第1篇 合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)工作內(nèi)容
合規(guī)經(jīng)理職位要求
1.具備經(jīng)濟、金融、會計等相關(guān)專業(yè)知識,熟悉銀行、擔(dān)保、典當(dāng)?shù)葮I(yè)務(wù)。
2.具有較強的溝通能力、團隊意識強、強烈的責(zé)任心和良好的職業(yè)道德。
3.具有很強的法律邏輯思維能力,非常強的分析、處理、應(yīng)變及決解法律問題的工作能力。
4.經(jīng)過多年的相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗。
合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)/工作內(nèi)容
1.草擬、制定合規(guī)政策、合規(guī)工作計劃。
2.識別、評估、監(jiān)測、報告合規(guī)風(fēng)險。
3.負(fù)責(zé)或參與合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)檢查。
4.負(fù)責(zé)公司項目對各類合同及其他重要法律文件的合法性審核,協(xié)調(diào)對外法律事務(wù)關(guān)系。
5.從法律零風(fēng)險角度審核及評價業(yè)務(wù)項目的可靠性、可行性,對項目進行監(jiān)管、稽核、控制項目風(fēng)險。
5.評估被擔(dān)保企業(yè)的資信情況。
第2篇 合規(guī)部經(jīng)理崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1、對公司業(yè)務(wù)中包含的產(chǎn)品設(shè)計環(huán)節(jié)提供合規(guī)支持;
2、規(guī)范和審核部門業(yè)務(wù)方案及相關(guān)材料,識別業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險及法律風(fēng)險,出具合規(guī)意見書及法律審查意見;
3、對客戶招攬活動、項目承做質(zhì)量、項目后續(xù)管理、工作人員規(guī)范執(zhí)業(yè)等情況做好合規(guī)檢查及合規(guī)監(jiān)測工作,對違法、違規(guī)事項進行報告,提出處理建議并督促整改落實;
4、參與新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計、參與部門內(nèi)重大事項的決策,對決策過程實行監(jiān)督,并根據(jù)情況就決策結(jié)果發(fā)表合規(guī)性意見;
5、關(guān)注重大合規(guī)風(fēng)險事件的進展情況,采取恰當(dāng)措施及時制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度或風(fēng)險狀況的進一步擴大;
6、部門安排的其它工作。
任職資格:
1、證券、金融、法律、經(jīng)濟、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)研究生以上學(xué)歷,通過國家司法考試者優(yōu)先;
2、五年以上證券公司合規(guī)管理部門相關(guān)工作經(jīng)驗,或者八年以上證券相關(guān)工作經(jīng)驗;
3、文字功底扎實,邏輯嚴(yán)謹(jǐn);
4、正直誠信,愛崗敬業(yè),有良好的團隊合作、溝通精神。
第3篇 風(fēng)控經(jīng)理合規(guī)崗位職責(zé)職位要求
崗位職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)構(gòu)建公司合規(guī)管理及風(fēng)險控制管理體系，制定、修訂公司內(nèi)部投資管理合規(guī)風(fēng)控制度及業(yè)務(wù)管理流程；
2、負(fù)責(zé)私募基金的日常合規(guī)及風(fēng)險管理，并對內(nèi)控操作風(fēng)險進行梳理與監(jiān)督檢查，針對各風(fēng)險點采取相應(yīng)風(fēng)控措施；
3、負(fù)責(zé)對投資標(biāo)的進行法律及業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，進行風(fēng)險評估；
4、解讀外部監(jiān)管和法律政策要求，形成風(fēng)控建議供管理層決策，解答業(yè)務(wù)部門關(guān)于風(fēng)控要求及各種疑難問題的咨詢；
5、負(fù)責(zé)公司法律文書及業(yè)務(wù)合同的起草和審查，處理日常法律事務(wù)；
6、主動識別、評估、監(jiān)測和報告公司業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)風(fēng)險，并提出處理建議；
7、公司其他日常合規(guī)及風(fēng)險控制工作。
職位要求：
1、法律、審計、金融等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷，3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；
2、持有基金從業(yè)資格者，曾在中基協(xié)備案為風(fēng)控負(fù)責(zé)人；
3、具有證券類私募基金、銀行、融資擔(dān)保公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等機構(gòu)工作經(jīng)歷的優(yōu)先；
4、具有豐富的風(fēng)控知識儲備、較好的風(fēng)控分析能力及風(fēng)險把控能力；
5、熟悉國家金融法律法規(guī)和監(jiān)管政策，對監(jiān)管法律、制度和政策具有較強的敏感度及解讀能力，具有較強的風(fēng)險控制意識；
6、工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，具有高度的工作熱情和責(zé)任心。
崗位要求：
學(xué)歷要求：本科及以上
語言要求：不限
年齡要求：不限
工作年限：經(jīng)驗3-5年
第4篇 合規(guī)審核經(jīng)理崗位職責(zé)
職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)體系的建立,并督導(dǎo)其實施;
2、組織編制公司業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議、合規(guī)性文件;
3、對公司業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查和監(jiān)控,保證各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性;
4、對公司制度、流程等風(fēng)險與合規(guī)問題進行梳理,并提出合理化建議;
5、對違規(guī)行為進行調(diào)查,并向公司報告調(diào)查結(jié)果;
6、組織合規(guī)培訓(xùn),處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù);
7、負(fù)責(zé)合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控;
8、完成公司安排的其它事項。
第5篇 合規(guī)副經(jīng)理崗位職責(zé)
合規(guī)副經(jīng)理 operate internal compliance related committee to implement necessary compliance action as secretariat; assist to run compliance management system leading the team; update and implement compliance policies and procedures based on management’s instruction; provide professional compliance advice for consultation. operate internal compliance related committee to implement necessary compliance action as secretariat; assist to run compliance management system leading the team; update and implement compliance policies and procedures based on management’s instruction; provide professional compliance advice for consultation.
