通風(fēng)登記簿、工作日志，如實(shí)詳細(xì)記載糧情檢查、熏蒸通風(fēng)作業(yè)及日常工作情況。
（五）儲(chǔ)存地方儲(chǔ)備糧倉(cāng)庫(kù)的帳、卡、簿必須統(tǒng)一懸掛和放置于倉(cāng)庫(kù)操作間的醒目位置。
（六）地方儲(chǔ)備糧油實(shí)行單倉(cāng)（罐）檔案管理。檔案中含倉(cāng)庫(kù)（油罐）的基本情況、有關(guān)單據(jù)（出入庫(kù)通知單、過磅單、驗(yàn)質(zhì)報(bào)告）和有關(guān)記錄（歷史檢測(cè)記錄、熏蒸記錄、機(jī)械通風(fēng)記錄等）等。
第十五條
承儲(chǔ)單位應(yīng)嚴(yán)格按照《糧油儲(chǔ)藏技術(shù)規(guī)范》的要求檢查所存地方儲(chǔ)備糧油的糧情，認(rèn)真分析糧情變化趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)妥善處置。檢查內(nèi)容主要包括：
（一）糧溫（油溫）、倉(cāng)溫和氣溫。
（二）倉(cāng)內(nèi)、倉(cāng)外空氣濕度和糧食水分。
（三）害蟲種類、密度。
（四）糧油儲(chǔ)存品質(zhì)。
（五）糧食返潮、結(jié)露、霉變，油脂滲漏、變質(zhì)，庫(kù)區(qū)環(huán)境衛(wèi)生、鼠害等情況。
第十六條
糧油儲(chǔ)存區(qū)應(yīng)保持清潔，并與辦公區(qū)、生活區(qū)等區(qū)域進(jìn)行隔離。在糧油儲(chǔ)存區(qū)內(nèi)開展活動(dòng)、存放物品，不得對(duì)地方儲(chǔ)備糧油造成污染或?qū)?chǔ)存安全構(gòu)成威脅。
承儲(chǔ)單位應(yīng)做到以下要求：
（一）要保持庫(kù)區(qū)整潔衛(wèi)生，倉(cāng)內(nèi)干凈整潔，糧面平整；倉(cāng)外不留糧粒、雜草、垃圾、污水和堆積物等。
（二）糧食在保管、搬運(yùn)、倒倉(cāng)、整曬等各個(gè)環(huán)節(jié)中，防止混入塵雜、感染害蟲和吸附異味。油罐應(yīng)防止通氣孔等部位混入雨水、灰塵等異物。
（三）糧油儲(chǔ)存區(qū)域嚴(yán)禁飼養(yǎng)家畜、家禽和其他動(dòng)物。
第十七條
承儲(chǔ)單位應(yīng)不斷提高糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理?xiàng)l件，逐步建立計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)倉(cāng)儲(chǔ)管理信息系統(tǒng)。
第十八條
承儲(chǔ)單位應(yīng)建立和健全統(tǒng)計(jì)工作的原始記錄，按要求及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送地方儲(chǔ)備糧油數(shù)據(jù)，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)。
第十九條
承儲(chǔ)單位應(yīng)按《糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定處置糧油儲(chǔ)存損耗。
第四章倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施管理
第二十條
倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施主要包括倉(cāng)房、油罐、罩棚、鐵路專用線、專用碼頭、機(jī)械設(shè)備等生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)附屬設(shè)施。
第二十一條
承儲(chǔ)單位的倉(cāng)房和油罐條件應(yīng)符合國(guó)家糧油儲(chǔ)藏技術(shù)規(guī)范的要求，其位置及環(huán)境條件應(yīng)符合國(guó)家糧食倉(cāng)庫(kù)和油罐建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)配備與糧食儲(chǔ)存功能、倉(cāng)型、進(jìn)出糧方式、糧食品種、儲(chǔ)糧周期等相適應(yīng)的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備和必要的防火、防盜、防洪、防雷設(shè)施。儲(chǔ)存地方儲(chǔ)備糧油的倉(cāng)房和油罐必須通過地方儲(chǔ)備糧油承儲(chǔ)條件認(rèn)定。
第二十二條
糧油倉(cāng)儲(chǔ)單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)倉(cāng)房（油罐）編排號(hào)碼，配備必要的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備，建立健全設(shè)備使用、保養(yǎng)、維修、報(bào)廢等制度。
第二十三條
承儲(chǔ)單位應(yīng)建立倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施檔案。檔案的建立、保管、使用和保存年限等，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條
承儲(chǔ)單位應(yīng)經(jīng)常對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的使用和安全狀況進(jìn)行檢查，對(duì)倉(cāng)房、油罐等主要設(shè)施設(shè)備要及時(shí)維修保養(yǎng)。
第五章安全保衛(wèi)管理
第二十五條
承儲(chǔ)單位要認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)，全面落實(shí)責(zé)任制，制定年度安全生產(chǎn)管理工作目標(biāo)，安全生產(chǎn)事故防控方案和應(yīng)急處理預(yù)案，配備必要的安全防護(hù)設(shè)施，定期組織安全生產(chǎn)檢查，加強(qiáng)職工安全生產(chǎn)工作的教育和培訓(xùn)。
第二十六條
機(jī)械、電器、登高作業(yè)和化學(xué)藥劑熏蒸作業(yè)等，必須嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程。庫(kù)區(qū)消防設(shè)施完備，消防器材完好。儲(chǔ)糧化學(xué)藥劑應(yīng)存放在專用的藥品庫(kù)內(nèi)，實(shí)行雙人雙鎖管理，對(duì)藥劑和包裝物領(lǐng)用及回收進(jìn)行登記。進(jìn)行熏蒸作業(yè)的，應(yīng)制訂熏蒸方案，并報(bào)當(dāng)?shù)丶Z食行政管理部門備案。熏蒸作業(yè)時(shí)，應(yīng)在距離熏蒸倉(cāng)房20米以外設(shè)立警示牌和警戒線，安排專人值班，禁止無關(guān)人員進(jìn)入熏蒸作業(yè)區(qū)。
第二十七條
承儲(chǔ)單位應(yīng)當(dāng)按照倉(cāng)房（油罐）的設(shè)計(jì)容量和要求儲(chǔ)存糧油，不得超裝。
第二十八條
承儲(chǔ)單位應(yīng)注意防雨、防洪、防雷和防冰雪等災(zāi)害，加強(qiáng)與氣象、水文等有關(guān)部門的聯(lián)系，及早做好準(zhǔn)備。
第二十九條
承儲(chǔ)單位應(yīng)建立值班、夜間巡邏、門衛(wèi)、出入庫(kù)人員登記、糧食和物資出入庫(kù)簽證等制度。
第三十條
承儲(chǔ)單位應(yīng)嚴(yán)守國(guó)家機(jī)密，對(duì)倉(cāng)庫(kù)（油罐）容量、儲(chǔ)備糧油庫(kù)存數(shù)字以及重要文件等有關(guān)機(jī)密事項(xiàng)，一律不準(zhǔn)泄露。
第三十一條
地方儲(chǔ)備糧油發(fā)生降等、損失、超耗等儲(chǔ)存事故或安全生產(chǎn)事故的，承儲(chǔ)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處置，避免損失擴(kuò)大。發(fā)生重大及以上儲(chǔ)存事故或安全生產(chǎn)事故（財(cái)產(chǎn)損失事故和人員傷亡事故）的，立即向所在地糧食行政管理部門報(bào)告，24小時(shí)內(nèi)報(bào)省糧食行政管理部門。
重大及以上儲(chǔ)存事故是指儲(chǔ)存過程中，一次造成100噸（含）以上糧食或20噸（含）以上油脂損失的事故。
重大及以上財(cái)產(chǎn)損失事故是指因盜竊、火災(zāi)、水災(zāi)等，造成地方儲(chǔ)備糧油以外的其他財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)損失50萬元（含）以上的事故。
重大及以上人員傷亡事故是指在儲(chǔ)糧和生產(chǎn)過程中，死亡1人或重傷2人（含）以上的事故。
第六章處罰措施
第三十二條
對(duì)有下列行為之一的承儲(chǔ)單位，提出書面警告，并發(fā)出整改通知書限期整改：
（一）未執(zhí)行保管專帳?？?、庫(kù)存臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度的。
（二）倉(cāng)儲(chǔ)管理未達(dá)到“一符、四無、三專、四落實(shí)”標(biāo)準(zhǔn)的。
（三）檢測(cè)儀器不齊全或發(fā)生故障不及時(shí)修理而影響糧情檢測(cè)的。
（四）未按要求檢查糧情或糧情記錄不全的。
（五）不同品種、不同收獲年度、不同質(zhì)量和品質(zhì)的糧食未分開存放的。
（六）安全生產(chǎn)存在隱患的。
第三十三條
存在上述問題而拒不整改或經(jīng)整改仍無改觀的，以及有下列行為之一的承儲(chǔ)單位，取消地方儲(chǔ)備糧油承儲(chǔ)資格。
（一）因管理不善，造成重大儲(chǔ)存事故或重大安全生產(chǎn)事故的。
（二）未按規(guī)定及時(shí)推陳儲(chǔ)新，造成糧食品質(zhì)劣變的。
（三）發(fā)生自然災(zāi)害，搶救不力造成損失擴(kuò)大的。
（四）擅自動(dòng)用地方儲(chǔ)備糧油的。
（五）虛報(bào)庫(kù)存的。
（六）拒絕檢查或?qū)z舉人打擊報(bào)復(fù)的。
第三十四條
省、市（州）、縣（市、區(qū)）糧食行政管理部門從事地方儲(chǔ)備糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理的人員違反本規(guī)定，對(duì)承儲(chǔ)企業(yè)違反上述條款的行為監(jiān)管不力，給地方儲(chǔ)備糧油倉(cāng)儲(chǔ)管理造成損失的，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)處理。
第七章附則
第三十五條
本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由省糧食局負(fù)責(zé)解釋。
第5篇 倉(cāng)儲(chǔ)分公司油庫(kù)設(shè)備管理獎(jiǎng)懲辦法
1、目的
為規(guī)范自營(yíng)油庫(kù)設(shè)備管理,明確責(zé)任,以提高設(shè)備完好率和使用周期,依據(jù)《石油庫(kù)設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)》和《石油庫(kù)檢修規(guī)程》,特制定本辦法。
2、范圍
適用于倉(cāng)儲(chǔ)分公司所屬各自營(yíng)油庫(kù)。
3、權(quán)責(zé)
3.1 油庫(kù)設(shè)備管理崗位:負(fù)責(zé)本崗位設(shè)備的日常保養(yǎng)、正確操作及狀態(tài)監(jiān)控。
3.1.1 嚴(yán)格遵守設(shè)備操作規(guī)程,嚴(yán)禁超溫、超壓、超速、超負(fù)荷運(yùn)行;發(fā)現(xiàn)設(shè)備有異常情況,應(yīng)按照操作規(guī)程采取相應(yīng)措施,并及時(shí)上報(bào)。
3.1.2 堅(jiān)守崗位,嚴(yán)格執(zhí)行巡回檢查制度,定時(shí)按巡回檢查路線對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢查。
3.1.3 做好設(shè)備日常檢查、維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄。
3.1.4 按標(biāo)準(zhǔn)做好設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理工作,建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化崗位,做到文明生產(chǎn)。
3.2 分公司設(shè)備管理崗位:每月至少一次對(duì)油庫(kù)設(shè)備保養(yǎng)、維修、巡檢、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和設(shè)備臺(tái)賬進(jìn)行檢查、指導(dǎo),依據(jù)設(shè)備稽查結(jié)果對(duì)油庫(kù)予以相應(yīng)獎(jiǎng)懲。
4、處罰
4.1 設(shè)備操作人員須嚴(yán)格按照《設(shè)備操作規(guī)程》和《石油庫(kù)檢修規(guī)程》進(jìn)行作業(yè),不得違規(guī)操作,發(fā)現(xiàn)一例罰款100-500元。若因?yàn)檫`規(guī)操作造成設(shè)備損壞或人員傷亡,則根據(jù)損失情況由分公司決定其處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。
4.2 設(shè)備管理實(shí)行 “四定三包一掛”,各油庫(kù)須對(duì)設(shè)備責(zé)任人及其職責(zé)予以明確。未明確或執(zhí)行不到位,發(fā)現(xiàn)一例罰款100元。
4.3設(shè)備責(zé)任人須按照《石油庫(kù)設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)》的要求做好各種設(shè)備的日常保養(yǎng),隨時(shí)保持設(shè)備的清潔、無滲漏及良好的潤(rùn)滑,各聯(lián)結(jié)螺釘緊固、無銹蝕。發(fā)現(xiàn)一例設(shè)備保養(yǎng)不到位,如:臟污、或潤(rùn)滑不良、或螺絲松脫銹蝕等現(xiàn)象罰款100-500元。
4.4設(shè)備操作人員須愛護(hù)所操作的設(shè)備,及時(shí)發(fā)現(xiàn)、正確處理設(shè)備異常狀況,預(yù)防非正常的意外損壞和人為損壞。若發(fā)生非正常的意外損壞一次罰款100-500元;若發(fā)生人為損壞一次罰款100-1000元,若因非正常的意外損壞或人為損壞為公司帶來較大損失的,則根據(jù)損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。
4.5 油庫(kù)須保管好所使用的設(shè)備,預(yù)防丟失。若出現(xiàn)整臺(tái)/件丟失,則按現(xiàn)價(jià)賠償,同時(shí)處以100-1000元的罰款。對(duì)暫時(shí)不使用的設(shè)備,各油庫(kù)同樣須做好保養(yǎng),并注意防潮、防腐、防臟污及防盜。若出現(xiàn)暫時(shí)不用之設(shè)備亂丟亂放,或未做好保養(yǎng)及防潮、防腐、防臟污和防盜,則對(duì)油庫(kù)處以 100-500 元罰款。
4.6油庫(kù)須做好備品配件的保管及防護(hù),若出現(xiàn)丟失或因防護(hù)不當(dāng)而造成設(shè)備不能正常使用、甚至損壞,則根據(jù)損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。
4.7 油庫(kù)須建立完整的設(shè)備臺(tái)賬和設(shè)備卡片,設(shè)備信息準(zhǔn)確、完整,做到賬實(shí)相符、賬卡相符。若出現(xiàn)一例設(shè)備信息賬實(shí)不符或未按要求制作設(shè)備卡片,則處以100元罰款。
4.8油庫(kù)須建立、執(zhí)行設(shè)備巡檢制度,巡檢人員須認(rèn)真、仔細(xì),設(shè)備故障及事故隱患及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)上報(bào)。若發(fā)生因巡檢不認(rèn)真、不仔細(xì),易發(fā)現(xiàn)的故障及事故隱患未能被及時(shí)發(fā)現(xiàn),或發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)上報(bào),而導(dǎo)致故障及事故擴(kuò)大的,一 次罰款 200-1000 元。若因此為公司帶來較大損失的,則根據(jù)損失情況決定處罰額度及是否追究其法律責(zé)任。
5、獎(jiǎng)勵(lì)
5.1 分公司安全與設(shè)備管理部將每月的檢查、獎(jiǎng)懲情況以檢查通報(bào)形式下發(fā)。
5.2分公司每季度對(duì)油庫(kù)設(shè)備管理檢查情況進(jìn)行一次匯總評(píng)比,從罰款中抽取一定比例對(duì)當(dāng)季度檢查中發(fā)現(xiàn)問題最少、整改落實(shí)最到位的前三名油庫(kù)予以獎(jiǎng)勵(lì)。
5.3 分公司年終對(duì)油庫(kù)設(shè)備管理檢查情況進(jìn)行匯總通報(bào),評(píng)出設(shè)備管理先進(jìn)油庫(kù)和先進(jìn)個(gè)人,并從當(dāng)年所余罰款中予以獎(jiǎng)勵(lì)。
6、附則
6.1 本辦法由分公司安全與設(shè)備管理部負(fù)責(zé)解釋。
6.2 本辦法自發(fā)布之日起施行。
第6篇 糧食倉(cāng)儲(chǔ)管理百分制獎(jiǎng)罰辦法
糧食倉(cāng)儲(chǔ)管理獎(jiǎng)罰辦法(百分制)
為了進(jìn)一步加強(qiáng)糧食倉(cāng)儲(chǔ)管理,提高倉(cāng)儲(chǔ)管理水平,按照嚴(yán)格制度、嚴(yán)格管理、嚴(yán)格責(zé)任的要求,以人為本,細(xì)化、量化保管人員考核指標(biāo),把責(zé)、權(quán)、利有機(jī)地結(jié)合。對(duì)保管員實(shí)行責(zé)任目標(biāo)分別考核,分別獎(jiǎng)罰,以獎(jiǎng)為主。達(dá)標(biāo)的,按考核得分予以獎(jiǎng)勵(lì);沒達(dá)標(biāo)的,適當(dāng)予以處罰。每季度一次。具體考核內(nèi)容及辦法如下:
一、履行職責(zé):(10分)
服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)安排,認(rèn)真履行崗位職責(zé)并做好工作記錄3分、熟悉儲(chǔ)糧知識(shí)和技術(shù)操作規(guī)程3分、工作態(tài)度端正、積極主動(dòng),吃苦耐勞,配合協(xié)作2分、對(duì)倉(cāng)情、糧情心中有數(shù),對(duì)答如流2分。
二、儲(chǔ)糧數(shù)量級(jí):(10分)
有與原始檢斤票匯總核對(duì)記載2分、有實(shí)物測(cè)量記錄表2分、保管帳與儲(chǔ)糧卡記載清析、準(zhǔn)確、規(guī)范2分、賬卡數(shù)量與保管總賬、統(tǒng)計(jì)帳核對(duì)一致,與實(shí)測(cè)數(shù)量相符4分。
三、儲(chǔ)糧質(zhì)量:(10分)
儲(chǔ)存糧食質(zhì)量檢驗(yàn)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中等以下的質(zhì)量要求并與入庫(kù)時(shí)質(zhì)量基本一致3分、能按規(guī)定及時(shí)抽樣進(jìn)行了質(zhì)量和品質(zhì)檢驗(yàn)并準(zhǔn)確在儲(chǔ)根卡登記3分、沒有因發(fā)熱霉變等而影響質(zhì)量4分。
四、儲(chǔ)糧安全:(10分)
保管員能夠按規(guī)定每周檢查一次糧情1分、糧情穩(wěn)定沒有發(fā)生糧食發(fā)熱、霉變、結(jié)露等儲(chǔ)糧安全隱患,符合“四無”要求,或保管員能及時(shí)發(fā)現(xiàn)儲(chǔ)糧安全隱患、妥善處理3分、糧情記錄認(rèn)真、完整、規(guī)范、糧情分析準(zhǔn)確、全面2分、能夠根據(jù)季節(jié)變化適時(shí)通風(fēng)密閉,達(dá)到低溫或準(zhǔn)低溫儲(chǔ)糧2分、儲(chǔ)糧化學(xué)藥劑審批領(lǐng)用手續(xù)完備,使用規(guī)范、安全2分。
五、設(shè)施器材(10分)
倉(cāng)房沒有漏雨和返潮現(xiàn)象,若發(fā)現(xiàn)能及時(shí)報(bào)告予以處理2分、門窗密閉嚴(yán)實(shí)2分、儲(chǔ)量器材放置整齊有序,與單倉(cāng)設(shè)施器材登記卡核對(duì)數(shù)量一致,無損壞、無丟失3分、定期對(duì)倉(cāng)房檢溫設(shè)備、倉(cāng)內(nèi)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行檢測(cè)3分。
六、壞境衛(wèi)生:(10分)
門窗、扶梯、無污垢庫(kù)區(qū)衛(wèi)生清掃干凈、無垃圾、無積水、無雜物2分、糧面平整無土,踩糧板橫豎成線,下面無灰塵2分、倉(cāng)頂、墻面、窗框、裝線盒無塵土、無衛(wèi)生死角2分、儲(chǔ)糧器材放置合理整齊2分、規(guī)范化用品懸掛整齊有序2分。
七、水份減量:(10分)
在降溫過程中糧食水份減量、要保證小麥在一年輪換同期內(nèi)水份減量控制在0.5%以內(nèi)10分、每超過0.1%扣1分。
八、科學(xué)保糧:(10分)
通風(fēng)、降溫效果明顯,操作安全2分、熏蒸殺蟲徹底,無殘留,合理用藥,安全有效5分、門窗密閉嚴(yán)緊、密封條粘貼整齊,無漏氣現(xiàn)象5分。
九、費(fèi)用管理:(10分)
多領(lǐng)、損壞、丟失等超出統(tǒng)一核定所需器具數(shù)量的3分、非正常工作需要,如長(zhǎng)明燈、過度通風(fēng)等發(fā)生的電耗3分、超出定額以外使用的藥劑4分。
十、現(xiàn)場(chǎng)管理:(10分)
出入庫(kù)前能夠及時(shí)做好倉(cāng)房機(jī)械設(shè)備、地上籠的準(zhǔn)備工作2分、作業(yè)時(shí),機(jī)械設(shè)備能夠嚴(yán)格按照作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全操作規(guī)程操作2分、作業(yè)過程中,不得損壞倉(cāng)房設(shè)備和物資2分、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)輸送機(jī)、損糧機(jī)等不得長(zhǎng)期空轉(zhuǎn)2分、作業(yè)結(jié)束后,不得遺留工具、器材、散落糧、下腳糧能夠及時(shí)清理2分
每季度檢查考核分?jǐn)?shù)都在85分以上者,平均每超出一次,獎(jiǎng)勵(lì)現(xiàn)金100元;一次考核得分在85分以下的,要提出批評(píng)警告;累計(jì)兩次考核不達(dá)85分者,扣除一個(gè)月的崗位補(bǔ)貼;累計(jì)三次考核不達(dá)85分者,扣除兩個(gè)月的崗位補(bǔ)貼。綜合考核分?jǐn)?shù)在85分以上(含85分)為達(dá)標(biāo),85分以下為不達(dá)標(biāo),得分在90分以下者不得評(píng)為本加當(dāng)年的優(yōu)秀員工。
第7篇 某金融倉(cāng)儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法
第一章 總則
第一條:為了建立健全金融倉(cāng)儲(chǔ)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)風(fēng)險(xiǎn)控制體系,指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng),確保公司業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,以實(shí)現(xiàn)公司的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,特制定本辦法。
第二條:本辦法結(jié)合國(guó)內(nèi)外通行的風(fēng)險(xiǎn)控制方法和風(fēng)險(xiǎn)管理理念,根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求而制定。
第三條:風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,確定風(fēng)險(xiǎn)控制制度、措施和執(zhí)行流程,建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系,培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)的一系列行為。
第四條:公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo):
(一)有效防范、控制、化解公司業(yè)務(wù)開展所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低,為公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供安全保障;
(二)逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量化方法,建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和操作流程,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理;
(三)提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果,維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。
第五條:公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則:
(一)全面性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一,覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、所有部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)流程和環(huán)節(jié);公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體,根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與義務(wù);
(二)持續(xù)性原則:風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度,而是一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋優(yōu)化等流程組成的pdca管理過程。
(三)職能性原則:公司設(shè)立獨(dú)立的職能部門(風(fēng)控部),專職對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)履行日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)控制工作;
(四)有效性原則:公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng),追求效率與效果統(tǒng)一,利用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo);
(五) 制衡性原則:公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程,實(shí)現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。
第二章 主要風(fēng)險(xiǎn)類別及定義
第六條:根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn),公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等五大類風(fēng)險(xiǎn)。
第七條:法律風(fēng)險(xiǎn),是指公司在業(yè)務(wù)開展過程中,由于法律缺失或合同條文不合理可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)開展面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
第八條:操作風(fēng)險(xiǎn),是指公司由于經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、管理制度、組織架構(gòu)設(shè)置、操作流程等不完善、不科學(xué),或者由于操作人員違規(guī)操作所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
第九條:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),是指由于市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)和金融匯率的變化,或者相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策發(fā)生變化導(dǎo)致質(zhì)押物價(jià)值損失及變現(xiàn)能力改變。
第十條:環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),是指監(jiān)管環(huán)境的改變,給公司業(yè)務(wù)開展帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
第十一條:信用風(fēng)險(xiǎn),是指客戶出于自身利益,或是自律性差、責(zé)任感不強(qiáng)等原因,利用信息不對(duì)稱等優(yōu)勢(shì),損害公司及金融機(jī)構(gòu)利益的風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系及職責(zé)
第十二條:公司風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系由總經(jīng)辦、風(fēng)控部、業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部以及其他職能部門組成。
第十三條:總經(jīng)辦是公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最高決策機(jī)構(gòu),擔(dān)負(fù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最終責(zé)任。其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括:
(一)確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度;
(二)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度,批準(zhǔn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施和辦法;
(三)了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀,對(duì)公司所有風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行整體監(jiān)督和全局指導(dǎo);
(四)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)方案;
(五)決定公司風(fēng)險(xiǎn)處理方案;
(六)督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育;
(七)決定公司風(fēng)險(xiǎn)控制其他重大事項(xiàng)。
第十四條:風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的職能部門,組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工作,其主要職責(zé)包括:
(一)擬定公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法,報(bào)總經(jīng)辦審議和批復(fù);
(二)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和衡量、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的循環(huán)處理程序及反饋流程,并協(xié)助總經(jīng)辦將其整合、落實(shí)到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中;
(三)組織相關(guān)部門定期識(shí)別、分析各個(gè)崗位和流程中的風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行評(píng)估并提出控制措施的建議;
(四)檢查、評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程及其他職能部門對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況,向總經(jīng)辦報(bào)告;
(五)組織業(yè)務(wù)部和監(jiān)管部以及其他職能部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)和反饋,提出完善建議并督促執(zhí)行;
(六)對(duì)監(jiān)管項(xiàng)目的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行獨(dú)立核查,具體職責(zé)包括:
1.對(duì)盡職調(diào)查工作進(jìn)行檢查,通過突擊巡查和日常抽查,掌握監(jiān)管點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制工作的開展情況;
2.參與項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等會(huì)議,對(duì)擬開展項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查,為相關(guān)決策提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見;
3.對(duì)《監(jiān)管協(xié)議》、《租賃協(xié)議》等重要法律文件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;
4.對(duì)項(xiàng)目后續(xù)管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;
5.對(duì)項(xiàng)目退出方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
(七)傳播公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念,培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化;
(八)研究公司風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制的建立,在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)擬定處理建議、方案,報(bào)總經(jīng)辦審議;
(九)辦理總經(jīng)辦授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。
第十五條:業(yè)務(wù)部門是項(xiàng)目開展的具體負(fù)責(zé)部門,也是監(jiān)管項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的第一道防線,其在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括:
(一)在項(xiàng)目開展前負(fù)責(zé)行業(yè)研究、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查,全面識(shí)別和評(píng)估項(xiàng)目的各種潛在風(fēng)險(xiǎn);
(二)在項(xiàng)目談判、組織實(shí)施、后續(xù)管理以及退出階段,勤勉盡責(zé)、密切跟蹤、積極管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)并如實(shí)報(bào)告;
(三)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)履行核查、監(jiān)控職責(zé)。
第十六條:監(jiān)管部是公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作的最終落實(shí)部門,在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的主要職責(zé)包括:
(一)執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法;
(二)協(xié)助、配合風(fēng)險(xiǎn)控制部,定期進(jìn)行本部門各崗位以及業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別、分析以及評(píng)估;
(三)定期總結(jié)本部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況,向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見;
(四)協(xié)助風(fēng)控部,在部門內(nèi)倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理文化;
(五)辦理風(fēng)險(xiǎn)控制其他有關(guān)工作。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程
第十七條:公司的風(fēng)險(xiǎn)控制管理流程如下:
(一)目標(biāo)設(shè)定及制度制定:總經(jīng)辦負(fù)責(zé)設(shè)定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度,據(jù)此決定公司基本的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,并督促管理層及風(fēng)控部制訂、落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
(二)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、識(shí)別和評(píng)估:其他職能部門應(yīng)當(dāng)在風(fēng)控部的組織下,定期對(duì)部門內(nèi)各個(gè)崗位以及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估。
(三)制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施:在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估的基礎(chǔ)上,風(fēng)控部應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及具體的實(shí)施辦法,各個(gè)部門、崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。
(四)監(jiān)督與檢查風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行情況:風(fēng)控部定期或不定期檢查評(píng)估公司業(yè)務(wù)流程以及其他職能部門對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施、辦法的執(zhí)行情況,及時(shí)向總經(jīng)辦匯報(bào)檢查評(píng)估結(jié)果。
(五)反饋與完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系:業(yè)務(wù)部、監(jiān)管部及其他職能部門及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況,向總經(jīng)辦和風(fēng)控部提交反饋意見;風(fēng)控部結(jié)合監(jiān)督檢查結(jié)果,提出完善建議并督促執(zhí)行。
圖表 1 風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖
第五章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估
第十八條:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在信息收集的基礎(chǔ)上根據(jù)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作環(huán)境,對(duì)業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),包括對(duì)公司各項(xiàng)管理制度、各項(xiàng)操作方案的事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
公司開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn),確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。
第十九條:公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理綜合信息的收集與積累機(jī)制。各職能部門在日常工作中,應(yīng)持續(xù)收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)數(shù)據(jù),并進(jìn)行整理和記錄,并報(bào)送風(fēng)控部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審專員。公司各部門以及人員應(yīng)在獲取重要風(fēng)險(xiǎn)信息后立即將信息逐級(jí)傳遞至總經(jīng)辦。
第二十條:風(fēng)控部應(yīng)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理,補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過專業(yè)分析、評(píng)價(jià)、診斷,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示,組織相關(guān)部門制定具體應(yīng)對(duì)方案。
第二十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表,制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)事件的來源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析,形成評(píng)估結(jié)論,確定重大風(fēng)險(xiǎn),報(bào)送總經(jīng)辦審核。
第二十二條:各部門制訂的操作方案和業(yè)務(wù)計(jì)劃應(yīng)包含業(yè)務(wù)部門自身對(duì)于項(xiàng)目方案的風(fēng)險(xiǎn)判斷和采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施,并由風(fēng)控部對(duì)計(jì)劃、方案的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合約風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行確認(rèn),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其產(chǎn)生結(jié)果的影響程度進(jìn)行評(píng)估,對(duì)計(jì)劃、方案中相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施是否充分有效等進(jìn)行分析,并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。
第二十三條:公司應(yīng)當(dāng)將內(nèi)部控制相關(guān)信息在內(nèi)部各管理責(zé)任部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間,以及企業(yè)與外部債權(quán)人、客戶、中介機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并加以解決。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十四條:公司應(yīng)針對(duì)本制度第二章所列各類風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況,采用第四章所列風(fēng)險(xiǎn)控制流程,持續(xù)不斷地研究和推出行之
有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第二十五條:為控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)采取如下具體措施:
(一)確定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略,明確業(yè)務(wù)開展中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo);
(二)建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目決策、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目監(jiān)督各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約;
(三)制定合理的風(fēng)險(xiǎn)控制流程和項(xiàng)目管理辦法;
(四)完善監(jiān)管協(xié)議的設(shè)計(jì),利用法律手段保護(hù)權(quán)益;
(五)對(duì)己開展的項(xiàng)目密切跟蹤、積極管理;
(六)加強(qiáng)研究支持,團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)共享,提升公司整體風(fēng)險(xiǎn)控制水平;
第二十六條:為控制環(huán)境管理風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)樹立持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督和約束機(jī)制,不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理能力。
第二十七條:為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的跟蹤研究,及時(shí)發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境的變化趨勢(shì),為項(xiàng)目開展提供決策依據(jù)。
第二十八條:為控制法律風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)隨時(shí)跟蹤、深入研究相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)方案以適應(yīng)政策變化。
第二十九條:為控制操作風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)強(qiáng)化道德教育和員工自律管理,并提高道德違約成本。
第三十條:為控制信用風(fēng)險(xiǎn),公司應(yīng)通過專業(yè)的服務(wù)、良好的客戶關(guān)系管理來取得客戶信任,當(dāng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)應(yīng)做出積極和恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng),以維持客戶信任,降低信用風(fēng)險(xiǎn)的損失。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及預(yù)警
第三十一條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)設(shè)置各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵指標(biāo)。
第三十二條:風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門應(yīng)對(duì)其管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)需要對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)關(guān)注:
(一)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化情況;
(二)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的重大變化;
(三)既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。
第三十三條:風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià),包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、變化趨勢(shì)以及對(duì)跨部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的調(diào)整建議等,各職能部門及駐場(chǎng)監(jiān)管人員應(yīng)每月結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)控部上報(bào)本部門及監(jiān)管項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理情況報(bào)告。
第三十四條:當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值,風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門應(yīng)以《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告》形式立即向風(fēng)控部報(bào)告,并積極采取防范措施,將實(shí)施結(jié)果及時(shí)提交風(fēng)控部。
第三十五條:風(fēng)控部根據(jù)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果以及《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告》,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行匯總分析和評(píng)價(jià),包括年度重大風(fēng)險(xiǎn)的變化和應(yīng)對(duì)情況、風(fēng)險(xiǎn)承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)排序的變化情況等,并將以上信息歸入風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)存檔。同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化提出跨部門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。
第八章 突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)
第三十六條:公司建立靈敏高效的風(fēng)險(xiǎn)處理和應(yīng)急管理機(jī)制,以降低風(fēng)險(xiǎn)損失。對(duì)新出現(xiàn)的、缺乏風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的風(fēng)險(xiǎn),相關(guān)部門應(yīng)立即協(xié)調(diào),組織人員研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案,并報(bào)公司總經(jīng)辦審批后實(shí)施。
第三十七條:當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生,任何第一手接觸或認(rèn)知到風(fēng)險(xiǎn)的人員均必須向其上一級(jí)管理者報(bào)告,同時(shí)報(bào)送風(fēng)控部。
獲得報(bào)告信息的上一級(jí)管理者應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)部門、相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步的評(píng)判,確定是屬于哪一級(jí)風(fēng)險(xiǎn),并采取相應(yīng)措施.
第三十八條:重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)對(duì)程序:
(一)成立風(fēng)險(xiǎn)處理小組
該類危機(jī)發(fā)生后,公司應(yīng)在第一時(shí)間成立風(fēng)險(xiǎn)處理小組;對(duì)于極其重大的風(fēng)險(xiǎn),該小組應(yīng)由總經(jīng)辦擔(dān)任組長(zhǎng);小組成員至少應(yīng)包括:發(fā)生危機(jī)部門的第一負(fù)責(zé)人、監(jiān)管部、風(fēng)控部、法律顧問和其他相關(guān)人員。
(二)制訂風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃
風(fēng)險(xiǎn)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和信息,以及公司擁有或可支配的資源來制訂風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃。計(jì)劃必須體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。計(jì)劃制訂完成并獲通過后,應(yīng)立即開始進(jìn)行資源調(diào)配和準(zhǔn)備,展開全面的風(fēng)險(xiǎn)處理行動(dòng)。
(三)風(fēng)險(xiǎn)處理
1、對(duì)于尚未造成明顯影響的事件,在對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上,根據(jù)法律和公司制度,果斷做出處理決定,以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。
2、對(duì)于已造成明顯影響的事件,應(yīng)保持與社會(huì)各方的良好溝通,及時(shí)披露事實(shí)真相,以有助于對(duì)事件做出客觀公正的評(píng)價(jià)。
3、在處理過程中,應(yīng)處理好與風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)當(dāng)事人的關(guān)系,及時(shí)協(xié)調(diào),避免出現(xiàn)糾紛。
4、在事件處理的全過程,風(fēng)險(xiǎn)處理小組均應(yīng)與金融機(jī)構(gòu)、客戶保持緊密聯(lián)系,及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展。
(四)總結(jié)與責(zé)任認(rèn)定
風(fēng)險(xiǎn)事件處理完成后,風(fēng)險(xiǎn)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告,如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問題等,并提出整改建議或意見,以避免新的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。把所處理風(fēng)險(xiǎn)事件過程方法記入公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù),為以后經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供經(jīng)驗(yàn)。
第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核
第三十九條:公司建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與考核機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核,是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià),包括對(duì)公司各部門及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管員風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核,并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果,對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。
第四十條:風(fēng)控部對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,及時(shí)對(duì)各類信息進(jìn)行記錄、匯總、分析和處理,并保留風(fēng)險(xiǎn)管理記錄。各部門向風(fēng)控部報(bào)送本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況。各部門所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料必須向風(fēng)控部報(bào)備,風(fēng)控部有權(quán)檢查原始資料。
第四十一條:在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時(shí),風(fēng)控部可以決定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查,對(duì)不方便檢查或無法檢查的事項(xiàng),風(fēng)控部有權(quán)向公司有關(guān)部門提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。
第四十二條:風(fēng)控部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與評(píng)價(jià)。監(jiān)督與評(píng)價(jià)分為日常監(jiān)督與評(píng)價(jià)、專項(xiàng)監(jiān)督與評(píng)價(jià)。
第四十三條:日常監(jiān)督與評(píng)價(jià)是指風(fēng)控部對(duì)建立與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查,對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體狀態(tài)和內(nèi)部控制的效率與效果進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。
第四十四條:專項(xiàng)監(jiān)督與評(píng)價(jià)是指風(fēng)控部在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的某一或者某些方面進(jìn)行有針對(duì)性的監(jiān)督檢查。專項(xiàng)監(jiān)督的范圍和頻率應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果以及日常監(jiān)督的有效性等予以確定。
第四十五條:公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各員工,有權(quán)對(duì)涉及所屬崗位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展的自我監(jiān)督和對(duì)下一級(jí)員工的風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施監(jiān)督的責(zé)任。
第四十六條:內(nèi)部控制缺陷包括制度缺陷、流程缺陷和執(zhí)行缺陷。
第四十七條:對(duì)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷,應(yīng)當(dāng)分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因,提出整改方案,并及時(shí)向總經(jīng)辦報(bào)告。
第四十八條:風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)跟蹤內(nèi)部控制缺陷整改情況,對(duì)于整改不到位的,有權(quán)向公司提請(qǐng)追究相關(guān)部門或者責(zé)任人的責(zé)任。
第四十九條:公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督情況,定期由風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。
第五十條:公司建立多層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制。
(一)公司為第一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理單位,總經(jīng)辦為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)人,全盤負(fù)責(zé)本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理。
(二)各部門為第二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理單位,每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理單位的負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人,全盤負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理;
(三)各部門必須評(píng)估每一個(gè)操作程序所遇到的風(fēng)險(xiǎn),再把每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員,真正做到風(fēng)險(xiǎn)控制到人。
第五十一條:公司制定考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要考慮以下方面:
(一)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系或部門風(fēng)險(xiǎn)管理流程的建設(shè)工作按計(jì)劃進(jìn)度完成情況;
(二)對(duì)公司或部門的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)估或預(yù)防的情況;
(三)根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略,落實(shí)部門有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的管理制度和流程及實(shí)施的情況;
(四)對(duì)公司或部門的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)進(jìn)行清晰的界定和落實(shí)的情況;
(五)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)報(bào)告和預(yù)警工作的及時(shí)、有效性情況;
(六)超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成重大影響的情況。
第十章 風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)
第五十二條:公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)作為發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分,培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第五十三條:公司應(yīng)營(yíng)造良好的制度文化環(huán)境,將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融于公司文化建設(shè)的全過程中,在相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容,在各層面營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化的氛圍。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工的道德風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)和法制觀念的培養(yǎng)和教育,增強(qiáng)全員的道德觀、責(zé)任心和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),維護(hù)公司利益。
第五十四條:公司應(yīng)引導(dǎo)員工遵循良好的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),培養(yǎng)按制度辦事的習(xí)慣。
第五十五條:公司應(yīng)將對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃。通過各類風(fēng)險(xiǎn)案例教育,和公司操作制度的教育,對(duì)公司全體人員進(jìn)行崗前和上崗后的持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。
第五十六條:公司應(yīng)建立和強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理考核的激勵(lì)和約束機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)考核體系,引導(dǎo)員工逐步形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),并將這種意識(shí)運(yùn)用到工作當(dāng)中。
第十一章 責(zé)任追究
第五十七條:對(duì)于員工違反公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的行為,風(fēng)控部、監(jiān)管部及其他職能部門均可提出處理建議,報(bào)請(qǐng)總經(jīng)辦批準(zhǔn)后,由行政人事部落實(shí)對(duì)具體責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)和處罰。
第五十八條:對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)、違規(guī)違法等原因致使公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人及單位負(fù)責(zé)人,可視情節(jié)輕重、損失大小、責(zé)任人的態(tài)度給予處罰。
第十二章 附則
第五十九條:公司可根據(jù)本辦法的規(guī)定和經(jīng)營(yíng)管理的需要,制定具體的實(shí)施辦法或細(xì)則。
第六十條:本辦法自總經(jīng)辦審核通過之日起實(shí)施。
第8篇 倉(cāng)儲(chǔ)資產(chǎn)安全管理辦法
1目的和范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了安得物流倉(cāng)儲(chǔ)安全管理、庫(kù)區(qū)安全作業(yè)、產(chǎn)品的出入庫(kù)、存儲(chǔ)所有活動(dòng)的安全控制,特種產(chǎn)品或危險(xiǎn)產(chǎn)品按照其產(chǎn)品及客戶、行業(yè)要求進(jìn)行安全存儲(chǔ)管理。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于安得物流公司。
2規(guī)范性引用文件
無
3定義
無
4角色與活動(dòng)
4.1品質(zhì)管理部職責(zé)
4.1.1負(fù)責(zé)公司安全管理體系建設(shè)、完善;對(duì)公司倉(cāng)庫(kù)資產(chǎn)安全負(fù)責(zé);
4.1.2制定公司倉(cāng)庫(kù)資產(chǎn)安全管理標(biāo)準(zhǔn),督促分公司進(jìn)行安全檢查,指導(dǎo)跟進(jìn)分公司安全隱患整改閉環(huán),對(duì)公司資產(chǎn)安全事故進(jìn)行責(zé)任追究;
4.2分公司經(jīng)理、平臺(tái)負(fù)責(zé)人職責(zé):
4.2.1分公司經(jīng)理、平臺(tái)負(fù)責(zé)人為所管轄單位安全管理第一責(zé)任人;組織落實(shí)安全法律法規(guī)和公司安全管理制度要求,全面統(tǒng)籌負(fù)責(zé)所轄單位安全管理工作。
4.2.2分公司經(jīng)理、平臺(tái)負(fù)責(zé)人每月不少于一次對(duì)所管轄區(qū)域內(nèi)所有倉(cāng)庫(kù)帶隊(duì)進(jìn)行安全隱患排查,并輸出月度安全檢查通報(bào),組織分公司主要骨干人員召開月度安全例會(huì),推動(dòng)隱患整改;
4.3分公司安全管理員職責(zé):
4.3.1負(fù)責(zé)分公司安全管理工作,為分公司安全管理直接責(zé)任人,履行安全職責(zé),承擔(dān)安全責(zé)任;
4.3.2跟進(jìn)落實(shí)分公司資產(chǎn)安全隱患排查工作,并落實(shí)推動(dòng)整改,輸出隱患整改閉環(huán)管理通報(bào);
4.3.3組織分公司內(nèi)部每月不少于一次安全培訓(xùn),每季度不少于一次消防演習(xí);
4.3倉(cāng)庫(kù)主管(倉(cāng)管員)職責(zé):
4.3.1倉(cāng)庫(kù)主管(倉(cāng)管員)是倉(cāng)庫(kù)安全管理直接責(zé)任人,履行安全職責(zé),承擔(dān)安全責(zé)任。
4.3.2遵循本制度規(guī)定,對(duì)倉(cāng)庫(kù)日常安全檢查,消除安全隱患,積極參加安全培訓(xùn)教育;
5.流程圖示與流程說明
無
6.管理內(nèi)容
6.1分公司安全人員設(shè)置及考核
6.1.1安全員設(shè)置:有自建倉(cāng)庫(kù)、倉(cāng)儲(chǔ)管理面積超過10萬㎡的分公司/服務(wù)平臺(tái)設(shè)置專職安全員;其他單位設(shè)置兼職安全員擔(dān)負(fù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)檢查控制工作;
6.1.2安全員任職條件:本單位職等6等以上且安得工齡1年以上人員;安全類專業(yè)、或取得國(guó)家相關(guān)安全員資質(zhì)、有安全員工作經(jīng)歷優(yōu)先考慮。
6.1.4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)頻率:專兼職安全員每周不少于3次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患自查;安全員對(duì)違章違紀(jì)作業(yè)及行為采取記錄、拍照等方式收集有關(guān)證據(jù)并將違反現(xiàn)象、違反標(biāo)準(zhǔn)、直接責(zé)任人、管理責(zé)任人,處罰標(biāo)準(zhǔn)及改進(jìn)措施登記到附件1《安全隱患整改推進(jìn)表》內(nèi)每周上報(bào)品質(zhì)管理部,月度匯總上傳a3系統(tǒng),作為經(jīng)營(yíng)單位資產(chǎn)安全管理的重要信息來源及考核依據(jù)。
6.1.5品質(zhì)管理部依據(jù)分公司安全員完成的《安全隱患整改推進(jìn)表》對(duì)分公司進(jìn)行月度排名考核評(píng)級(jí)(危險(xiǎn)源辨識(shí)質(zhì)量、評(píng)價(jià)規(guī)范性、整改措施、整改閉環(huán)情況四個(gè)維度評(píng)價(jià)),s級(jí)給予500元正激勵(lì),a級(jí)給予300元正激勵(lì),b級(jí)給予200元正激勵(lì),c級(jí)負(fù)激勵(lì)200元,d級(jí)負(fù)激勵(lì)500元(獎(jiǎng)罰由分公司自行分解),年度評(píng)選考核總得分前五名授予“優(yōu)秀安全員”稱號(hào),職等除正常調(diào)薪外另加一級(jí),其中總部安全員不享受此政策。
6.4明火使用安全管理
6.4.1園區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁使用任何明火,包括但不限于抽煙、施工動(dòng)火、明火燒飯、焚燒等;
6.4.2園區(qū)內(nèi)距離倉(cāng)庫(kù)20米以上位置設(shè)置單獨(dú)封閉式抽煙區(qū),設(shè)置煙蒂回收設(shè)施并配備消防沙、滅火器等;嚴(yán)禁隨地亂扔煙頭,倉(cāng)庫(kù)主管對(duì)所管轄區(qū)域內(nèi)抽煙、亂扔煙蒂現(xiàn)象負(fù)責(zé);
6.4.3因新建、維修需施工動(dòng)火作業(yè)必須通過mip系統(tǒng)進(jìn)行備案審批通過后方可執(zhí)行;
6.4.4除園區(qū)內(nèi)食堂外,嚴(yán)禁任何人以任何方式使用明火燒飯、焚燒;
6.3維修、施工動(dòng)火作業(yè)規(guī)范:
6.3.2動(dòng)火作業(yè)是指公司管理場(chǎng)所(含客戶租用)的所有維修施工可能產(chǎn)生火花、明火或高溫的作業(yè)過程(包含但不限于使用電焊、氣焊、等各種焊接作業(yè)和砂輪、氣割、電鉆、電烙鐵、明火烘烤、熔融瀝青補(bǔ)漏等作業(yè));
6.3.3動(dòng)火審批程序:動(dòng)火前,倉(cāng)庫(kù)主管人員(或安全員)填寫動(dòng)火申請(qǐng)表,在mip流程中第100701號(hào)流程進(jìn)行報(bào)備申請(qǐng);
6.3.4倉(cāng)庫(kù)主管(或安全員)檢查動(dòng)火措施的落實(shí)情況,現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人到位情況,動(dòng)火人員的資質(zhì)、身份確認(rèn)符合性和安全培訓(xùn)情況,動(dòng)火人員防護(hù)用品配備情況,全部條件符合動(dòng)火要求時(shí),打印審批完成動(dòng)火審批表由分公司負(fù)責(zé)人簽字作為施工現(xiàn)場(chǎng)唯一有效憑證,方可按作業(yè)規(guī)范實(shí)施動(dòng)火。
6.3.5動(dòng)火現(xiàn)場(chǎng)條件及措施要求:五級(jí)風(fēng)以上(含)天氣,禁止露天、高空動(dòng)火作業(yè);施工如需接電必須由我司或業(yè)主專業(yè)電工(持有電工從業(yè)資格證)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估用電負(fù)荷、接線規(guī)范、用電計(jì)量方式,確保安全用電;地面施工現(xiàn)場(chǎng)半徑5米(高空作業(yè)半徑10米)之內(nèi)所有可燃物(貨物、托盤等)必須清空,配備不少于4個(gè)4kg干粉滅火器,施工現(xiàn)場(chǎng)使用雪糕筒或警戒線帶進(jìn)行隔離,無關(guān)人員嚴(yán)禁靠近。
6.3.6動(dòng)火結(jié)束后由動(dòng)火人員、倉(cāng)庫(kù)主管(或安全員)、動(dòng)火監(jiān)督責(zé)任人巡視、清理拆除動(dòng)火現(xiàn)場(chǎng),切斷電源,整理好作業(yè)工具,確認(rèn)無殘留火種、現(xiàn)場(chǎng)安全后,三方簽字后方可離開;
6.3.7動(dòng)火監(jiān)督責(zé)任人在動(dòng)火證上做出動(dòng)火總結(jié),相關(guān)動(dòng)火文件和資質(zhì)材料存檔;
6.3.8施工動(dòng)火安全防范流程
6.4消防安全管理
6.4.1 消防設(shè)施配置標(biāo)準(zhǔn):存放家電、食品類貨物的倉(cāng)庫(kù)按照丙類倉(cāng)庫(kù)消防標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防器材;倉(cāng)庫(kù)配備不少于每2000㎡一個(gè)室內(nèi)消防栓,水壓噴射不低于7米;每200㎡配1個(gè)4kg手提式干粉滅火器;數(shù)碼電子產(chǎn)品、金銀珠寶等貴重物品應(yīng)配置鹵代烷1211滅火器;
6.4.2消防器材設(shè)置規(guī)范及維保:消防器材設(shè)置位置明顯、方便取用,且不得影響安全疏散;禁止堵塞、遮擋;對(duì)有視線障礙的滅火器,應(yīng)設(shè)置發(fā)光標(biāo)志;手提式滅火器應(yīng)懸掛或裝箱設(shè)置。懸掛設(shè)置時(shí)保持其頂部距離地面高度不超過1.5米,底部距離地面不超過0.08米,滅火器名牌一律朝外,滅火器箱不得上鎖。每個(gè)消防器材設(shè)置點(diǎn)不得少于2個(gè),不宜超過5個(gè)滅火器,倉(cāng)庫(kù)門口及保安室配備不少于2個(gè);消防栓閥門不得銹蝕,消防水帶盤卷或懸掛整齊,槍頭配置完整;地面水泵接合器禁止堵塞、掩埋。自建倉(cāng)庫(kù)應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)的消防維保單位,定期維保,確保消防設(shè)備安全、有效。
6.4.3消防器材維保要求:自建倉(cāng)消防系統(tǒng)選定消防維保供應(yīng)商并簽訂消防維保協(xié)議,同時(shí)自建倉(cāng)單位配置專職人員進(jìn)行日常消防系統(tǒng)管理并建立消防安全檔案,確保消防系統(tǒng)正常運(yùn)行;倉(cāng)庫(kù)內(nèi)消防栓進(jìn)行編號(hào)(##倉(cāng)庫(kù)001)管理,每月5日、20日兩次點(diǎn)檢,點(diǎn)檢記錄按編號(hào)歸檔(入安全檔案);消防器材不足、損壞要及時(shí)報(bào)修,5個(gè)工作日內(nèi)完成維修歸位;
6.4.4防火間距、消防通道標(biāo)準(zhǔn):庫(kù)內(nèi)規(guī)劃及堆垛應(yīng)注意安全間距;貨物碼放時(shí)應(yīng)符合“五距”要求。即庫(kù)存物品應(yīng)當(dāng)分類、分垛儲(chǔ)存,每垛占地面積不宜大于100平方米,垛與垛間距不小于1.0米,垛與墻間距不小于0.5米,垛與梁、柱的間距不小于0.3米,主要通道的寬度不小于2.0米。主通道、消防通道、安全出口禁止堵塞、保持暢通,并按要求設(shè)置明顯的燈光型安全出口標(biāo)志燈、應(yīng)急燈、逃生指示燈;疏散指示燈設(shè)置在直線通道上每隔20米一個(gè),距離地面不超過1.0米 ,并保持視線連續(xù),指示正確合理。
6.4.5庫(kù)內(nèi)辦公室管理:倉(cāng)庫(kù)內(nèi)不允許設(shè)置辦公室、休息室;若因硬件條件限制必須在庫(kù)內(nèi)設(shè)置的辦公室的,設(shè)在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的辦公室、休息室,必須采用耐火極限不低于2.50h的不燃燒體隔墻和1.00h的樓板分隔開,辦公室出口直通室外或疏散走道,不允許與倉(cāng)庫(kù)同一門進(jìn)出,庫(kù)內(nèi)貨物放置用鐵絲網(wǎng)隔開距離3米以上,設(shè)置方案需由分公司經(jīng)理和品質(zhì)管理部審批備案;倉(cāng)庫(kù)內(nèi)嚴(yán)禁設(shè)置使用泡沫夾心板材或彩鋼建設(shè)的辦公室。
6.5用電安全:
6.5.1倉(cāng)庫(kù)的電氣裝置必須符合國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)電氣設(shè)計(jì)和施工安裝驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。
6.5.2倉(cāng)儲(chǔ)燈具:儲(chǔ)存家電或食品的庫(kù)房,不準(zhǔn)使用碘鎢燈和超過六十瓦以上的白熾燈等高溫照明燈具。當(dāng)使用日光燈等低溫照明燈具和其他防爆型照明燈具時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)鎮(zhèn)流器采取隔熱、散熱等防火保護(hù)措施,照明燈具下方不準(zhǔn)堆放物品,庫(kù)內(nèi)不準(zhǔn)設(shè)置移動(dòng)式照明燈具。
6.5.3電氣線路:庫(kù)房?jī)?nèi)敷設(shè)的配電線路需穿金屬管或用非燃硬塑料管保護(hù),電線無老化、破皮、漏電現(xiàn)象,電氣線路布線“橫平豎直”,禁止隨意搭接;庫(kù)區(qū)的每個(gè)庫(kù)房應(yīng)當(dāng)在庫(kù)房外單獨(dú)安裝開關(guān)箱,每個(gè)倉(cāng)庫(kù)使用單獨(dú)的漏電保護(hù)開關(guān),禁止使用不合規(guī)格的保險(xiǎn)裝置,禁止使用簡(jiǎn)易閘刀、不合規(guī)格的保險(xiǎn)絲。倉(cāng)庫(kù)配電箱周圍2米內(nèi)、架空線路的下方嚴(yán)禁堆放貨物。
6.5.4人員用電:配電房(箱)上鎖專管、確保檢查設(shè)備、工具、測(cè)量?jī)x表和絕緣用具的安全可靠、不帶負(fù)荷接、斷線、不超負(fù)荷接線、禁止上端接線、接線規(guī)范絕緣保護(hù)、線路規(guī)整。定期檢查接地電阻,維護(hù)電力線路,建立安全用電檔案;人員離庫(kù)時(shí),必須拉閘斷電;庫(kù)房?jī)?nèi)不準(zhǔn)使用熱的快、電水壺等電熱器具和微波爐、電冰箱等家用電器;電動(dòng)自行車禁止在庫(kù)內(nèi)停放、充電。
6.5.5設(shè)備用電:叉車充電需在庫(kù)外設(shè)專區(qū)或配置單獨(dú)的充電房,若因硬件條件限制必須在庫(kù)內(nèi)充電的,充電區(qū)采取隔離帶(網(wǎng))與存儲(chǔ)貨物隔離開,距離貨物距離不少于3米;充電線路單獨(dú)安裝漏電保護(hù)開關(guān),并配備消防器材及排氣扇等通風(fēng)設(shè)施;夜間仍需充電的,需安排報(bào)案人員1-2小時(shí)巡查一次。
6.5.5臨時(shí)用電:安裝臨時(shí)用電線路的電氣作業(yè)人員,應(yīng)持有電工作業(yè)證;臨時(shí)用電線路及設(shè)備的絕緣應(yīng)良好。
6.5.6 用電檢查:分公司各自配備一臺(tái)紅外熱像儀,每月不少于一次對(duì)倉(cāng)庫(kù)所有線路接線進(jìn)行檢測(cè),檢查結(jié)果報(bào)平臺(tái)負(fù)責(zé)人簽字備案,發(fā)現(xiàn)問題線路必須由專業(yè)持證電工進(jìn)行維修、重新安裝等;檢修后重新檢測(cè)并輸出檢查報(bào)告;
6.6易燃易爆品管理:
6.6.1易燃易爆品:倉(cāng)庫(kù)常見易燃易爆品包括各類油桶、油漆、天拿水。
6.6.1標(biāo)簽管理:危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書(msds)和內(nèi)、外包裝上的安全標(biāo)簽應(yīng)保持完好。
6.6.2易燃易爆品存放:需在庫(kù)外采用磚墻和防火門建造單獨(dú)的油庫(kù);庫(kù)房門口設(shè)置明顯的“易燃易爆品”、“嚴(yán)禁煙火”安全警示標(biāo)志牌,油庫(kù)內(nèi)必須安裝防爆風(fēng)機(jī),保持通風(fēng)良好;油桶存放區(qū)域應(yīng)設(shè)置消防沙和防泄漏設(shè)施;禁止油桶放置在倉(cāng)庫(kù)內(nèi)。
6.6.3內(nèi)燃叉車:原則上內(nèi)燃叉車存放需在庫(kù)外設(shè)專區(qū)或配置單獨(dú)的存放庫(kù)房;若因硬件條件限制必須將叉車存放在庫(kù)內(nèi)的,安全防范措施及方案需經(jīng)分公司經(jīng)理、品質(zhì)管理部審批同意;叉車庫(kù)內(nèi)存放應(yīng)采取隔離網(wǎng)與存儲(chǔ)貨物隔離開,距離貨物距離不少于3米,叉車?？勘仨氷P(guān)閉電源。
6.6.4外來機(jī)動(dòng)車:外來車輛不得進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)內(nèi);不得在我司管理的庫(kù)區(qū)內(nèi)停靠過夜(24小時(shí)作業(yè)倉(cāng)庫(kù)除外);因運(yùn)作需要?？康?必須遠(yuǎn)離倉(cāng)庫(kù)墻壁、雨棚等建筑物,停放在空曠地帶。
6.7防火培訓(xùn)
6.7.1培訓(xùn):各倉(cāng)庫(kù)(以倉(cāng)庫(kù)群為單位)季度舉行一次消防和逃生演練(包括但不限于消防器材使用、安全知識(shí)宣講、逃生演練三項(xiàng)內(nèi)容);消防演練應(yīng)形成演練培訓(xùn)記錄輸出(演習(xí)方案可參考附件);倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)在晨會(huì)、例會(huì)上對(duì)員工進(jìn)行消防知識(shí)培訓(xùn)宣貫。
6.7.2義務(wù)消防隊(duì):各自建物流園、物流中心必須組建義務(wù)消防隊(duì)(可由安保、電工、倉(cāng)庫(kù)主管、在公司工作一年以上人員組成),物流園物業(yè)主管或倉(cāng)庫(kù)主管擔(dān)任義務(wù)消防隊(duì)隊(duì)長(zhǎng);消防隊(duì)長(zhǎng)每月組織消防安全學(xué)習(xí)、隱患排查、消防演習(xí)(滅火器使用、消防水帶盤卷、連接等),熟悉庫(kù)區(qū)所有消防設(shè)施設(shè)備的功能及位置,保障事故發(fā)生時(shí)現(xiàn)場(chǎng)疏散、救援工作。
6.7.3各分公司月度不少于一次組織分公司所有人員進(jìn)行安全培訓(xùn)宣貫,培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于施工動(dòng)火、電氣線路、用電安全、防盜等;
6.8防盜騙
6.8.1保安人員設(shè)置:自建倉(cāng)、長(zhǎng)期租賃倉(cāng)庫(kù)(面積超1萬㎡)需設(shè)立專職保安(含業(yè)主代管保安),無法設(shè)置專職保安的應(yīng)安排兼職保安負(fù)責(zé)人;平臺(tái)需合理安排節(jié)假日期間倉(cāng)庫(kù)保安值班工作,確保倉(cāng)庫(kù)區(qū)域24小時(shí)有人值守。
6.8.2車輛、人員出入庫(kù)檢查:外來人員、車輛進(jìn)出庫(kù)區(qū)必須由保安核查證件、登記《人員、車輛出入登記表》;對(duì)有攜帶施工設(shè)備進(jìn)廠人員必須由安得人員帶領(lǐng)進(jìn)入園區(qū)并做好施工設(shè)備進(jìn)廠用途登記;載貨車輛出庫(kù)必須出示有倉(cāng)庫(kù)管理人員簽字的貨物出庫(kù)放行聯(lián)(條),保安核實(shí)實(shí)物與單據(jù)無誤后予以放行(業(yè)主代管保安平臺(tái)需給予單證、有效簽字模板由代管保安執(zhí)行登記核查),放行聯(lián)(條)應(yīng)保管完善,由倉(cāng)庫(kù)主管負(fù)責(zé)回收、裝訂成冊(cè)。
6.8.3保安值班執(zhí)勤、巡查:保安執(zhí)勤期間嚴(yán)禁睡崗、脫崗;值班巡查應(yīng)按照白班3小時(shí)一次,夜班1小時(shí)一次對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行安全巡邏檢查;巡查范圍涵蓋:倉(cāng)庫(kù)門窗、庫(kù)區(qū)秩序、安全作業(yè)等;巡查完填寫《保安巡查登記表》,發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)匯報(bào)倉(cāng)庫(kù)主管,如有發(fā)現(xiàn)違反紅線行為按照《責(zé)任損失追究管理辦法》追究相關(guān)人員責(zé)任;自建倉(cāng)庫(kù)、管理面積超過3萬㎡的外租倉(cāng)庫(kù)需安裝電子巡更設(shè)備,并隨機(jī)抽查保安巡查的及時(shí)性、真實(shí)性;其他倉(cāng)庫(kù)可參照安裝。 外包保安應(yīng)嚴(yán)格按照我司要求在外包合同中進(jìn)行明確管理、考核要求。
6.8.4倉(cāng)庫(kù)視頻監(jiān)控:對(duì)于倉(cāng)庫(kù)內(nèi)存儲(chǔ)的體積小、價(jià)值高產(chǎn)品、易攜帶變賣的產(chǎn)品需單獨(dú)隔離管理,設(shè)置防盜門(網(wǎng))并在主要部位安裝視頻監(jiān)控;視頻監(jiān)控安裝及應(yīng)用按照《倉(cāng)庫(kù)視頻監(jiān)控辦法》執(zhí)行。
6.8.5倉(cāng)庫(kù)門鎖管理:當(dāng)庫(kù)門、窗不在視線之內(nèi)時(shí),應(yīng)關(guān)好、鎖好方能離開;庫(kù)門采用雙鎖管理,鑰匙由倉(cāng)庫(kù)主管向平臺(tái)負(fù)責(zé)人報(bào)告審批后配制,任何人不得私自配制倉(cāng)庫(kù)鑰匙;倉(cāng)庫(kù)人員下班后,庫(kù)房鑰匙統(tǒng)一交于倉(cāng)庫(kù)主任(主管)或晚上值班人員,倉(cāng)庫(kù)鑰匙禁止私自帶出庫(kù)區(qū);鑰匙丟失應(yīng)第一時(shí)間向平臺(tái)負(fù)責(zé)人匯報(bào)并更換倉(cāng)庫(kù)門鎖;長(zhǎng)期不用的倉(cāng)庫(kù)、春節(jié)長(zhǎng)假期間門窗應(yīng)張貼封條,在平臺(tái)負(fù)責(zé)人同意情況下方能啟封。
6.8.6 單據(jù)、印章管理:各平臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)印章管理、規(guī)范出入庫(kù)單據(jù)、空白單據(jù)的使用與存檔,避免印章、單據(jù)管理混亂出現(xiàn)假單騙貨;所有倉(cāng)儲(chǔ)客戶應(yīng)提供標(biāo)注單證、印鑒或有效簽字模板留底存檔,客戶要求自提貨要求客戶出具提貨人授書,提貨時(shí)必須先核實(shí)提貨車輛及提貨人身份無誤后再予以辦理相關(guān)手續(xù)。
6.9防自然災(zāi)害(雨雪、臺(tái)風(fēng)、霉變、低凍等)
6.9.1防雨設(shè)施檢查:倉(cāng)管員應(yīng)不定期檢查倉(cāng)庫(kù)屋頂、墻壁、下水管道、門窗、下水道等設(shè)施,發(fā)現(xiàn)損壞、裂縫、滲漏、堵塞等現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)日告知業(yè)主或者工程人員進(jìn)行修繕,保證各排水設(shè)施正常工作;庫(kù)區(qū)地勢(shì)低于周邊存在低洼漬水、倒灌現(xiàn)象倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配置并定期檢查蓄水池及大功率抽水設(shè)備,確保設(shè)備設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
6.9.2防雷:各倉(cāng)庫(kù)在租用時(shí)應(yīng)查驗(yàn)防雷檢測(cè)合格證;自建倉(cāng)庫(kù)每年度需進(jìn)行防雷檢測(cè),并取得防雷檢測(cè)合格證。
6.9.3暴雨、臺(tái)風(fēng)防范:各倉(cāng)庫(kù)須在每年雨季前(每年的4-5月),統(tǒng)一組織防汛檢查,要求業(yè)主全面檢修庫(kù)房、庫(kù)區(qū)下水道清淤等工作;視倉(cāng)庫(kù)硬件條件在庫(kù)區(qū)儲(chǔ)備足量的沙袋或黏土、防水雨布、地臺(tái)板、柴油抽水泵等防汛物資;暴雨、臺(tái)風(fēng)等惡劣天氣時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案,組織防風(fēng)雨檢查,大風(fēng)天氣及時(shí)關(guān)閉門窗,以防屋頂被掀,暴雨過程中,倉(cāng)庫(kù)主管組織人員每二小時(shí)進(jìn)行一次倉(cāng)庫(kù)巡查;發(fā)現(xiàn)災(zāi)情需及時(shí)報(bào)告并積極組織施救。
6.9.4防霉變:倉(cāng)庫(kù)地面應(yīng)保持干燥,無滲水、回潮現(xiàn)象,長(zhǎng)期濕度較大的倉(cāng)庫(kù)可使用地臺(tái)板隔離防潮,加寬跺距、墻距,晴朗天氣安排打開門窗通風(fēng);配置抽濕機(jī)、強(qiáng)力換氣扇、袋裝生石灰(鋸末)等抽濕、吸濕工具、物資;封箱膠紙存在露珠、包裝潮濕紙箱變軟是濕度過大的征兆,發(fā)現(xiàn)此類現(xiàn)象的庫(kù)位應(yīng)每月進(jìn)行檢查翻垛,盤點(diǎn)時(shí)予以重點(diǎn)關(guān)注,發(fā)現(xiàn)霉斑及時(shí)報(bào)告,采取晾曬、擦拭去霉措施。
6.9.5防雪安全:大雪、暴雪天氣,在確保安全前提下,要求業(yè)主人員及時(shí)清掃倉(cāng)庫(kù)屋頂積雪或噴灑除雪劑;屋頂支撐結(jié)構(gòu)較差(三角鐵簡(jiǎn)易結(jié)構(gòu)、大跨度)應(yīng)采取在庫(kù)內(nèi)搭建臨時(shí)腳手架等措施用于加固倉(cāng)庫(kù)支撐結(jié)構(gòu)及屋頂,確保貨物安全。
6.9.6防凍:對(duì)于冬季倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存食品貨物的,需嚴(yán)格按照客戶要求規(guī)范及時(shí)供暖,做好食品的防凍保暖措施。
6.10防蟲害:
6.10.1防白蟻:每年的4-5月是白蟻繁殖的高峰期,南方地區(qū)個(gè)倉(cāng)庫(kù)應(yīng)統(tǒng)一組織進(jìn)行白蟻檢查防治工作,對(duì)陰暗、潮濕及長(zhǎng)期未挪動(dòng)的區(qū)域要重點(diǎn)關(guān)注,每月檢查;發(fā)現(xiàn)白蟻現(xiàn)象應(yīng)及時(shí)報(bào)告平臺(tái)負(fù)責(zé)人,及時(shí)通知專業(yè)的白蟻防治站,不得擅自滅治,防止滅治方法不當(dāng)導(dǎo)致蟻患擴(kuò)散;禁止感染蟻患的產(chǎn)品、托盤流出、進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)。
6.10.2 防鼠、防蟲:存儲(chǔ)食品類貨物的倉(cāng)庫(kù)可設(shè)置滅蟲燈、超聲驅(qū)鼠設(shè)備,鼠患嚴(yán)重的倉(cāng)庫(kù)應(yīng)請(qǐng)專業(yè)公司滅鼠;禁止私設(shè)藥物滅鼠;有鼠咬、蟲蛀痕跡的貨物禁止出入庫(kù);
6.11外協(xié)單位管理
6.11.1外協(xié)單位:所有與安得有合同、勞務(wù)、合作等關(guān)系單位、個(gè)人,如客戶、業(yè)主、外來司機(jī)、施工單位等進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)的非安得人員;
6.11.2裸租客戶管理:自管客戶在引進(jìn)開始運(yùn)作時(shí)必須召集所有進(jìn)廠作業(yè)人員對(duì)我司安全管理制度要求進(jìn)行學(xué)習(xí),并簽訂安全責(zé)任書;倉(cāng)庫(kù)安全管理人員每月不少于一次對(duì)客戶自管區(qū)域進(jìn)行安全檢查并出具隱患整改通知單,要求整改到期驗(yàn)收;每月組織所有客戶自管區(qū)管理人員召開安全管理例會(huì);針對(duì)重大隱患整改到期驗(yàn)收未完成客戶,分公司在一個(gè)月內(nèi)給予清理,保障倉(cāng)庫(kù)資產(chǎn)安全;
6.11.3 業(yè)主:倉(cāng)庫(kù)租賃合同約定業(yè)主必須無條件配合安得安全管理工作,所有與我司租賃倉(cāng)庫(kù)發(fā)生關(guān)系的行為、動(dòng)作(維修施工等)必須進(jìn)過我司相關(guān)人員同意;同時(shí)要求業(yè)主學(xué)習(xí)我司安全管理制度要求,并簽字留底;
6.11.4所有人員必須遵園區(qū)內(nèi)安全管理要求,嚴(yán)禁非指定區(qū)域內(nèi)抽煙,
6.12安全警示標(biāo)志及安全檢查
6.12.1安全警示標(biāo)志:
作業(yè)場(chǎng)所按照《安全標(biāo)志gb2894》、《職業(yè)危害警示標(biāo)志gbz158》及公司ci規(guī)范張貼或懸掛安全防護(hù)警示標(biāo)示于顯眼區(qū)域;基本倉(cāng)儲(chǔ)安全警示標(biāo)志包含但不限于:嚴(yán)禁煙火、當(dāng)心觸電、嚴(yán)禁未備案動(dòng)火施工、舉報(bào)有獎(jiǎng);
6.12.2設(shè)置要求:
庫(kù)房?jī)?nèi)外均應(yīng)設(shè)置“嚴(yán)禁煙火,1000元/次罰款”安全標(biāo)志牌;
園區(qū)、庫(kù)房?jī)?nèi)外設(shè)置“嚴(yán)禁未備案動(dòng)火施工,2000元/次罰款”安全標(biāo)志牌;
園區(qū)大門口特設(shè)姓名標(biāo)示“嚴(yán)禁煙火、嚴(yán)禁違規(guī)施工動(dòng)火,舉報(bào)有獎(jiǎng)500元/次”,
配電柜(箱)設(shè)置“當(dāng)心觸電”安全標(biāo)志牌。
6.13倉(cāng)庫(kù)安全檔案
6.13.1按本辦法規(guī)定的檢查項(xiàng)目,各平臺(tái)每月組織一次倉(cāng)庫(kù)安全全面自查,自查結(jié)果如實(shí)記錄在《倉(cāng)庫(kù)日常安全管理量化檢查表》上(見質(zhì)量記錄),檢查發(fā)現(xiàn)問題各平臺(tái)負(fù)責(zé)組織處理、整改,并將處理、整改結(jié)果記錄存檔備查。
6.13.2 對(duì)客戶確實(shí)要求使用的硬件設(shè)施、周邊環(huán)境、防災(zāi)減災(zāi)條件不具備的倉(cāng)庫(kù),需取得客戶的書面確認(rèn);對(duì)檢查暴漏出來的安全隱患需業(yè)主(或施工單位)進(jìn)行修繕、配備的需在三天內(nèi)反饋責(zé)任方并監(jiān)督整改,未及時(shí)整改的需書面通知、確認(rèn),規(guī)避責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
6.13.3安全管理檔案:各平臺(tái)需建立完善的倉(cāng)庫(kù)安全管理檔案,安全管理檔案內(nèi)容(見附件五)包含但不限于:管理范圍概況、管理架構(gòu)、各倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人、安全員分工及聯(lián)系方式、各倉(cāng)庫(kù)資質(zhì)及消防布局圖、特種設(shè)備操作人員名單及資質(zhì)、安全管理制度、各倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)(檢查)記錄等;安全檔案由各平臺(tái)監(jiān)察員(安全員)或倉(cāng)庫(kù)主管進(jìn)行整理、補(bǔ)充,裝訂成冊(cè)備查;品質(zhì)管理部每季度檢查一次。
6.14資產(chǎn)安全管理紅線:
6.14.1倉(cāng)庫(kù)區(qū)域內(nèi)吸煙、點(diǎn)火;
6.14.2動(dòng)火施工、庫(kù)內(nèi)帶電維修未審批、無防范措施;
6.14.3私接電線或使用大功率用電設(shè)備;
6.14.4叉車、油桶、油漆存放庫(kù)內(nèi)或存放不規(guī)范;
6.15資產(chǎn)安全管理紅線激勵(lì)
6.15.1公司所有人員有義務(wù)對(duì)公司管理范圍內(nèi)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行督查,有發(fā)現(xiàn)違反安全管理紅線行為上報(bào)品質(zhì)管理部資產(chǎn)安全管理處,給予違反紅線責(zé)任人、責(zé)任人所屬單位按照《員工激勵(lì)管理辦法》第4.2條上線分別給予處罰,并給予發(fā)現(xiàn)者按照《員工激勵(lì)管理辦法》第4.2條上線給予獎(jiǎng)勵(lì);
6.15.2對(duì)因職責(zé)履行不充分、違反本管理辦法規(guī)定的按照《員工獎(jiǎng)懲管理辦法》執(zhí)行;重大安全隱患長(zhǎng)期未整改、玩忽職守造成事故損失的按照《責(zé)任損失追究管理》辦法進(jìn)行責(zé)任追究;情節(jié)嚴(yán)重的予以降職、開除、追究相關(guān)民事或刑事責(zé)任。
7.附件
附件一:《倉(cāng)庫(kù)火災(zāi)施救及逃生應(yīng)急演練方案》
8.記錄
ofg07.001-01 消防器材點(diǎn)檢表
ofg07.001-02安全隱患整改推進(jìn)表
ofg07.001-03 人員、車輛出入登記表
ofg07.001-04 動(dòng)火安全作業(yè)證
ofg07.001-05平臺(tái)安全管理檔案
9.附則
9.1本標(biāo)準(zhǔn)由安全風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)修訂、解釋和歸口管理,自批準(zhǔn)發(fā)布日起生效執(zhí)行。
9.2凡違反本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定或本標(biāo)準(zhǔn)未明示但應(yīng)當(dāng)履行的工作職責(zé)要求,對(duì)公司運(yùn)營(yíng)管理造成影響的,將根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行責(zé)任追究。
第9篇 倉(cāng)儲(chǔ)安全管理辦法
1 目的
本辦法目的在于加強(qiáng)單位倉(cāng)儲(chǔ)安全管理,規(guī)范倉(cāng)儲(chǔ)安全設(shè)施建設(shè),防止倉(cāng)儲(chǔ)火災(zāi)、人身傷害事故及盜搶案件的發(fā)生。
2 規(guī)范性引用文件
3 術(shù)語和定義
3.1 倉(cāng)庫(kù):
3.2 物資存放點(diǎn):
4 職責(zé)
4.1 綜合辦公室負(fù)責(zé)對(duì)單位綜合倉(cāng)庫(kù)的安全管理工作。
4.2 綜合辦公室倉(cāng)庫(kù)管理員為單位綜合倉(cāng)庫(kù)安全管理的直接責(zé)任人,具體負(fù)責(zé)倉(cāng)庫(kù)的安全管理工作。
5 管理辦法
5.1 基礎(chǔ)設(shè)施
5.1.1 倉(cāng)庫(kù)建筑物的耐火等級(jí)不得低于二級(jí)。庫(kù)房?jī)?nèi)部裝修、庫(kù)房隔墻必須采用阻燃材料。
5.1.2 倉(cāng)庫(kù)門應(yīng)向外開或靠墻體外側(cè)設(shè)推拉門。倉(cāng)庫(kù)門應(yīng)采用乙級(jí)以上防火門。庫(kù)房或每個(gè)防火分區(qū)的安全出口處數(shù)目不得少于2個(gè)。
5.1.3 新建或租用倉(cāng)庫(kù)的地點(diǎn),不得選在火災(zāi)危險(xiǎn)性高于丙類可燃固體物的倉(cāng)庫(kù)附近。
5.1.4 庫(kù)區(qū)應(yīng)安裝使用防盜、防搶、防侵入的監(jiān)控或報(bào)警系統(tǒng)。
5.1.5 倉(cāng)庫(kù)應(yīng)采用圍墻或圍欄與外界形成有效隔離,門窗必須設(shè)置有效的安全防護(hù)設(shè)施。
5.2 消防設(shè)施、器材和管理
5.2.1 庫(kù)區(qū)內(nèi)應(yīng)確保消防通道暢通,無占道堵塞現(xiàn)象;必須明顯劃分堆放區(qū)域、作業(yè)區(qū)域,并采取有效的安全、防火隔離措施。
5.2.2 倉(cāng)庫(kù)必須設(shè)置醒目的禁火標(biāo)志,庫(kù)區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、使用明火;倉(cāng)庫(kù)動(dòng)火操作應(yīng)按照規(guī)定辦理動(dòng)火手續(xù)。
5.2.3 倉(cāng)庫(kù)選用的各類安全設(shè)施、設(shè)備,必須經(jīng)過國(guó)家相關(guān)部門認(rèn)定,并符合煙草行業(yè)實(shí)際使用要求。
5.2.4 庫(kù)區(qū)周圍100m內(nèi)應(yīng)張貼禁止燃放煙花、爆竹標(biāo)識(shí);周邊禁止堆放任何易燃物,周圍雜草應(yīng)及時(shí)清除。
5.2.5 倉(cāng)庫(kù)必須按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn),配備適合撲滅a類火災(zāi)的水型、磷酸銨鹽干粉型滅火器具,每個(gè)滅火器配置點(diǎn)的滅火器應(yīng)不少于2具、不多于5具。
5.2.6 倉(cāng)庫(kù)的消防設(shè)施、器材,應(yīng)當(dāng)由專人管理,負(fù)責(zé)檢查、維修、保養(yǎng)、更換和添置,保證完好有效,嚴(yán)禁圈占、埋壓和挪用。
5.3 出入和巡查
5.3.1 倉(cāng)庫(kù)實(shí)行出入登記和火種收繳制度,進(jìn)入庫(kù)區(qū)的外來人員,應(yīng)登記并交出攜帶的火種。
5.3.2 物品入庫(kù)前,倉(cāng)庫(kù)管理員應(yīng)進(jìn)行專門檢確定無火種等隱患后,方可進(jìn)入庫(kù)區(qū)。打火機(jī)等易燃物資應(yīng)單獨(dú)、少量存放,不得進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)。
5.3.3 倉(cāng)庫(kù)用于裝卸物品的機(jī)動(dòng)車輛完成裝卸工作后應(yīng)立即離開,不得在庫(kù)房門口停放、修理和加油。
5.3.4 倉(cāng)庫(kù)管理員負(fù)責(zé)庫(kù)區(qū)每日巡查工作,并保持巡查記錄。
5.4 燈具、線路和用電
5.4.1 庫(kù)房?jī)?nèi)不得使用60w以上白熾燈或其他高溫?zé)艟?燈具應(yīng)加裝防護(hù)罩;如使用日光燈等低溫照明燈具和其它防燃性照明燈具時(shí),應(yīng)對(duì)鎮(zhèn)流器采取隔熱、散熱等防火保護(hù)措施;庫(kù)房?jī)?nèi)使用移動(dòng)照明燈具應(yīng)使用36v以下安全電壓或電池供電燈具。
5.4.2 倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的電氣設(shè)施及使用應(yīng)符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求。應(yīng)在庫(kù)房外設(shè)置獨(dú)立的電源總閘,庫(kù)房無人時(shí)應(yīng)拉閘斷電。變(配)電室應(yīng)與庫(kù)房保持安全距離。
5.4.3 電氣線路必須按有關(guān)規(guī)定規(guī)范安裝,不得隨意敷設(shè)電氣線路。庫(kù)房?jī)?nèi)供電線路必須穿阻燃保護(hù)管。
5.4.4 庫(kù)房嚴(yán)禁使用電爐、電熨斗等電熱器具和電視機(jī)、電冰箱等家用電器,嚴(yán)禁在庫(kù)房?jī)?nèi)給手機(jī)、電動(dòng)車等充電。
5.5 定置管理和物資儲(chǔ)存
5.5.1 庫(kù)區(qū)內(nèi)各類物資應(yīng)分類、整齊堆垛,垛與垛之間應(yīng)留有不小于1m的間距,垛與房頂間距不小于0.3m,垛與與墻、窗間距要不小于0.5m。
5.6 安全管理
5.6.1 倉(cāng)庫(kù)和物資存放點(diǎn)要指派專門倉(cāng)庫(kù)、物資管理員負(fù)責(zé)安全管理。倉(cāng)庫(kù)、物資管理員應(yīng)由機(jī)關(guān)進(jìn)行相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)后方可上崗。倉(cāng)庫(kù)、物資管理員要熟練掌握“三懂三會(huì)”即:懂得本崗位工作中火災(zāi)的危險(xiǎn)性,懂得本崗位工作中預(yù)防火災(zāi)的措施,懂得撲救初起火災(zāi)的方法,會(huì)報(bào)火警,會(huì)使用配備的消防設(shè)施和器材,會(huì)撲救初起火災(zāi)。
5.6.2 綜合辦公室每年至少一次對(duì)倉(cāng)庫(kù)、物資管理員進(jìn)行培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要包括:倉(cāng)庫(kù)安全管理辦法,“三懂三會(huì)”相關(guān)知識(shí),倉(cāng)庫(kù)安全管理知識(shí),倉(cāng)庫(kù)應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急處置辦法等,培訓(xùn)應(yīng)保持培訓(xùn)記錄。
5.6.3 倉(cāng)庫(kù)、物資管理員應(yīng)做到人走落鎖、人走斷電,嚴(yán)格巡查門窗等裝置,防止物資丟失;做好物資“三防”工作(防雨、防潮、防霉變);做好倉(cāng)庫(kù)、物資存放點(diǎn)的消防管理工作,定期檢查、維護(hù)消防設(shè)施和器材,確保完好有效。
5.6.4 倉(cāng)庫(kù)和物資存放點(diǎn)實(shí)行日巡查、周檢查制度,倉(cāng)庫(kù)、物資管理員要做好巡查、檢查記錄,巡、檢查內(nèi)容包括:巡、檢查日期、人員,物資“三防”措施落實(shí)情況,消防設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行情況,防盜設(shè)施是否完好,出入登記、火種收繳制度落實(shí)情況等。
5.7.5 倉(cāng)庫(kù)、物資管理員負(fù)責(zé)建立并完善其職責(zé)范圍內(nèi)的倉(cāng)庫(kù)或物資存放點(diǎn)火災(zāi)、盜竊應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急處置方案。
6 監(jiān)督和考核
6.1 綜合辦公室對(duì)單位綜合倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行日常管理和考核,對(duì)倉(cāng)庫(kù)及物資存放點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、考核,對(duì)倉(cāng)庫(kù)和物資存放點(diǎn)的考核納入安全工作年終考核結(jié)果。
6.2 基層單位對(duì)所屬倉(cāng)庫(kù)和物資存放點(diǎn)進(jìn)行安全管理和考核。
6.3 對(duì)違反本辦法或相關(guān)法規(guī),導(dǎo)致責(zé)任事故發(fā)生的,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人的責(zé)任。
7 記錄與保存期(無)
第10篇 倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)管理辦法范本
一. 目的:
加強(qiáng)倉(cāng)庫(kù)管理和場(chǎng)地規(guī)劃,為公司財(cái)務(wù)及銷售等提供準(zhǔn)確的庫(kù)存記錄,確保產(chǎn)品生產(chǎn)的配套齊全,保障物資的計(jì)劃管理和生產(chǎn)的正常進(jìn)行。
二. 適用范圍:
本規(guī)定適用于公司倉(cāng)庫(kù)所有物資的出、入、在庫(kù)管理。
三. 職責(zé):
3.1生產(chǎn)部倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)所有物資的入庫(kù)、出庫(kù)、在庫(kù)管理。
3.2生產(chǎn)部倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)每月對(duì)倉(cāng)庫(kù)所有物資進(jìn)行盤點(diǎn),做到帳、卡、物的一致。
四,定義:
無
五,入庫(kù)流程規(guī)范
(一) 采購(gòu)入庫(kù)
1, 供應(yīng)商到貨,由采購(gòu)或者物料計(jì)劃提前2小時(shí)在erp中提交《采購(gòu)到貨單》(采購(gòu)訂單)。以便倉(cāng)庫(kù)做好收貨準(zhǔn)備
2, 所有供應(yīng)商送貨,倉(cāng)庫(kù)均按erp《采購(gòu)到貨單》及供方《送貨單》確認(rèn)收貨。倉(cāng)庫(kù)收貨時(shí)核對(duì)erp到貨單,確認(rèn)規(guī)格,型號(hào),數(shù)量,包裝相符合后簽收。并將物品放入來料待檢區(qū)。
沒有《采購(gòu)到貨單》及供方《送貨單》的到貨,倉(cāng)庫(kù)應(yīng)該予以拒收。
3, 收貨確認(rèn)無誤后審核erp《采購(gòu)到貨單》,并在收貨完成后1小時(shí)內(nèi)在erp中報(bào)檢
4, 質(zhì)檢合格后,倉(cāng)庫(kù)1小時(shí)內(nèi)在erp中按質(zhì)檢檢驗(yàn)單生成《采購(gòu)入庫(kù)單》,并按物料屬性選擇倉(cāng)庫(kù)。確認(rèn)無誤后提交審核入庫(kù)。
質(zhì)檢不合格,按品質(zhì)流程由采購(gòu)安排退貨或者品質(zhì)部隔離
(二) 產(chǎn)成品入庫(kù)
1, 產(chǎn)成品入庫(kù)由生產(chǎn)部門在erp中提交《產(chǎn)成品入庫(kù)單》
2, 倉(cāng)庫(kù)收到貨物時(shí),清點(diǎn)數(shù)量,確認(rèn)無誤,所有環(huán)節(jié)均沒有問題的確認(rèn)審核入庫(kù)。有問題的予以拒收
(三) 其他入庫(kù)
1, 按erp《其他入庫(kù)單》,清點(diǎn)數(shù)量,確認(rèn)無誤后,審核入庫(kù)。
2, 調(diào)撥,借用歸還,形態(tài)轉(zhuǎn)換,盤點(diǎn),組裝拆卸等其他來源的《其他入庫(kù)單》均按上述要求操作
六, 出庫(kù)流程規(guī)范
(一),銷售發(fā)貨
1,倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨員審核erp《銷售發(fā)貨單》是否符合相關(guān)規(guī)定,和發(fā)貨特殊注意事項(xiàng),確認(rèn)后打印發(fā)貨單,嚴(yán)格按erp系統(tǒng)《銷售發(fā)貨單》安排發(fā)貨
2,發(fā)第三方倉(cāng)庫(kù)的按物料調(diào)撥流程處理
3, 所有發(fā)貨遵守備貨--復(fù)核2個(gè)步驟,確保發(fā)貨物資的準(zhǔn)確性
4, 發(fā)貨包裝,嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)貨物資包裝規(guī)范
5, 所有發(fā)貨記錄確保erp可查
6, 特殊要求發(fā)貨,按銷售或者項(xiàng)目提供的發(fā)貨要求執(zhí)行
(二) , 調(diào)撥出庫(kù)
1, 為了保障物資安全,物料調(diào)撥由需求部門發(fā)起,需要由部門負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審批。
2, 調(diào)撥單需要備注調(diào)撥原因,及調(diào)出與調(diào)入倉(cāng)庫(kù)
3, 各倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)對(duì)各自倉(cāng)庫(kù)物資異動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。
4, 倉(cāng)庫(kù)審核調(diào)撥單,并按調(diào)撥單發(fā)料。更新賬物記錄
5, 倉(cāng)庫(kù)轉(zhuǎn)倉(cāng),車間撥料,委外加工及第三方倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨。均可適用物料調(diào)撥
(三),借用出庫(kù)
1,正常按erp借用流程審核出來,單據(jù)審核打印后,倉(cāng)庫(kù)按銷售發(fā)貨流程執(zhí)行發(fā)貨
2,特殊臨時(shí)借用倉(cāng)庫(kù)做好登記,并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追回。(只有極少特殊情況,經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審批后方可操作,其余必須走正常erp借用流程)
(四),其他出庫(kù)
1,按erp《其他出庫(kù)單》,清點(diǎn)數(shù)量,確認(rèn)無誤后,按發(fā)貨流程倉(cāng)庫(kù)
2,調(diào)撥,借用歸還,形態(tài)轉(zhuǎn)換,盤點(diǎn),組裝拆卸等來源的《其他出庫(kù)單》均按上述要求操作
(五),領(lǐng)料/撥料出庫(kù)
1,生產(chǎn)部門按生產(chǎn)計(jì)劃和產(chǎn)品bom在erp中提前提交領(lǐng)料單/撥料單,倉(cāng)庫(kù)按領(lǐng)料單/撥料單備貨
2,其他部門領(lǐng)料需要經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后,倉(cāng)庫(kù)方可按單發(fā)料
3,發(fā)料時(shí)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn),確認(rèn)無誤后在領(lǐng)料單/撥料單上簽字確認(rèn)發(fā)料
七,倉(cāng)庫(kù)日常管理規(guī)范
(一) 物資擺放
1, 倉(cāng)庫(kù)根據(jù)功能及劃分為:收貨區(qū),來料待檢區(qū),成品放置區(qū),原材料放置區(qū),發(fā)貨包裝區(qū),工具放置區(qū),包材回收區(qū),不合格品區(qū)
2, 按erp系統(tǒng)倉(cāng)別分為成品倉(cāng),機(jī)械料倉(cāng),電子料倉(cāng),耗材倉(cāng),委外倉(cāng),pcba半成品倉(cāng),報(bào)廢倉(cāng)和第三方倉(cāng)庫(kù)。
3, 所有物資出入庫(kù)及在庫(kù)擺放均必須按規(guī)劃區(qū)域擺放。
4, 貨物擺放保管,要做到“三清”,“二齊”,“四號(hào)定位”擺放。 三清:材料清、數(shù)量清、規(guī)格清 二齊:擺放整齊、庫(kù)容整齊 。四號(hào)定位:按區(qū)、按排、按架、按位定位。對(duì)庫(kù)區(qū)和貨架及架位進(jìn)行編號(hào)。存放一目了然,簡(jiǎn)潔方便。同類物資堆放、先進(jìn)先出、根據(jù)貨物特點(diǎn),必須做到過目見數(shù),檢點(diǎn)方便,成行成列,整齊劃一。
5, 貨架物資擺放單件重量20千克以上限高2層。所有物資擺放不超出貨架。貨架頂層物資限高0.5米。單件重量超過20千克的貨物禁止擺放在貨架頂端。
6, 平面?zhèn)}托盤物資擺放,單件超過20千克以上限高3層。所有平面?zhèn)}托盤物資擺放限高2.3米。平面?zhèn)}擺放確保每3米至少一個(gè)通道
7, 所有物資擺放必須確保通道暢通,遵循下重上輕原則,確保人員及物資安全。
(二) 庫(kù)存賬物卡及單據(jù)管理
1, 倉(cāng)庫(kù)管理需準(zhǔn)確及時(shí)的登記帳、卡。帳卡登記一定要保證及時(shí)性和準(zhǔn)確性,今日事今日畢。倉(cāng)庫(kù)管理員在入庫(kù)和出庫(kù)時(shí)一定要同時(shí)登記,填好日期、單據(jù)單號(hào)、出入庫(kù)數(shù)量、結(jié)存數(shù)量等,登記的同時(shí)要做好標(biāo)記以查驗(yàn)出入庫(kù)操作人。確保帳卡物一致。如有不一致須及時(shí)查出錯(cuò)誤原因,及時(shí)糾正
2, 倉(cāng)庫(kù)庫(kù)存卡由理貨員各自自行保存6個(gè)月以上,以備查驗(yàn)
3, 倉(cāng)庫(kù)所有出入庫(kù)原始單據(jù),必須簽字完整,存檔備查
4, 所有單據(jù)由收發(fā)貨員按日期裝訂成冊(cè),確保裝訂有序,無遺漏
5, 倉(cāng)庫(kù)收發(fā)原始單據(jù)保管期限為3年
(三) 批次管理
1, 所有入庫(kù)物資按入庫(kù)日期在erp系統(tǒng)生成批次
2, 所有出庫(kù)按系統(tǒng)指定批次發(fā)貨
3, 所有批次確保準(zhǔn)確無誤,批次記錄確保erp可查
(四) 物料先進(jìn)先出管理
1, 倉(cāng)庫(kù)物資收發(fā)原則為左取右放,循環(huán)收發(fā)擺放。確保物料先進(jìn)先出管理
2, 所有物料入庫(kù)在系統(tǒng)中錄入批次信息,發(fā)料嚴(yán)格按系統(tǒng)指定批次發(fā)料,確保物料先進(jìn)先出
3, 電子物料按d/c先后,進(jìn)行出入庫(kù)管理
4, 可以掃描條碼的,按條碼進(jìn)行先進(jìn)先出管理
(五) 電子料及特殊物料管理
1, 倉(cāng)庫(kù)物料按規(guī)劃區(qū)域擺放,做好靜電防護(hù)。電子倉(cāng)禁止紙箱包裝進(jìn)入,物料搬運(yùn)臨時(shí)存放必須用防靜電周轉(zhuǎn)框
2, 電子倉(cāng)溫濕度管控要求:溫度為:23℃±5℃濕度為:50rh±15rh
3, 對(duì)與濕度敏感元件的管理
3.1,收貨時(shí)需要檢查真空包裝是否完好,不得拆去真空包裝
3.2,收到散料時(shí),清點(diǎn)完成后。立即進(jìn)行真空封裝
3.3,發(fā)現(xiàn)濕敏元件包裝破損或者包裝充氣時(shí),立即檢查包裝內(nèi)防潮卡,防潮卡正常時(shí)立即進(jìn)行重新真空封裝,若防潮卡出現(xiàn)異常,立即隔離禁止使用,并請(qǐng)品質(zhì)判定處理方式。
